“協同創新”背景下高校實驗室建設與管理的思考與建議
——赴德法兩所高校實驗室考察的啟示

劉貽新，王成勇，吳福根，陳浪誠

(廣東工業大學 實驗室與設備管理處，廣東 廣州 510006)

大力推進“協同創新”是新時期國內高校非常重要的辦學理念和辦學戰略，有助于全面實現人才培養、科學研究、社會服務等多元辦學職能[1]。“協同創新”本質上是一種管理創新，強調通過體制機制的創新及有效運行，對各創新主體的互補性資源優化整合和高效配置，促進創新要素的有機融合和良性互動，從而實現資源共享，提高創新效率，加速新技術的推廣應用和產業化[2-3]。學校實驗室所擁有的特色實驗課程和項目、高精密儀器設備、專業實驗人員和實驗用房等優質資源的狀態，尤其是其管理水平和運行效率，某種程度上反映和決定了該校的辦學水平和辦學特色。從“協同創新”角度看，高校實驗室既是“協同創新”主體聯合培養創新型人才的重要基地，又是通過與協同主體共享優質的實驗室資源為技術創新提供研發的支撐平臺[4]。可見，實驗室資源是高校推進“協同創新”的關鍵性要素之一，是構建“協同創新”平臺的重要力量。然而，當前不少高校實驗室資源分散、封閉、低效，與推進“協同創新”工作不匹配。因此，探索新時期下實驗室工作的新思路，創新體制機制，充分釋放實驗室資源活力，高效利用實驗室資源來支撐和推進“協同創新”平臺的建設，是高校推進“協同創新”的一項重要和亟待研究的課題。

1 新形勢下高校實驗室建設與管理的現狀

為了推進“協同創新”工作，近年來許多高校開展了實驗室相關的一些配套改革工作，提出了不少有效措施，但依然還存在著一些與推進“協同創新”不相適應的問題，制約著“協同創新”推進的廣度和深度[5]。

1.1 管理體制和運行機制的不適應性

(1) 在管理體制上，不管是采取二級還是三級的管理模式[6]，都存在著學校、院系分工不清晰，關系未理順的現象。學校或職能部門不該管的領域和環節管得太多，而該管的地方卻又沒有管到位。加上部門職能不同，不少高校按實驗室類型將不同類型的實驗室劃歸不同職能部門管轄，缺乏一個強有力的運作機構來統籌規劃實驗室建設和調配實驗室資源，導致優質的實驗室資源不能有效匯聚。

(2) 在實驗室的建制模式上，以教學為主的實驗室多數是按課程來設置建立的單科專業實驗室，專業口徑窄，功能單一，既不利于進行跨學科、跨專業實驗，又不利于交叉學科的“協同創新”，甚至有些專業實驗室嚴重閑置。以科研為主的實驗室多數是由1～2個科研課題組分割資源而形成“單打獨斗”式實驗團隊，與“協同創新”要求構建跨學科、跨專業的綜合平臺相差甚遠。

(3) 在實驗教學體制上，依然停留在實驗教學是“輔助教學”的陳舊觀念中，不重視實驗教學體制改革，甚至缺乏相應職能部門的管理監督。事實上，在“協同創新”背景下，實驗教學更應該是一個相對獨立、統一的實踐性教學環節。

(4) 尚未形成一套系統有效的運作機制來保障實驗室優質資源在“協同創新”平臺的共享協同、良性互動和可持續發展。

1.2 實驗室建設規劃的不適應性

實驗室規劃涉及到學科與專業建設、人才培養模式、實驗教學改革和師資隊伍建設等諸多要素，但在實際制訂過程中，不少高校往往沒有統籌考慮這些因素。

(1) 與學科和科研平臺建設相脫節。沒有在凝練學科的基礎上，根據“協同創新”的要求進行中長期的實驗室建設規劃，導致實驗室低水平重復建設，沒有體現學校優勢學科的特色；新興、交叉和前沿的學科實驗課程數量嚴重不足，跨學科專業的實驗項目更為偏少。

(2) 與實驗教學體系相脫節。沒有很好結合實驗教學內容體系和實驗教學模式的改革來進行規劃，陳舊老化的實驗項目較多，驗證性、演示性的實驗項目比例較大，綜合性、設計性的實驗項目開發不足[7]。

(3) 與國家戰略需求或地方行業需求相脫節。對國家相關重大戰略需求、地方特色行業未來發展把握不準，沒有形成高水平的綜合實驗教學平臺來為學生提供很好實踐基地，達不到“協同創新”要求促進高校學科交叉型、復合應用型創新人才培養模式的目標。

(4) 與實驗室隊伍建設相脫節。由于政策不完善、措施不配套、晉級困難等原因，導致實驗室隊伍不穩定、骨干實驗人才流失，沒有調動實驗室隊伍參與“協同創新”的積極性和主動性。

(5) 缺乏對實驗室建設的評估與考核機制。學校尚未建立評估監測系統和信息采集系統，以及在此基礎上的動態調整機制。

1.3 實驗室文化建設的不適應性

實驗室文化建設是整合實驗室資源、全面提高實驗室整體建設水平的重要手段[8]，加強實驗室文化建設，營造良好、濃厚的實驗室文化氛圍無疑有利于“協同創新”平臺的建設。然而，一直以來不少高校卻忽略了下列幾方面的建設：

(1) 實驗樓環境設計呆板。沒有形成統一實驗室的形象標志，不講究人文環境和工作環境，配套設施簡陋，實驗的人文氣息缺失；實驗用房布局不合理，資源分散封閉；實驗室內部布置凌亂，部分科研為主的實驗室更是“前庭后院”式的小作坊布局，臟亂差和能源浪費問題嚴重。

(2) 實驗室隊伍文化素養不高。缺乏一支高水平、結構合理的實驗室隊伍來倡導和踐行正確的實驗室價值觀、規范實驗行為和活躍實驗室學術氛圍[8]，甚至出現有些實驗室人員素質差，對自身工作的認同感低。

(3) 沒有很好發揮國家級和省級實驗教學示范中心在實驗室文化建設中的引領作用，不重視發揮學科領軍人物在實驗室對學生培養創新能力的帶動效應。

3 德法兩所高校實驗室建設與管理的啟示

廣東工業大學是一所省屬工科重點大學，從2011年起就明確提出并實施“協同創新”戰略，并取得了一定成效[9]。為了進一步推進“協同創新”工作，發揮實驗室資源在搭建“協同創新”平臺的作用，學校組織我們5人于2013年10月前往德國不萊梅大學和法國南特大學兩所高校進行考察，分別參觀了不萊梅大學以科研為主的工業技術和應用科學研究所(BIBA)、機電中心、環境加工工程研究所和產品應用信息交流技術中心(UFT)等實驗室和研究所，南特大學的綜合理工學院材料科學研究所、熱工與傳熱技術實驗室以及部分教學實驗室。通過此次考察，加深了對德法兩所高校在實驗室建設規劃、整體布局與運行管理等方面的認識，對如何發揮實驗室資源在推進“協同創新”的工作上開闊了視野，增長了見識，受益匪淺。

3.1 實驗室管理模式

在實驗室體制方面，兩所高校都建立了以院系為主的管理體制，學校層面沒有設置專門管理機構，各實驗室由院系自行管理，相對獨立運行。在運行機制上，特別強調實驗室與所屬的學科掛鉤。各實驗室分屬不同院系的相關學科，由該學科的教授作為實驗室責任人，形成“實驗責任教授+教授助手+實驗室工程師”的教授責任制模式來確保日常的運行。實驗室責任教授根據學科發展方向、人才培養模式和科研項目等負責制定實驗室的長期建設規劃，有明確詳細的建設目標。規劃的科學性、合理性及可行性等由教授或所在的學院負責，學校層面只設置一套考核評價辦法對實驗室建設目標進行考核。如果完不成目標，將影響實驗室責任教授的考核結果，如果連續評價不好將影響教授的聲譽和晉級[10]。這種運行機制，強化了實驗室建設與管理的責權利的統一。

在管理歸屬上，兩校的實驗室大致分為政府或行業協會管理的實驗室、院系管理的實驗室、教研室級的實驗室。這些實驗室無明顯的教學、科研區分，大部分集教學、科研于一體，只不過使用過程中情況有所偏重而已。如屬于政府或協會管理的實驗室類似于科研孵化基地，科研項目較多；教研室級的實驗室承擔的實驗教學任務偏多，但也進行一些科學研究和學生創新活動，而且科研項目本身是緊密結合社會發展及實際需要的[10]。在德國不萊梅大學，由于該校非常重視學生操作技能和創新能力的培養，有不少實驗室直接建立在科技園區的基地或企業中。

3.2 實驗樓布局與實驗用房布置

兩所大學的實驗樓在建筑布局、裝飾美化等方面提前做好了精心、科學的設計。不同實驗樓從工藝技術上能滿足不同類型實驗室對建筑構造的特殊要求，并配置了一系列的輔助設施和必要的易耗品存放空間。各實驗樓由歸屬的院系集中管理，基本是每個學院有相對獨立、封閉的樓宇，只有1～2個門統一進入。每棟實驗樓融合該學院實驗室、師生工作室和行政辦公等在一起，同一學科的實驗室相對集中，學科的顯示度高。同一實驗樓由于學科和研究方向的不同，實驗室各有特色，備置了專用的儀器設備，教師、研究生工作用房與實驗室相對分開，但全院系所有的實驗室是一個整體，如法國南特大學的材料科學研究所就非常有特色，整棟建筑設計成圓弧形，一層的外環大部分是教師、研究生工作室，過了通道就是相對應的實驗室；二層是行政辦公用房和教師工作室。

在各實驗室空間上，充分體現了嚴謹、縝密的做事風格，每個實驗室空間不大(一般在50～70 m2左右)，有些實驗室甚至顯得較為擁擠，但都經過精心規劃，布局考慮到使用功能、使用效果和利用率，比較實用。假如是一個較大的實驗室(如幾百m2以上的)，會根據功能精心進行空間的分區，或者通過簡易材料隔成分室，形成一個相對獨立的實驗區域，層次分明、銜接有序，既能突出整體實驗室建設的水平，又能便于進行跨學科跨專業研究。研究生工作室采用了“動態、共享”的流動模式，按實際需要在實驗室附近劃定幾個固定的場地，配備必要學習環境(如無線網絡、少數幾臺臺式電腦等)，流動性使用，沒有歸屬個人的固定座位，節約了不少的用房資源。此外，在實驗室設備的放置上盡量考慮了能方便移動的裝置，實驗工具充分利用空間擺放，整齊緊湊。教師工作室也不大，簡潔明了，如南特大學教授的房間約15 m2，還留了位置給助理。

3.3 實驗室環境與文化

兩所高校都非常重視實驗室的文化與環境建設，能充分利用閑置的空間布置一些悠閑交流的場所，通過擺設簡易的座椅、花草，提供相關的雜志書刊和飲料等，為師生提供了一個很好的交流平臺，也為沉悶的實驗樓增添一分溫馨。在實驗樓通道和各實驗室，通常會精心地掛上相關研究的成果和其他一些學術資料，以及定期發布最新的研究方向和成果等。在實驗室安全管理方面，有嚴格的規章制度和安全手冊，有顯著的安全警示標志，采取了實驗室準入制度。此外，注重培育實驗室良好的創新氛圍，通過開設具有綜合性、設計性的實驗項目，來培養學生的創新性，甚至有些實驗項目在實驗過程中還請企業專家親自指導，啟發學生的創新思維。在實驗室經常看得到學生的實驗作品，以及與企業合作研制的產品。

在實驗室開放方面，兩所高校各實驗室雖然獨立管理、運行，但實驗室開放程度較高，如其他教師需要使用實驗室，直接與相關實驗室負責的教授(或助理)聯系即可；學生可以充分利用實驗室開展相關的創新活動，但學生要進入實驗室則需要經過一定準入考核[10]。

4 建議與對策

從以上不萊梅大學和南特大學部分實驗室的所見所聞，可對兩國大學在實驗室建設與管理方面的成功經驗窺見一斑，有許多值得當前國內高校在利用實驗室資源推進“協同創新”工作中學習借鑒的地方。

4.1 建立共同愿景

在當前國家大力倡導“協同創新”的背景下，高校生存的生態環境發生了劇變，各高校在加強整合自身優質資源和能力的同時，紛紛爭奪外部資源，加快與其他創新主體的協同來實現可持續發展和跨越式發展，呈現強者愈強、弱者愈弱的馬太效應。在“協同創新”的浪潮下，高校的發展猶如“逆水行舟，不進則退”，只有抓住“協同創新”的契機和利用倒逼機制，積極拓展資源共享的深度和廣度，使實驗室在人才培養、學科交叉研究、科技研發的“協同創新”上有所作為，才能獲得生存和發展的機會。而現有實驗室改革工作難以見成效的問題，歸根到底是缺乏機制體制創新、現有資源利益者存在的問題所形成，要進行改革，必然會觸動部分人的“奶酪”和沖擊原有的思維模式，阻力不少。因此，需要全校上下，特別是高層管理者形成共同愿景，突破利益藩籬，運籌帷幄，才能推進實驗室的改革。

4.2 強化頂層設計

要充分發揮實驗室資源在“協同創新”中的支撐和推進作用，涉及到學科與專業、實驗教學、實驗條件、實驗人才等諸多因素，需要進行多方位、多層面的整合和優化，是一項復雜的系統工程，需要加強頂層設計。

(1) 要進一步理順管理體制，明確職能分工，強化責任。可考慮建立一個以校管實驗室為主導、院管實驗室為主體的管理體制，增強院系對實驗室建設規劃和管理的自主權，以及經費的支配權，學院層面，側重以實驗中心主任和實驗室責任教授為主的統一規劃、統一建設、統一使用的管理模式，實現實驗室建設與管理的責權利統一。學校層面，應側重于宏觀上的統籌管理和監管考評，并為院系提供優質服務，不宜在專業性太強的范圍內具體操作。可考慮在校級協同中心建設領導小組下設置一個專門運作機構，負責統籌整合實驗室資源參與“協同創新”平臺建設，同時也可化解教學與科研實驗室“兩張皮”式的問題，打破校內條塊分割，實現校內協同。

(2) 做好實驗室建設的規劃論證。積極梳理和組織學科凝練重大科學問題，向優勢學科突破。在此基礎上，進行長期的、具有先進性和前瞻性的實驗室建設規劃。建設規劃由院系的實驗室主任或實驗室責任教授負責編制，學校建立實驗室建設論證專家組，對各學院實驗室建設規劃方案進行科學論證，形成學校實驗室建設的總體規劃方案[11]，并對建設過程中和投入使用后的情況進行跟蹤調查和考核評價。每個學院規劃是要考慮一些有學科特色的實驗室，也要有聯合共建跨學科的實驗平臺，突出特色和亮點。

(3) 緊密結合實驗教學體系改革來規劃實驗室建設，改變過去按專業理論課設置實驗課和實驗室的模式。在實驗教學模式上，可考慮借鑒引進國外當前流行的CDIO(conceive，design，implement，operate)工程教育模式和PBL(Problem-Based learning)培養模式，從多學科視角出發，強調以有實際背景的任務或者項目為載體，使學生從問題的思考和分析入手，掌握復雜性系統的設計和實施的全過程，在不斷遇到新問題、解決新問題的螺旋式上升過程中提高自身的理論水平、專業技能、實際操作能力和研究創新能力。

(4) 大力開展校企合作，通過組建聯合共建實驗室、跨學科實驗中心，開展基于項目的合作等形式，搭建多種形式的跨學科實驗教學平臺，實現實驗資源和信息情報網絡共享，課堂教學與課外活動良性互動。

4.3 建立健全運作機制

建立健全一套科學系統的運作機制(如圖1所示)，促進實驗團隊調動實驗室資源，推進和支撐“協同創新”的實施，包括：

圖1 “協同創新”下實驗室的運行機制

(1) 合作選擇機制。按照優勢互補、資源共享、相互信任、互利互惠的原則，制定實驗室和實驗團隊選擇的原則、方法和組建模式，確定參與“協同創新”的實驗室和各種團隊，根據不同學科的研究內容選擇適當的合作模式。制定合作選擇機制，有利于實驗團隊選擇有章可循，是實現實驗室資源參與“協同創新”的基礎。

(2) 契約設計機制。根據實驗室自身資源配置情況、“協同創新”主體對實驗室投入資源情況、承擔風險的情況以及為實驗室綜合優勢形成所做的貢獻情況，科學確定契約中關于各方權責利的方法與策略，明確各方職權和人員、資源、成果、知識產權等歸屬。這是減少糾紛，保障實驗室資源得以順利運行的一個重要環節。

(3) 激勵驅動機制。通過利益共享、風險共擔、優勢互補、政策推進、發展需求等因素，調動實驗室資源參與“協同創新”的積極性、主動性和創造性，激發其更多地貢獻優勢創新資源，更好地進行融合、合作與創新，更快地激發并增強實驗室創新能力，從而推動實驗室各項活動的有效開展，具體包括對參與“協同創新”主體和實驗人員隊伍激勵兩個層次。

(4) 利益分配機制。合理的利益分配方案對參與“協同創新”的實驗室發展的穩定性、持久性和合作研發成果的優劣性有重要的影響，應該要本著互惠互利、收益和投入一致、按貢獻分配、風險補償的原則，“沿創新鏈條”科學確定“協同創新”中各方利益分配情況的具體規則和分配方法，并根據實驗室利益分配的特點、原則和影響因素，建立一套定量、科學的利益分配計算方法。

(5) 考核評價機制。建立科學系統的績效評價體系和信息采集系統，強化對參與“協同創新”的實驗室的建設及運行的目標、效果進行有效的評價和監督。設立專門的管理機構來監督控制和績效評價，協調“協同創新”主體的相關活動。

(6) 動態調整機制。依據考核評估結果實行獎勵機制以及優勝劣汰選擇，根據形勢變化和工作需要對規劃內容適時做出必要調整，實現動態管理[12]。

4.4 精細化和柔性化管理并兼

(1) 對物化的實驗室資源(如儀器設備、實驗用房、實驗平臺和基礎設施等)宜采取精細化管理。首先，要對以往分散在各院系實驗室的資源做好全面統計工作，建立動態的網絡化數據庫，摸清家底，掌握優質實驗室資源的狀況。其次，針對不同特性的物化資源在管理上要精耕細作，注重細節意識、服務意識和系統意識，采取有針對性的措施。譬如，對實驗用房，采取定額管理和分類有償使用的動態管理，對閑置的專業實驗室按學科專業進行重新調整整合，研究生室采用集中建設、動態流動模式，打通教學型實驗室與科研型實驗室的互用互動，預留一定用房保障“協同創新”領軍人才的引進和“協同創新”平臺的建設；對大型儀器設備，一方面要通過專門的機構強化采購計劃的分析論證，減少重復購置。另一方面應建立全校測試中心，制定科學的開放共享辦法和獎勵制度；對于實驗教學平臺，要抓好國家級與省級實驗教學示范中心、中央與地方共建實驗室的建設和校級實驗教學示范中心的培育工作，充分發揮其在實驗教學平臺的示范效應。同時，要充分利用“協同創新”契機，搭建形式多元化的綜合實驗教學平臺，逐步實現實驗教學平臺從教學附屬型實驗室向教學、科研和社會服務型平臺轉型，達到多樣化發展方向。

(2) 在實驗室隊伍和實驗室文化建設上宜用“以人為本”的柔性化管理為主。第一，提倡組建“實驗室學術帶頭人+實驗室教師+實驗管理人員”的服務跨學科的實驗教學團隊，制定科學的實驗人員職稱晉升政策，合理設置若干不同崗位職級。通過設置與實驗相關的獎項，如優秀實驗技術人員獎、優秀實驗技術成果獎、實驗室管理先進獎等，并將評定結果作為晉升職稱的依據，來提高實驗室人員的認同感、歸屬感和忠誠度。鼓勵教師積極承擔實驗教學任務。把實驗教學列入教師考核，對于新開實驗項目給予啟動資金支持，設立實驗教學評優獎勵制度等；根據實驗技術隊伍的學歷層次和年齡結構，因地制宜、因人制宜采取或長期或短期、或集中或分散的靈活多樣的方式進行業務培訓。第二，通過統一規范具有實驗室特色的形象標志體系，培養教師和員工文化認同感。實驗室在建設過程中的環境設計和建設要形象鮮明、風格一致，建筑中要設置具有文化內涵和教育意義的圖片、景點、櫥窗以及學術沙龍等配套設施，使之既能展示實驗室的歷史傳統，又能創造環境育人的良好氛圍。同時遵循生態實驗室的建設要求，加強實驗室內部環境的優化、美化和節能，整體系統地規劃實驗室人文布置，使實驗室人文氣息濃厚。注重塑造實驗室的形象和地位，通過設立科技成果展示室等多種形式充分反映實驗室的文化特色和文化底蘊，通過業內的各種會議、活動以及各類媒體，積極宣傳實驗室的特色、亮點和成就，提高實驗室在業內和社會上的知名度[8]。第三，加大實驗室開放力度，通過多層次的開放實驗教學新模式，鼓勵學生利用實驗室資源進行創新課題研究以及創新實驗的設計和開發，激發學生的開拓創新能力。通過開展知識講座、舉辦學術會議、帶領科學研究、培養實驗技術、指導實驗室管理等途徑，充分發揮領軍人物和學科帶頭人在實驗教學平臺的帶動作用。

[1] 王迎軍.構建協同創新機制培養拔尖創新人才[N].中國教育報，2012-04-23(5).

[2] 寧濱.高校在協同創新中的地位和作用[N].人民日報,2012-04-19(2).

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[4] 王一珉，李曉林.優化實驗室資源配置,支撐創新型人才培養[J].實驗技術與管理，2010，27(12):221-223.

[5] 王鳴.協同創新下實驗室優質資源的共享研究[J].四川職業技術學院學報，2013(4):120-123.

[6] 蔡久評，熊中侃，李莉.高校實驗室管理體制研究[J].江西廣播電視大學學報，2007(4):91-94.

[7] 滕鑫，唐頌超，李水強，等.高校跨學科實驗室資源整合的研究與探索[J].化工高等教育，2013(2):68-72.

[8] 陳平鋒.高校實驗室文化的內涵及建設途徑[J].河南科技，2013(9):244.

[9] 廣東省教育研究院高等教育研究室.廣東工業大學積極實施協同創新戰略為我省加快產業轉型升級提供人才和科技支持[EB/OL].[2013-06-03].http://gae.edugd.cn/web/loadWebPage.do?454_7080_3950_4.

[10] 朱玉華.德國大學實驗室考察的啟示[J].實驗室研究與探索，2007，26(12):129-132.

[11] 馮敏俠，莊中華，勞靜.做好實驗室建設規劃 促進實驗室建設發展[J].實驗室研究與探索，2012，31(8):423-426.

[12] 王青峰，王敏，楊瑞春，等.基于國家重點實驗室的學科群建設思路探討：以亞熱帶農業生物資源保護與利用國家重點實驗室為例[J].實驗技術與管理，2013，30(10):27-29.