新鄉(xiāng)市（縣）檔案行政執(zhí)法監(jiān)督工作調(diào)研報告

賈兆全

近日，對新鄉(xiāng)市及12個縣（市、區(qū)）就2008年～2012年檔案行政執(zhí)法監(jiān)督工作情況進行了調(diào)研。調(diào)研內(nèi)容涉及2類14個問題。首先，五年間開展執(zhí)法檢查工作情況。其次，新鄉(xiāng)市（縣）檔案執(zhí)法工作的特點、效果等情況總結(jié)梳理。現(xiàn)就此次執(zhí)法調(diào)研情況報告如下：

1 新鄉(xiāng)市（縣）2008年～2012年期間檔案行政執(zhí)法監(jiān)督檢查工作開展的基本情況

《中華人民共和國檔案法》（以下簡稱《檔案法》）是我國檔案領(lǐng)域現(xiàn)行的由國家強制力保障其實施的規(guī)范檔案事務、促進和保障檔案事業(yè)發(fā)展的具有最高效力的法律。“法律意味著秩序、權(quán)威，意味著權(quán)力、義務和責任。因此，無論是立法者、執(zhí)法者還是守法者，都應當對法律懷有一種敬畏之心，這樣，才能自覺地維護法律的尊嚴和權(quán)威，為推進法治國家、法治政府、法制社會一體建設作出貢獻。”檔案行政執(zhí)法工作必須遵照執(zhí)行。

1.1 印發(fā)《新鄉(xiāng)市檔案行政執(zhí)法監(jiān)督檢查工作方案》的通知，按照工作方案開展執(zhí)法。為貫徹落實《省委辦公廳 省政府辦公廳關(guān)于進一步做好新時期檔案工作的意見》（豫辦[2007]15號）和新鄉(xiāng)市九屆市委33次常委會議精神，2008年3月19日，中共新鄉(xiāng)市委辦公室 新鄉(xiāng)市人民政府辦公室印發(fā)了關(guān)于《新鄉(xiāng)市檔案行政執(zhí)法監(jiān)督檢查工作方案》的通知（新辦[2008]7號）。《新鄉(xiāng)市檔案行政執(zhí)法監(jiān)督檢查工作方案》，此方案遵循了行政合法性原則，嚴格履行法定職責。一是明確執(zhí)法指導思想；二是開展執(zhí)法檢查范圍；三是執(zhí)法檢查內(nèi)容；四是執(zhí)法檢查的時間、方法、步驟。其中，對檢查具體內(nèi)容進行了細化、量化。其中，附件1 市直機關(guān)各單位，各大型企業(yè)和大專院校、各人民團體六項檢查內(nèi)容。分別是領(lǐng)導重視情況，機構(gòu)人員情況，設施、設備情況，檔案收集整理情況，專業(yè)檔案情況，檔案信息化建設情況。

附件2 各縣（市、區(qū)）檔案局（館）七項檢查內(nèi)容。分別為領(lǐng)導重視情況，機構(gòu)情況，人員編制情況，經(jīng)費預算情況，檔案庫房建設情況，檔案保管、保護、保密、利用情況，檔案信息化建設情況。并對檢查內(nèi)容匹配了分值，規(guī)定了評分標準、法律（文件）依據(jù)、自查得分、得分、檢查依據(jù)與方式。

1.2 檔案執(zhí)法工作已列入市（縣）政府目標辦考核范圍，按照工作目標開展執(zhí)法。為加強檔案管理，依法保障檔案事業(yè)發(fā)展，檔案行政執(zhí)法監(jiān)督檢查工作已經(jīng)列入市（縣）當?shù)卣己四繕朔秶Ｐ锣l(xiāng)市檔案工作自2004年至今已參加政府年度工作目標考核。市（縣）檔案行政管理部門下達執(zhí)法年度工作目標（完成執(zhí)法任務量，市35家，縣20家，區(qū)10家單位以上），在全市檔案工作大會上，各縣（市、區(qū)）檔案局向市檔案局遞交完成目標任務責任書。市（縣）檔案局法制科（股）再細化量化工作目標任務。檔案管理是機關(guān)、企業(yè)一項基礎(chǔ)管理工作，從文件材料的收集整理、保管利用，到檔案編研、檔案信息化工作，全面服務、保障著各項經(jīng)濟建設、社會事業(yè)發(fā)展。檔案和檔案工作，數(shù)量巨大且任務繁重。特別是在檔案安全保管環(huán)境加緊改善，人才與技術(shù)力量相對比較弱的情況下，每個單位的檔案管理事務與法律法規(guī)要求有差距，或多或少存在這樣那樣的問題。檔案管理工作沒有最好，只有更好。為了加強對檔案的管理和收集、整理，有效地保護和利用檔案，現(xiàn)階段必須加強檔案執(zhí)法工作，依法保障檔案事業(yè)健康發(fā)展。

1.3 按程序步驟，分輕重、主次，守原則、制度，依法執(zhí)法，按照工作要求科學執(zhí)法

1.3.1 完備各項制度。市、縣兩級檔案局已建立起包括執(zhí)法監(jiān)督檢查制度、辦案制度、行政處罰程序細則、崗位責任制、案件受理程序、執(zhí)法文書送達制度、處罰案件上報備案制度、行政執(zhí)法過錯責任追究制度、人員培訓考核制度、執(zhí)法人員行為規(guī)范、行政執(zhí)法審查評議制度、檔案行政執(zhí)法文書格式化在內(nèi)的檔案行政執(zhí)法制度。

1.3.2 執(zhí)法主體、程序合法。2005年4月20日，新鄉(xiāng)市機構(gòu)編制委員會批復：“新鄉(xiāng)市檔案局從市委辦公室劃出，作為市委、市政府直屬事業(yè)單位，其他不變。”明確了檔案局行政執(zhí)法主體資格。截至2011年12月31日，4區(qū)8縣檔案局全部法律授權(quán)具有行政執(zhí)法主體資格。新鄉(xiāng)市（縣）全部設立法制科（股），共有執(zhí)法人員45名，均具有大專以上學歷，并接受本級政府法制部門執(zhí)法資格證主體培訓，全部取得執(zhí)法資格證。

市、縣兩級檔案局行政執(zhí)法機構(gòu)建全，配齊配強執(zhí)法人員。參加省、市政府法制部門行政執(zhí)法培訓91人次，參加檔案業(yè)務系統(tǒng)專業(yè)培訓152人次，近年來，執(zhí)法人員越來越熟悉執(zhí)法程序，掌握執(zhí)法方法，已逐步建立起一支能力較強、素質(zhì)較高的執(zhí)法隊伍。新鄉(xiāng)市（縣）檔案行政執(zhí)法形式多樣。多以下半年集中執(zhí)法為主，執(zhí)法形式呈多樣化、常態(tài)化。今年以來，市（縣）在執(zhí)法形式上，已經(jīng)形成了以單獨執(zhí)法為主，聯(lián)合執(zhí)法為輔；以主動執(zhí)法為主，配合上級執(zhí)法為輔；兼顧集中執(zhí)法與經(jīng)常化執(zhí)法的多樣化形式。

1.3.3 依法執(zhí)法，切中要害，全面展開。執(zhí)法工作緊緊圍繞民生檔案資源建設、檔案信息化建設、規(guī)范檔案館室建設、安全防范體系建設等方面開展。執(zhí)法工作以行政指導為主，采取聽、查、看、糾的方式，即聽被檢單位匯報自查自糾情況；查檔案管理現(xiàn)狀和機構(gòu)、經(jīng)費、編制、館庫建設情況；看檔案硬件設施情況；將檢查中發(fā)現(xiàn)的問題反饋給被檢單位領(lǐng)導，要求其限期糾正存在的問題。執(zhí)法重點為實地查看發(fā)現(xiàn)問題，針對問題集中整改。

調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，2008年～2012年期間檔案行政執(zhí)法監(jiān)督檢查達625次。其中省、市、縣檔案局執(zhí)法人員相互配合執(zhí)法91次，占14.56%；市、縣各自獨立執(zhí)法473次，占75.68%；與市人大教工委、市政府法制辦、市政協(xié)法制委聯(lián)合執(zhí)法61次，占9.76%，100%進行現(xiàn)場筆錄，當場反饋執(zhí)法情況。在執(zhí)法檢查單位中，市屬黨政一級機構(gòu)469個，占75.04%；企事業(yè)及其他單位156個，占24.96%，對存在問題較多的單位，依法下達《檔案行政執(zhí)法監(jiān)督檢查限期整改通知書》，下發(fā)整改通知書的單位有113個，占執(zhí)法單位總數(shù)的18.08%，并對形成的執(zhí)法文書簽字確認，及時歸檔備案，在開展執(zhí)法回頭看、復查階段備查。同時，做好執(zhí)法文書歸檔、建檔工作。

2 新鄉(xiāng)市（縣）開展檔案行政執(zhí)法監(jiān)督檢查工作特點、執(zhí)法取得的效果和對執(zhí)法工作存在問題分析

2.1 市（縣）檔案局具有一支能力較強、素質(zhì)較高的執(zhí)法隊伍。近年來，經(jīng)過國家、省、市檔案行政管理部門的各種形式的培訓，我市已逐步建立起一支執(zhí)法能力較強、素質(zhì)較高的執(zhí)法隊伍，隊伍向年輕化、規(guī)范化、專業(yè)化水平發(fā)展。隊伍實現(xiàn)年輕化，2012年末人員平均年齡37.2歲，檔案執(zhí)法人員學歷較高，學歷都在大專以上，市檔案局調(diào)整了一名具有全國律師資格的同志進入執(zhí)法隊伍。已形成了法制科（股）獨立執(zhí)法為主，信息科、業(yè)務科同志配合執(zhí)法新局面。

2.2 新鄉(xiāng)（市）具有良好的檔案執(zhí)法環(huán)境，被執(zhí)法單位點多、面廣，效果明顯，執(zhí)法工作已形成較強的影響力。2004年河南省人大、省檔案局對新鄉(xiāng)市（縣）進行了檔案行政執(zhí)法監(jiān)督檢查，對新鄉(xiāng)市檔案管理工作指出了存在問題，對檔案事業(yè)發(fā)展提出了指導性建設意見。經(jīng)過反復集中整改和不斷總結(jié)，新鄉(xiāng)檔案事業(yè)迎來了發(fā)展的春天。從那時起，新鄉(xiāng)的檔案執(zhí)法工作已步入佳境，堅持執(zhí)法，認真執(zhí)法，不論從每年被執(zhí)法單位的數(shù)量，還是對存在問題集中整改、回頭復查的力度，執(zhí)法的影響面和效果都發(fā)生了質(zhì)的變化和跨越式發(fā)展。

2.2.1 從檔案執(zhí)法檢查的對象看。以新鄉(xiāng)市為例，五年間，市所檢查的機關(guān)、企事業(yè)單位達320個。其中，系統(tǒng)內(nèi)主要對縣（市、區(qū)）檔案館建設和檔案信息化安全工作進行針對性執(zhí)法檢查。執(zhí)法單位重點涉及民生檔案管理的公安、教育、勞動、衛(wèi)生、土地、民政、規(guī)劃與建設等系統(tǒng)，加強了檔案管理工作。

2.2.2 從檔案執(zhí)法檢查力度看。對檔案管理工作薄弱單位，連續(xù)進行執(zhí)法監(jiān)督，有的已達3次以上。例如，2009年～2011年期間，針對原新鄉(xiāng)市8大工業(yè)局檔案存在嚴重安全隱患的違法案件，包括市人大文教委、市政府法制辦、市政協(xié)法制委等職能部門聯(lián)合執(zhí)法，市檔案局館長帶隊執(zhí)法，對相關(guān)單位多次執(zhí)法，經(jīng)過連續(xù)多年努力，2012年初，被執(zhí)法的責任單位，向財政部門申請了8萬元專項經(jīng)費，集中移交進館，保證了檔案的完整和安全，解決了“老大難”問題，取得了顯著成效。還例如，執(zhí)法工作，盯著問題不放，嚴格執(zhí)法，市人社局、市工信局等單位根據(jù)工作需要調(diào)整（配齊配強）了檔案管理人員，市移動公司、市聯(lián)通公司等單位經(jīng)過集中認真整改，檔案工作整體上新臺階。

2.2.3 從檔案執(zhí)法檢查的效果看。經(jīng)過執(zhí)法檢查發(fā)現(xiàn)問題，反饋問題，到解決問題，本系統(tǒng)內(nèi)部，新鄉(xiāng)市檔案館、長垣縣檔案館、獲嘉縣檔案館建成已投入使用。原陽縣檔案新館正在建設，衛(wèi)輝市檔案館、衛(wèi)濱區(qū)、牧野區(qū)檔案館調(diào)整了新庫房，檔案館建設有了明顯改善。對機關(guān)、企事業(yè)單位檢查中，市委辦公室檔案室、市委宣傳部檔案室等單位檔案管理達省級標準。河南師范大學成立了檔案館，調(diào)整了充足的檔案庫房 ，河南科技學院新建了檔案館等。輝縣市、衛(wèi)輝市、長垣縣、新鄉(xiāng)縣、獲嘉縣的檔案執(zhí)法工作促進了檔案工作的開展，步入了檔案事業(yè)發(fā)展的快車道。

2.3 執(zhí)法工作面臨的問題和困難。一是執(zhí)法監(jiān)督檢查人員辦案能力有待提高，對程序掌握和制度理解還不夠。表現(xiàn)在“不了解被執(zhí)法單位檔案管理和檔案人員工作情況；檔案業(yè)務不熟，處理復雜能力較弱，表現(xiàn)為不自信”。二是各級檔案行政管理部門對檔案執(zhí)法工作組織領(lǐng)導和關(guān)心支持需要加強。開展執(zhí)法時經(jīng)常面對領(lǐng)導和同志們“只允許檢查差的單位；單位都忙乎乎的，檢查個啥，想來就來吧；沒有問題，不用檢查”等不理解、不支持的言論干擾正常執(zhí)法。三是開展執(zhí)法公務用車缺乏，不能保障正常使用。

3 結(jié)語

檔案行政執(zhí)法是檔案行政管理部門依照《檔案法》管理檔案事務，保障檔案事業(yè)發(fā)展的主要抓手和重要保證。同樣《檔案法》也是各級檔案部門開展檔案管理工作的保護傘和安全帶。深入、廣泛開展執(zhí)法調(diào)研，目的是不斷總結(jié)、提高檔案管理能力、水平。加大執(zhí)法力度、加快執(zhí)法步伐，進一步推動檔案工作、促進檔案事業(yè)從“最低要求”向“最高要求”方向發(fā)展，為建設與文化強國相匹配的檔案強國作貢獻。

（作者單位：新鄉(xiāng)市檔案局 來稿日期：2013-12-11）