德國電子廢棄物回收處理的管理實踐及其借鑒

2014-02-28 05:28:34向寧梅鳳喬葉文虎

中國人口·資源與環境 2014年2期

向寧　梅鳳喬　葉文虎

摘要電子廢棄物的回收處理是循環經濟建設的重要方面。本文從法律體系和管理機制兩方面介紹德國對家庭產生的電子廢棄物回收處理的管理經驗，為我國同類電子廢棄物的管理提供參考。德國電子廢棄物回收處理的管理目標可歸納為三方面：①從家庭產生的廢物流中將電子廢棄物分離出來；②推動資源再生；③控制有毒有害物質的排放，避免人體與環境健康損害。德國電子廢棄物回收處理管理體系的參與者可分為七類，其責任內容如下：①政府機關，聯邦級行政機關負責政策制定，有權管理生產者注冊，協調與監督回收處理過程，聯邦州政府負責頒布地方法規并指定公共廢物管理機構；②家庭消費者負責將電子廢棄物放入專門的收集容器；③分銷者可自愿協助電子廢棄物的回收；④公共廢物管理機構負責自家庭收集電子廢棄物、管理并運營收集場所，并將電子廢棄物免費移交給生產者或其代理人；⑤生產者對本企業生產的電子電器設備廢棄后的生命終期管理負責，重點是通過獨立或聯合守法機制來承擔電子廢棄物的轉運、運輸、處理與處置的責任；⑥結算機構負責協調與監控電子廢棄物的流向，分配生產者的責任份額并監督；⑦處理者應確保電子廢棄物的處理達到法定再循環率與回收利用率。德國電子廢棄物回收處理的管理實踐呈現出五方面的特點：強調物質循環的管理理念、可操作性強的法律保障、清晰的責任分工與界定、以信息流管理為基礎的實施機制、重視參與者意見的交流與反饋機制。

關鍵詞德國；電子廢棄物；回收；處理；管理

中圖分類號X323文獻標識碼A文章編號1002-2104（2014）02-0111-08doi：103969/jissn1002-2104201402016

廢棄電子電器設備（Waste electrical and electronic equipment，WEEE），也稱為電子廢棄物，是電子電器設備使用階段結束后形成的廢棄物。電子廢棄物具有潛在的環境風險與資源價值：一方面，部分電子廢棄物的零部件含有危害物質，隨意處理處置，可能導致危險物質與污染物的不當釋放，威脅環境與公眾健康[1]；另一方面，電子廢棄物內含有多種金屬（金、銀、鈀、銅、鐵、鈷、銦、銻等）與非金屬（塑料、玻璃、陶瓷、橡膠、木材、阻燃劑與其他化學添加劑等），具備顯著的資源價值[2]。因此，完善的電子廢棄物回收處理體系，是有效控制污染、資源利用的必然選擇，也是中國促進循環經濟建設的重要方面[3]。然而中國的電子廢棄物回收體系不健全[4]、處理不規范[5]，威脅到人體健康與生態環境[6]，限制了電子廢棄物資源價值的充分發揮[7]。德國是電子廢棄物回收處理管理的先行國，出臺了一系列法規政策，并取得了一定的效果[8]。由于電子廢棄物回收處理體系的建設與完善是一個復雜的過程，涉及到法律、經濟、社會和技術等諸多問題，深入了解與剖析德國的經驗與教訓，對我國正在推進中的電子廢棄物回收處理管理工作具有較好的參考價值。需說明的是，本文的研究范圍限于德國私人家庭產生的電子廢棄物管理。

1德國電子廢棄物回收處理管理體系概述1.1法律依據與適用范圍

目前，德國電子廢棄物管理的法律依據有：專項法《電子電器設備的銷售、返回與環境友好處置法》（以下簡稱《電子廢棄物法》）、廢棄物管理基本法《促進廢物循環利用和保障合乎環境承受能力的廢物處理法》（以下簡稱《廢物處理法》）、有關的污染控制法，州、鄉村與城鎮區域、城市與市政等地方法規、以及歐盟相關的法律文件。除非《電子廢棄物法》有另外的規定，否則電子廢棄物的收集、運輸、處理與處置適用《廢物處理法》的有關規定。

《電子廢棄物法》將歐盟《關于廢棄電子電器設備的2002/95/EC指令》（以下簡稱《指令》）轉化為國內法，采用了與指令相同的產品適用范圍，在附件1列出了10類電子電器設備以及每個類別設備的明確種類。10類設備依次是：大型家用器具，小型家用器具，IT和遠程通訊設備，消費者設備，照明設備，電子和電氣工具，玩具、休閑和運動設備，醫用裝置，監視和控制工具，以及自動售貨機。該清單是開放式的，附件1未提及的電子電器設備種類，仍可能適用《電子廢棄物法》。

1.2管理目標與任務

《電子廢棄物法》的立法宗旨是“預防產生自電子電器設備的廢棄物，推進電子廢棄物的再使用、物質再循環與其他形式的資源再生，從而減少電子廢棄物的處置量及電子廢棄物中所含的危險物質”，體現了物質循環的廢棄物管理原則。按照管理要求的不同，電子廢棄物的生命終期管理涉及三個目標：電子廢棄物單獨回收、推進資源再生、以及防止污染造成人體與環境損害；相應的管理任務分別是達到或超過最小回收量、達到回收利用率與再循環率目標、滿足污染控制的要求（見圖1）。

回收方面，《電子廢棄物法》要求電子廢棄物應自家庭產生的廢棄物中分離出來、單獨存放。在2006年12月31日之前，家庭消費者產生的電子廢棄物的回收量應達到每年至少4 kg/人的水平。

電子廢棄物回收后，需要進行處理。處理是在專門設施進行的、回收利用或處理所需要的任何操作，包括電子廢棄物的污染防控、拆卸、粉碎、回收利用、處置準備等。處理途徑可分為資源再生、以及直接處置兩類。

向寧等：德國電子廢棄物回收處理的管理實踐及其借鑒中國人口·資源與環境2014年第2期資源再生的方式包括再使用與回收利用。再使用指特定的操作，這些操作的目的是將電子廢棄物或其零部件能夠再次用于原始功能或其他功能。回收利用的具體操作則在《廢物處理法》附件2B以列表的形式得到明確，可分為物質再循環與能源回收。物質再循環指除能源回收、將廢棄物再加工為燃料或填充用材料外，將廢棄物再加工為產品、材料或物質的任何回收利用操作。《電子廢棄物法》針對不同類別的電子廢棄物，規定了回收利用與再循環的最低水平。例如大型家用電器與自動售貨機的最低回收利用率是80%，再循環率為75%（分母是單獨回收量）。

污染控制方面，《電子廢棄物法》附件3以控制有毒有害物質的排放為目標，規定了針對特定物質與零部件的操作規范。例如，應移除含有特定有毒有害物質的電子廢棄物零部件或物質、以及存放與運輸過程中的注意事項等。此外，《污染排放控制法》的有關規定也適用于處理設施。

1.3立法沿革

德國電子廢棄物管理體系是德國的政治框架與歐盟的環境法規政策，并依托于逐漸完善的廢棄物管理體系。審視電子廢棄物管理體系的發展過程，有助于理解德國遇到的問題及其應對經驗。

1.3.11972年：廢棄物管理進入法律調整的范圍

德國是聯邦共和制國家，存在4個政治層級，由高到低分別為：聯邦政府、聯邦州、鄉村與城鎮區域、城市與市政[9]。聯邦州共16個。

20世紀50年代早期西德與東德尚未統一，西德的私人家庭開始使用電子電器設備，至60年代后期大幅度普及[10]。1972年之前在西德，廢物管理由區域與市政負責。這一時期，對家庭廢物的定期回收尚未普及。回收后的廢棄物未經分類、也未進行污染控制，就被傾倒在大約5萬個[11]市政填埋場中。

1972年，西德憲法修訂案將廢物管理行為納入了法律調整的范圍，聯邦政府首次獲得了可適用于德國全境的、有關廢物管理的立法權，于同年頒布了廢物管理法。該法的目標是制止廢棄物的無序傾倒、組織廢棄物的處置[11]，而未明確要求廢棄物的處理與再循環。

1.3.21986年：預防、處理與再循環原則的提出

1986年，廢物管理法修訂，首次提出了廢棄物的預防、處理與再循環的管理原則。其后聯邦政府頒布了一系列法規，意圖減少廢棄物數量。《包裝物條例》是這類法規之一[11]，并導致了雙元系統的建立，影響了日后電子廢棄物管理體系的建立。

1.3.31994年：頒布了體現物質循環管理理念的廢物處理法

20世紀90年代早期，聯邦政府需要將《歐盟廢物框架指令》、《關于危險廢物的歐盟指令》轉化為國內法，趁此機會頒布了《廢物處理法》。該法著眼于自然資源保護、以及廢棄物的環境友好處理與處置[11]，標志著德國廢物的管理理念從線型物質流轉變為循環型物質流。至今該法幾經修訂，仍是德國廢物管理的基本法。

《廢物處理法》的突破在于明確了產品生命終期的延伸生產者責任（Extended Producer Responsibility， EPR），并且重新分配了廢物回收、處理與處置私有化情形下的相關責任[12]。延伸生產者責任的核心思想，是要求生產者對其產品的生命終期的處理負責，從而激勵生產者調整產品設計[13]，有利于實現物質流的循環；延伸生產者責任適用的產品類型則留待專項法規來明確。

在1994年至2006年間，未出臺針對電子廢棄物的專項法，《廢物處理法》是這一時期電子廢棄物回收、處理與處置的法律基礎。家庭消費者可將電子廢棄物送交到市政回收場所，部分市政會到家庭上門收取電子廢棄物。家庭消費者通常需支付相應的廢物管理費。其后，市政負責廢棄物的環境友好處理與處置。市政可自由選擇電子廢棄物的處理方式，包括移交給民營處理企業、市政公辦處理企業或非營利機構。其中，民營企業處理是最常見的：市政將可盈利的電子廢棄物賣給私人企業，并為那些不可盈利的電子廢棄物支付處理費用[14]。

1.3.42006年：電子廢棄物專項法生效

隨著歐盟的電子廢棄物產生量迅速增加[15]、市場一體化的推進，《指令》于2005年3月生效。該指令要求成員國確保：單獨回收與處理10類電子電器設備；自2006年起，電子廢棄物回收量不低于4 kg/人/年；電子電器設備的最終使用者能夠獲得并使用回收設施，且家庭消費者產生的電子廢棄物能被免費回收。

回應《指令》的要求，德國在2005年頒布了《電子廢棄物法》（2005年8月13日生效）。該法全面貫徹了延伸生產者責任與物質循環原則，將原本由公共廢物管理機構獨立承擔的電子廢棄物管理責任，重新分配為由生產者與公共廢物管理機構分擔，且規定了生產者必須達到的回收利用與再循環目標。在轉化過程中，德國吸取了同樣建基于延伸生產者責任的雙元系統的經驗。雙元系統是壟斷組織，德國工業界對其高昂的價格怨聲載道。而《電子廢棄物法》則體現了如下理念：電子廢棄物管理體系應避免出現壟斷，應允許生產者在選擇承擔延伸生產者責任的方式上，有最大限度的自由；管理體系應預防生產者的搭便車行為，確保每個生產者均對電子廢棄物回收處理有貢獻，且貢獻程度與其市場份額成正比；管理體系應避免回收責任在生產者間分配時的不公平，即部分生產者集中在規模較大的城市回收電子廢棄物，而其他生產者必須前往偏遠的鄉村區域回收、承擔高額的運輸成本。

2德國電子廢棄物管理體系的運作

2.1政府機關

聯邦層級有關廢物管理的行政機關有兩個：環境、自然保護與核安全部有權頒布條例，來明確行政主管部門的收費明細等；聯邦環境署是行政主管部門，負責管理生產者的注冊與擔保、協調回收容器在公共廢物管理機構間的配置、監督結算機構等。目前，聯邦環境署將這些職責委托給了國家電器設備注冊處，但保留撤銷該委托的權力。

聯邦州是《廢物處理法》的執行主體，負責頒布州法規，指定轄區內執行《廢物處理法》的州級行政主管部門與公共廢物管理機構（Public Waste Management Authority， PuWaMA）。州級行政主管部門有權制定生產者向公共廢物管理機構支付的費率，公共廢物管理機構負責廢棄物回收、運輸、處理與處置的管理和運營。

鄉村與城鎮區域、城市與市政則可頒布地方法規來細化聯邦州的法規，例如明確回收頻率、方式、場所設置、費用支付等事項[11]。

2.2家庭消費者

家庭消費者必須將家庭產生的廢物分類，將電子廢棄物分離出來、放入專門的收集容器。禁止家庭與第三方就廢物的回收、處置簽訂協議。

使用上門收取系統時，家庭需要向市政支付該服務的全部或部分費用。

2.3分銷者

根據《電子廢棄物法》，分銷者指“通過交易向使用者提供新電子電器設備的任何人或法人”。其中，“明知新電子電器設備的生產者未注冊、但仍繼續銷售的分銷者，視為該設備的生產者”，需承擔相應的生產者責任。分銷者可以自愿決定是否參與回收電子廢棄物。一旦參與，分銷者有義務將電子廢棄物從其他類別的廢物中分離出來，但可自由選擇處置途徑，例如賣給中間商等。

實踐中，德國的分銷者經常將以購物折價的方式來提供回收服務，即消費者購買新產品時，可以交回一個同類型的舊設備。

2.4公共廢物管理機構

《電子廢棄物法》規定公共廢物管理機構是電子廢棄物的法定回收機構，負責自家庭收集電子廢棄物、管理并運營電子廢棄物的收集場所。公共廢物管理機構的責任在向生產者或其代理人移交電子廢棄物后結束。具體而言，公共廢物管理機構的責任包括：

2.4.1自家庭回收電子廢棄物

公共廢物管理機構收集家庭產生的電子廢棄物的方式主要有兩種：收取系統，家庭對家庭廢物分類，將電子廢棄物單獨放入對應的容器中。容器設置在住宅內或臨近的公共場所處，公共廢物管理機構定期收取這些容器。送達方式，消費者將電子廢棄物交送至收集場所，這些場所由公共廢物管理機構運營。

《電子廢棄物法》要求公共廢物管理機構必須在轄區內設立送達系統，保證家庭消費者可以免費將電子廢棄物送交至收集場所。是否設立收取系統，公共廢物管理機構可自行決策。

公共廢物管理機構可以將廢物的回收責任委托給第三方，但該情形下問責主體仍然是公共廢物管理機構[16]。禁止未獲得授權的企業或個人從家庭回收電子廢棄物。

2.4.2告知義務

家庭的環保意識對回收效果有顯著影響，由此規定了公共廢物管理機構向家庭的信息告知義務。需告知的信息包括：家庭的分類與回收義務、轄區內可用的回收方式、家庭在電子廢棄物管理中的角色與作用、電子廢棄物處置不當時可能導致的環境與人體健康損害、電子電器設備上“禁止扔到普通垃圾箱”標簽的含義。

2.4.3電子廢棄物的分類存放與免費移交

公共廢物管理機構需按照《電子廢棄物法》規定的5個收集組別（見表1），將收集的電子廢棄物分類并存放到對應的容器中，再免費移交給生產者或其代理人。一種收集容器對應一個收集組，通常由處理企業根據其工藝的需要提供，并由生產者承擔成本。收集組的設置可將電子廢棄物按照構成與材料分類，有益于提高后續處理的效果；但還需兼顧收集的操作性，因此不能過分復雜。

當收集組1、2、3、5的容器中收集的電子廢棄物體積超過（含）30 m3，或是收集組4超過（含）3 m3時，公共廢物管理機構應將容器已滿的消息告知國家電器設備注冊處。國家電器設備注冊處負責協調公共廢物管理機構、生產者與處理企業間的電子廢棄物移交事宜。公共廢物管理機構也可以選擇不把電子廢棄物移交給生產者，此情形下公共廢物管理機構必須自行負責電子廢棄物的再使用、處理或處置。

2.5生產者

根據延伸生產者責任原則，生產者應對本企業生產的電子電器設備廢棄后的生命終期管理負責，涉及的操作范圍包括了電子廢棄物的轉運、處理與處置。生產者根據本企業產品在德國的市場份額（占有率），承擔電子廢棄物收集總量中同比例的電子廢棄物的轉運、處理與處置成本。當生產者或其從公共廢物管理機構的收集場所、或是自分銷者處獲取電子廢棄物時，延伸生產者責任生效。需要說明的是，2005年8月13日前投放德國市場的電子電器設備轉化而成的廢物（即歷史電子廢棄物），仍由生產者共同分擔處理等成本；即使某生產者在2005年8月13日前未進入德國市場，仍需根據其市場份額分擔歷史電子廢棄物的生命終期管理責任。

實踐中，德國的電子電器設備生產者延伸責任體現為如下事項：

2.5.1貼加單獨收集的提示標簽

生產者必須對2005年8月13日后投放市場的電子電器設備，附加“禁止扔到普通垃圾箱”的標簽，來提示消費者不要將電子廢棄物棄置一般收集容器中。

2.5.2注冊

在向德國市場投放電子電器設備之前，生產者必須在國家電器設備注冊處注冊。生產者必須對名下所有品牌注冊，在所有商業交易中使用國家電器設備注冊處所頒發的注冊號。《電子廢棄物法》規定生產者未注冊或注冊號被撤銷時，不得將產品投放到德國市場。

2.5.3電子廢棄物的轉運、運輸、處理與處置

實施延伸生產者責任的關鍵是設計一套機制，使得轉運、運輸、處理與處置電子廢棄物的責任能夠轉移給生產者。生產者只應對本企業生產產品轉化而成的電子廢棄物負責，而不應為其他生產者的產品的生命終期管理負責。因此，需要將單個生產者的責任按比例從收集到的電子廢棄物總量中區分出來。《電子廢棄物法》提供了兩種評估單個生產者責任比例的方法，生產者可擇一使用：①基于某生產者在電子電器設備市場中的市場率；②基于某生產者的電子廢棄物在該類電子廢棄物總量中的比例，該比例的得出應使用科學的統計方法，是可識別、可證實的。

實踐中，德國生產者通常不直接參與電子廢棄物的轉運、運輸、處理與處置運營，而是委托處理企業（或處理企業就是生產企業的子公司）具體操作。按照生產者與處理企業間的合作方式的不同，生產者承擔延伸生產者責任的守法機制可分為兩類。守法機制設計的難點，是如何按照生產者的責任比例，來劃分收集到的電子廢棄物總量。

（1）生產者獨立守法機制：生產者單獨委托處理企業。如果生產者A在電子電器設備產品第3、4類（對應收集組3）中的市場份額總共是20%，則生產者A須對收集組3中收集到的電子廢棄物的20%承擔責任。其余80%的電子廢棄物的生命終期管理由其他生產者負責。

圖2以向德國市場投放類別3、4的電子電器設備的生產者A為例，說明了生產者獨立守法機制的運作。

（2）生產者聯合守法機制：生產者加入生產者責任組織，該責任組織負責執行與處理企業間的合作。換言之，加入責任組織的生產者共同分擔所有加入該組織的生產者的電子廢棄物生命終期管理責任。為確保處理市場的完全競爭，德國限制了這類生產者責任組織的市場占有率。目前尚不存在判定生產者責任組織壟斷的硬性標準，但德國的壟斷監管部門——聯邦卡特爾機構不允許單一生產者責任組織壟斷某類別所有電子廢棄物的生命終期管理[12]。圖3說明了生產者聯合守法機制的運作：生產

表1德國的電子廢棄物收集組[17]

Tab.1Collection group for WEEE in Germany

收集組

Collection

group4電子電器設備的產品類別

Product categories of EEE4產品種類示例

Examples of product types of EEE1414大型家用電器4洗衣機，衣服甩干機，洗碗盤機，烹調設備，電爐，電熱盤，微波爐，其他大型烹調和食物加工器具；

電熱器具，電暖氣，其他房間的床，供做家俱的加熱器具；電扇，空調裝置，其他扇風，通風換氣和空調設備4104自動售貨機4熱飲料自動售貨機，冷熱瓶或者罐頭自動售貨機，固體產品自動售貨機，自動取款機，自動銷各種產品的所有器具2414大型家用電器4大型制冷器具，冰箱，冷柜，其他大型制冷、保存和食物貯存器具3434IT和遠程通訊設備4集中數據處理：大型機，小型機，打印機單元。個人計算：個人電腦（包括CPU，鼠標，屏幕和鍵盤），膝上型電腦（包括CPU，鼠標；屏幕和鍵盤），筆記本電腦，記事本電腦，打印機，復印設備，電子和電氣打字機，口袋式和桌式計算器，其他通過電子方式進行信息收集、貯存、處理、演示和通訊的產品和設備。用戶終端和系統，傳真機，電報機，電話機，付費電話機，無繩電話機，便攜式電話，應答系統，其他聲音傳送，圖象傳輸或者其他經由遠程通訊傳送信息的產品或者設備44消費者設備4收音機，電視機，圖象攝影機，攝象機，錄音機，聲音擴大機，音樂設備，其他專用于聲音或者圖象的錄制或復制的產品或設備，包括除了遠程通訊之外的聲音和圖象分配信號的設備4454照明設備4熒光燈，不包括家用白熾燈，直線式熒光燈，簡潔型熒光燈，高強度發射燈，包括高壓鈉燈和金屬鹵化燈，低壓鈉燈，其他照明和專用于燈光發射或者控制的設備，不包括燈絲燈泡5424小型家用器具4真空吸塵器，地毯打掃器，其他清掃器具；縫紉，編織，紡織和織物加工器具；熨斗和其他熨衣，軋平以及其他衣物護理器具；面包機，煎鍋，研磨機，咖啡機，開啟或封口容器或包裹設備；電刀，理發，吹發，牙刷，剃須器，按摩和其他身體護理器具；鐘表，手表，其他專用于測量，指示或記錄時間的器具；電子磅秤64電子和電氣工具

（不包括大型工業工具）4鉆孔機，電鋸，縫紉機，對木材、金屬和其他材料進行旋轉、研磨、磨光、磨碎、鋸開、切割、修剪、鉆孔、打洞、打孔、折疊、彎曲或者類似加工的設備；用于鉚釘、釘子或者螺旋釘緊固或者松開以及其他類似用途的工具；用于焊接或者其他類似用途的工具；用于液體或者氣體物質噴霧、噴涂、驅散或者其他處理的設備；用于割草或者其他園林活動的工具74玩具，休閑和運動設備4手動圖象游戲控制臺，圖象游戲，用于自行車、跳水、跑步或者劃船等的計算機，帶有電子或者電氣組件的運動設備，硬幣投擲機84醫用裝置（不包括所有的被植入的和被感染的產品）4放射治療設備，心臟病治療儀器，透視儀，肺部換氣儀，放射醫學設備，人工培養診斷實驗設備，分析儀，冰柜，受精檢查，其他診斷、預防、監測、處理、減輕疾病、傷痛或者殘疾的器具94監視和控制工具4煙霧探測器，采暖調整器，自動調溫器，用于家用或者實驗的測量、稱重或者調準設備，其他用于工業安裝的監視和控制工具（在控制板等上）圖2生產者獨立守法機制的運作

Fig.2Individual nonselective takeback scheme

圖3生產者聯合守法機制的運作

Fig.3Collective takeback scheme for WEEE of

collection group 3者A與B均制造ICT設備（電子電器設備類別3）與消費者設備（電子電器設備類別4），對應了收集組3。生產者A與B的市場占有率均為30%，并聯合建立了生產者責任組織。該組織對德國境內所有收集到的、屬于收集組3的電子廢棄物的60%負責。

2.5.4報告義務

《電子廢棄物法》規定了生產者向國家電器設備注冊處的報告義務，使國家電器設備注冊處能夠有效監控生產者的守法情形。

每月，每個注冊生產者需向國家電器設備注冊處報告其投放德國市場的電子電器設備的種類與數量。每年，每個生產者則需向國家電器設備注冊處報告下列事項：自公共廢物管理機構收取的電子廢棄物量（按收集組分類）；單獨或經由生產者責任組織回收的電子廢棄物的類別與數量；處理設施接收、再使用、再循環、回收利用與出口的電子廢棄物量（按電子電器設備類別分類）。

2.5.5提供財政擔保

生產者必須在首次注冊、以及此后的年度注冊中，根據該年度意欲投放德國市場的電子電器設備數量，提供相應的破產擔保。擔保目的是預防以下情形的發生：生產者一旦破產，其他生產者或公共財政被迫承擔本應破產者承擔的延伸生產者責任。擔保途徑包括參加保險、提供凍結銀行賬戶、或參與資助電子廢棄物管理的組織。

2.6結算機構

根據實施延伸生產者責任的需要，《電子廢棄物法》設立了結算機構（Clearing house），負責協調與監控電子廢棄物的流向，確定生產者的責任份額并分配之，監控生產者的責任完成情況并提供證明。實踐中，聯邦環境署指定國家電器設備注冊處（ElektroAltgerteregister Foundation， EAR）為法定結算機構。

2.6.1生產者注冊的管理與責任份額的確定

國家電器設備注冊處對生產者及其電子電器設備的銷售量進行注冊。國家電器設備注冊處向意欲進入德國電子電器設備市場的生產者頒發注冊號，并向社會公布生產者的注冊狀況。

每月國家電器設備注冊處基于設備銷售量，得出每個生產者本年度在特定電子電器設備類別中的市場占有率，并據此確定下一年度每個生產者應負責處理的電子廢棄物限額（占回收總量的百分比）。

2.6.2電子廢棄物回收任務的分配

接到公共廢物管理機構的收集容器已滿的告知后，國家電器設備注冊處篩選出當前責任履行程度最低的單個生產者，聯系該企業來執行該次電子廢棄物的收取、運輸和處理任務。生產者通知作為合作伙伴的處理企業。處理企業前往市政收集場所收取容器，完成后續的電子廢棄物處理與處置。生產者最后將處理完成的消息告知國家電器設備注冊處。國家電器設備注冊處記錄并更新該生產企業的責任履行程度。

國家電器設備注冊處向所有生產者統一分配地域不同的電子廢棄物收集容器。無關乎生產者的銷售地域，每個生產者必須依從分配，前往收取的收集場所可能位于德國境內的任何區域。由于前往鄉村的運輸距離大于城市，上述做法有利于確保生產者回收任務的公平分配。

2.6.3延伸生產者責任的監控與證明

國家電器設備注冊處每年匯總本年度各生產者收取并處理的電子廢棄物總量，根據各生產者的責任份額核實其責任的完成情況，并為生產者提供守法證明。

圖4更詳細地說明了特定生產者與國家電器設備注冊處的互動過程。

圖4特定生產者與國家電器設備注冊處的互動過程[12]

Fig.4Interaction of individual producer and

the clearing house

2.6.4其他行政管理事宜

出現爭議時，國家電器設備注冊處可決定《電子廢棄物法》是否適用于特定的電子電器設備種類；如生產者有異議，可以上訴至法院。此外，國家電器設備注冊處還需向聯邦環境署提供每年度所有注冊生產者的名單，并報告投放市場的電子電器設備總量，所有生產者收集、再使用、再循環、以及其他方式回收利用與出口的電子廢棄物數量。

2.6.5遵守法定管理權限的義務

國家電器設備注冊處是非盈利機構，但可在德國《成本條例》允許的范圍內向生產者收費。《電子廢棄物法》嚴格限制了國家電器設備注冊處的管轄權限，要求注冊處的權限不得超出電子廢棄物回收處理協調所必須的范圍；只要生產者承擔延伸責任的方式在法律允許的范圍之內，則嚴禁國家電器設備注冊處對其進行干預。國家電器設備注冊處必須保持中立，不得與任何處理企業或生產者簽訂協議。

2.7處理者

處理企業應使用最佳技術，確保電子廢棄物的處理達到法定再循環率與回收利用率的限值。《電子廢棄物法》、《廢物處理法》、《專門廢物管理公司條例》、以及《污染排放控制法》是提供了相應的法律依據。

2.7.1進行年度認證

《電子廢棄物法》要求處理設施進行年度認證。需認證事項包含：處理企業的技術水平、組織能力與知識水平等符合法律要求，處理技術能滿足法定回收利用率與再循環率的要求，可證實的回收利用率，計算方法的有效性等。《廢物處理法》的附件3 規定了最佳（state of art）技術的確定標準。

《電子廢棄物法》限定了認證的專家資格，并規定認證的有效期不超過18個月。

2.7.2申請污染排放許可

電子廢棄物處理工廠會釋放污染物質與噪音。按照德國《污染排放控制法》，處理企業需要向政府申請許可。《污染排放控制法》設立了嚴格的污染物排放標準，各州的污染控制主管部門負責該法的監控并執行。

3德國電子廢棄物回收管理特點及其借鑒3.1德國電子廢棄物回收處理管理的特點

在電子廢棄物管理的管理理念方面，德國自上世紀70年代至今不斷實踐與調整，電子廢棄物的管理理念從隨意處置、末端控制，逐漸發展至推進資源再生。物質循環理念為德國電子廢棄物管理勾畫了明確的愿景與方向，成為德國頒布法律政策的依據。

在電子廢棄物管理的法律體系方面，專項法《電子廢棄物法》、《廢物處理法》、相關污染控制法中詳盡的法律條文為電子廢棄物的回收、處理與處置的管理提供了強大的法律保障。這些法律明確了電子廢棄物管理的各環節及其責任主體，藉由各聯邦州與地方的實施細則，保障了德國電子廢棄物管理的有效實施。

在電子廢棄物管理的責任界定方面，德國貫徹了延伸生產者責任原則，按照“生產者負責、政府分擔”，對電子廢棄物回收、處理與處置各環節的責任主體及其內容進行了清晰的界定。責任規定的標準定量、份額清楚、銜接嚴謹，確保了電子廢棄物的流動符合物質循環理念。聯邦環境、自然保護與核安全部、聯邦環境保護署、各州與地方政府及其環保部門、公共廢物管理機構、以及結算機構等構成了完整的組織體系，依照法治原則，分工合理、權責清晰，為電子廢棄物管理提供了制度平臺與監管保障。

在電子廢棄物管理的實施機制方面，依托完善的電子廢棄物分類收集設施、科學的統計方法、有效的統計制度、充分的信息交流，建立了電子廢棄物的識別、分配、核算與監控方法，實現了電子廢棄物管理的責任主體（生產者）與執行主體（處理者）的分離，并在此基礎上實現了回收責任化與處理市場化的有機結合。

在電子廢棄物管理法規政策完善方面，參與者的意見交流與反饋機制保障了政策工具的實效性。德國電子廢棄物管理的有關法規、政策、規劃、計劃的制定及修訂過程中，均存在公眾參與和政策評估的法律規定，避免了忽視利益相關方的意見，并根據實施效果調整法規政策的規定。

3.2對中國的啟示和借鑒

與德國相比，我國的電子廢棄物管理在管理理念、法律依據、責任界定、實施機制等方面還存在相當的差距和不足。因此，學習和借鑒德國的先進做法和經驗，在以下方面重點發展我國電子廢棄物管理體系：健全電子廢棄物管理的法律體系和機構設置，清晰界定電子廢棄物管理責任的主體與內容，開發可行的責任分配與核算方法，完善電子廢棄物分類收集的基礎設施，強化處理設施的監管，基于現代信息技術建設電子廢棄物數量與流向的監測與評估體系。

（編輯：李琪）

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