1987年～2013年我國檔案行政執法研究熱點述評

聶云霞，唐霜，王齊

摘 要：檔案行政執法是檔案法制建設的重要環節，是依法治檔的基礎，其研究是檔案法規學研究的重要內容之一。文章通過對1987年～2013年我國檔案行政執法研究相關文獻進行統計和分析，對該領域的研究熱點進行了述評，是對我國檔案行政執法研究的一次全面梳理。

關鍵詞：檔案行政執法；研究熱點；述評

自1987年《中華人民共和國檔案法》（下文簡稱“《檔案法》”）頒布以來，檔案行政執法研究廣受關注。

檔案行政執法有廣義與狹義之分。廣義的檔案行政執法是指國家檔案行政管理部門在其職權范圍內，依照法定程序將檔案法律規范適用于具體的組織或個人的一切活動，檔案執法主要指行政執法；狹義的檔案行政執法專指一般的檔案行政措施行為，即檔案行政管理部門依法對特定對象所規定和采取的具體的、單方面的、能直接產生法律效果的措施行為。[1]本文傾向于廣義概念。為了探尋檔案行政執法研究的發展軌跡，為我國檔案事業及檔案行政管理工作提供借鑒，筆者對歷年來的期刊文獻進行梳理，分析其研究熱點并加以評述。

1 數據來源與研究方法

1.1 數據來源。本文數據以CNKI中國學術期刊網絡出版總庫檢索默認庫為數據來源，采用廣義的檔案行

政執法概念，以“TI=‘檔案'+‘執法' OR TI=‘檔案'+‘行政'”作為檢索表達式，于2013年11月10日在來源數據庫中進行檢索，得到2638條記錄，利用文獻管理軟件E-Learning，導出文獻元數據，利用檔案學實驗室提供的文件計量工具進行文獻篩選，去除重復和無關的條目，共得到1662條確切記錄。

1.2 研究方法。首先是文獻計量分析法，通過搜集、整理和分析大量與主題相關的資料并進行推論，進而發現文獻信息的量變規律，總結出相關領域研究進展。其次是共詞分析方法，通過統計分析一組詞對在同一篇文獻中出現的頻次變化，在此基礎上提取高頻出現詞對并進行聚類分析。利用共詞分析同時可以探測相關知識領域的研究熱點和研究前沿，反映某個知識領域的科學研究水平。[2]

圖1 檔案行政執法文獻年度分布

2 數據統計與分析

2.1 文獻增長。我國檔案行政執法研究起步于我國第一部《檔案法》頒布之后，最早的研究文獻出現于1987年，此后從未間斷，并隨著《檔案法》的修訂和實施，形成明顯的連續上升“駝峰”，如圖1。雖然在2006年之后每年的發文量呈現下滑趨勢，但每年的發文量均在40篇以上。這些文獻中有大量報道型文獻，這體現了我國檔案行政執法研究與實踐基本同步的發展軌跡。

2.2 來源刊物分布。檔案行政執法相關研究的文獻來源有期刊、報紙、會議、碩士論文四種，如圖2。

圖2 檔案行政執法文獻來源分布

報紙和期刊占據了所有研究文獻的98%，這與其他檔案學研究領域不同，檔案行政執法的相關文獻中報道型的占據了非常大的比例，這說明檔案行政執法與實踐緊密相關。研究型文獻主要集中在期刊和少數報紙，其中還有兩篇碩士論文。

表1 檔案行政執法研究文獻被載主要期刊

檔案行政執法與各行各業結合緊密，相關文獻分布在157種期刊上，期刊載文共1265篇。布拉德福定律指出，可以把相關文獻所在期刊分為核心區、相關區和非相關區，各個區的文章數量相等，期刊數量成1∶n∶n2的關系。[3]上述文獻載文量的分布比較集中，30篇以上的有17種，占所有期刊的10.82%，載文共925篇，占所有期刊文獻的73.12%，因此，這17種期刊為本領域的核心區刊物，如表1。其中，2013《中文核心期刊要目總覽》（第六版）中列出的有6種（表1中帶*的），可見，檔案行政執法研究發展已經比較成熟，且獲得了廣泛關注。但核心區期刊中沒有被列入最新CSSCI來源期刊目錄中的。

2.3 作者與機構分析。科學論文的發表是目前評價科技人員創造性勞動的重要指標，科技人員也將發表科學論文作為他們自我表現和確認自己在科學社會中地位的一種手段。[4]從某種程度上看，核心作者與高產作者是特定領域的引領者和推動者。參考普賴斯定律，對1987年～2013年檔案行政執法研究論文進行分析，大致可得出此領域核心作者的分布。根據普賴斯定律，撰寫全部論文一般核心作者的數量等于全部科學作者總數的平方根。[5]在1222位發文作者中，發文數量位列前34的可認為是核心作者。通過分析高產作者發文主題可知，其研究范圍很廣，包括執法原則、手段、監督、制度研究，等等，從核心作者發文主題頻次看，對于檔案行政執法研究始終是其重點研究關注領域。

本文統計了發文數量排名前20的單位名稱。從表2可以看出，對于檔案行政執法的研究主要集中在實踐部門，各級檔案局發文數量占據了表中所列單位的85%，高校發文數量只有15%，可見我國檔案行政執法實踐部門參與度更高。高校對于該主題的研究主要則偏重于理論方面。根據發文單位所屬地域來看，目前我國檔案行政執法研究，主要力量仍然集中在中東部的經濟較發達地區，西部未有單位進入排名。

表2 檔案行政執法研究文獻機構分布

3 研究熱點分析

由圖1可以發現，我國檔案行政執法經歷了從上升到下降的過程，根據不同時期的發文數量和依法治檔發展狀況，本文將該領域的研究分為三個階段：1987年～1995年為創立初步發展階段，每年文獻發布量都在30篇以下；1996年～2006年為快速發展階段，每年論文都在40篇以上，且整體呈增長趨勢；2007年～2013年為成熟反思階段，整體呈下滑趨勢，但發文量每年都超過了40篇。筆者使用共詞分析法，將各階段的文獻關鍵詞進行統計和分析，挑出高頻關鍵詞，利用ucnet軟件及其內置的netdraw軟件繪制出研究熱點知識圖譜，如圖3、圖4、圖5。圖中的每一個節點代表一個關鍵詞，它們之間的連線代表關鍵詞在同一篇文獻一起出現，連線越粗代表它們共同出現的篇數越多。

3.1 1987年～1995年區間的研究熱點分析。《檔案法》頒布后，與法律相輔的各類法規也逐漸出現。在檔案行政執法探索初期主要以“《檔案法》”為核心，如圖3，其中檔案法與多個關鍵詞之間的連線都比較粗，說明研究者在多個方面對其進行探討；關鍵詞之間的關系相對比較分散，說明當時的研究沒有重點，這與檔案法頒布之初各方面研究亟待發展的情況相

符。其中的較粗連線，可視作次級中心的關鍵詞，可看出當時的研究主要集中在“執法理念、執法監督”等方面。

圖3 1987年～1995年間文獻關鍵詞共現圖（關鍵詞詞頻≥5，共現次數>5）

執法理念。《檔案法》頒布后，以檔案實踐部門為主要研究群體，以《檔案法》為研究基點，紛紛提出提高檔案行政執法重視程度，呼吁提升全行業的檔案行政執法理念。為了強化檔案行政執法觀念，檔案管理部門不僅要正確區分依法監督和業務指導的界限，還要在檔案行政執法中消除等級觀念，[6]依靠《行政訴訟法》和《行政復議條例》等相關法律法規提高解決行政管理與行政爭議問題。[7]用法律手段調節檔案領域的活動，逐漸成為檔案部門活動的主要形式，檔案行政執法成為其主要任務。[8]

執法監督。檔案行政執法監督檢查包括檔案行政部門在法律范圍內監督檢查所轄檔案工作的權利和行為，也包括其接受執法是否合法的監督和檢查。從文獻統計量看，行政執法監督是這一時期檔案行政執法研究的另一重要內容，研究型文獻達36篇，占這一階段總篇數的24.49%，主要有執法監督檢查的法律強調和實施對策兩個方面，提出要健全監督網絡、實施聯合執法監督等。

綜上分析，這一時期檔案行政執法的研究處于起步階段，研究內容主要是對法律的解讀和經驗的總結，所涉及的方面相對比較局限，還沒有形成較為熱點的特定主題；研究群體大多來自實踐部門，對實際工作中的法律問題探討較多，對法理的研究較少。

3.2 1996年～2006年區間的研究熱點分析。檔案行政執法經過前10年的研究，檔案行政執法研究范圍

圖4 1996年～2006年間檔案性質執法關鍵詞共現圖（關鍵詞頻次≥10，共現次數>10）

也在相應擴展（見圖4）。通過對1996年～2006年間發文數量統計，本時段發文數量共有972篇，占到了近三十年檔案行政執法研究文章的58.4%。具體來看，在這一時期，對于檔案法的研究依然是熱點，檔案執法、依法治檔研究成為“新寵”。

新修訂的《檔案法》強化了檔案行政部門的管理手段，賦予了檔案行政部門行政處罰權，檔案執法“有法可依”得以加強。執法主體是檔案執法核心要素，一般認為，局館合一和主體授權是檔案執法主體建設的主要形式。[9]1996年修訂的《檔案法》賦予縣級以上檔案行政管理部門可以依照法律對本區域檔案工作進行監督指導的權利，并具有對違反《檔案法》的各種行為具有查出的資格。[10]在檔案執法實踐中，執法效率低下的問題一直廣泛受到關注，《檔案法》不僅為其行使執法職能提供了法律保障，而且為其提高執法效率提供了法律依據。在檔案執法過程中，由于各級各單位執法理念、執法主體、執法效率、執法環境、執法監督方面并不能做到面面俱到，因此檔案執法問題的研究一直是熱點。

本階段依法治檔相關主題文章共發文282篇，占到總發文量的30%，對依法治檔的研究主要從依法治檔的意義和具體措施兩方面展開。從意義方面看，依法治檔是檔案事業健康發展的前提和保證，可以提高社會檔案意識，從整體上提高檔案工作者的素質。[11]從施行措施來看，需要明確執法主體，解決權責一致問題，同時應梳理法律關系，明確執法內容。

綜觀這一時期檔案行政執法的研究，表現為研究主題較為全面，研究較為豐富，研究深度進一步加強。但從發文數量與研究側重來看，對于檔案行政執法的研究仍然以實踐部門發文居多。

3.3 2007年～2013年區間的研究熱點分析。經過20年的發展，檔案行政執法體系已比較完善。從圖1可以看出，自2006年之后，該領域每年的發文量都不能再突破之前的高位，并整體呈現出下滑趨勢。通過圖5可以發現，這一時期的研究對“檔案行政執法”和“檔案行政管理部門”表現了較高的關注度。經過長期的發展，檔案行政執法中的問題表現得較為突出。在具體執法中，主要存在執法隨意性大、執法外部環境有待改善和執法程序不規范等問題。[12]造成這些問題的原因，歸根結底，一方面是法律體系尚有漏洞，有法難依，另一方面是執法主體的素養，執法不嚴。[13]

圖5 2007年～2013年間文獻關鍵詞共現圖（關鍵詞詞頻≥5，共現次數>5）

總之，該階段的研究對20年來檔案行政執法中的問題進行總結和反思，提出了許多建設性意見。

4 結語

檔案行政執法是檔案法制建設中的重要環節，是依法治檔的基礎。除本文所述熱點之外，還有一些問題也應引起重視，如在《檔案法》宣傳、提高公民檔案法律意識、正確行使檔案行政自由裁量權等方面還需要付出更多的努力。

參考文獻：

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http：//baike.baidu.com/view/40589.htm.

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[13]李方惠，曹建英.檔案行政執法存在的問題及對策[J].黑龍江檔案，2007（6）：72.

（作者單位：南昌大學 來稿日期：2013-12-11）