約束原則和管轄語域的不足

呂 敏

(云南師范大學 外國語學院，云南 昆明 650500)

一 引言

魯迅的語言是一把銳利的刀，深深地刺向敵人的胸口；狄更斯的語言是一面清亮的鏡子，清晰地照出社會政治生活百態；國家的語言是一根永不斷裂的繩，緊緊地將人們聯系在一起。語言雖然已經內化于人們的心底，但是它卻有深藏不露的秘密。語言，作為人類的一部分，吸引了大批的研究者從不同的角度對其研究。如從語用學的角度分析語境中的語言意義；從認知的角度分析語言同人的認知的關系。喬姆斯基從認知的角度對語言進行研究，提出了管約理論，解釋了許多結構主義不能解釋的問題。文章探究管轄語域和約束原則的不足之處。

二 理論背景

管轄是從傳統語法發展而來的，主要包括主管成分、受管成分和管轄條件三個問題。主管成分也是管轄的主體，由單詞語類充當，一般都是中心語，如N，P，A，V等，(徐烈炯,1988:293)屈折詞匯也可以作為主管成分；受管成分即管轄的客體，由詞組語類充當。管轄條件是任何節點都不能管轄其上級節點，主管成分和受管成分不能被最大投射所隔開，(徐烈炯,1988:295)也就是說主管成分和受管成分必須共同從屬于一個最大投射。對管轄的理解有助于確定管轄語域。

管轄語域就是管轄范圍，在此處是指對照應語、代名詞和指稱語的管轄范圍。滿足管轄語域的條件是：1.當且僅當a是包含β，β的主管成分及β的可及SUBJECT的最小語類時，α為β的管轄語域；2.AGR與NP同標；3.β不可與包含它的語類同標。兩個詞在約束理論中人稱、性和數上保持一致，稱為同標。(張昀霓,2009:156)此處AGR的提出是為了解決時態句中可及主語的問題。因為在英語中有主謂一致的要求，使得句子保持平衡。一致就是要使屈折詞綴和謂語在性、數以及人稱等方面保持一致的關系，因此可以和主語同標，縱而在分析時替代真正的主語，行使主語的權力，此處擴大了屈折詞綴的作用。

約束是指一詞語被另一詞語制約而建立起來的一種約束關系。(李燕玉,1997:13)約束關系分為照應關系，代名詞關系和指稱關系。約束是對名詞詞組的約束。Chomsky將名詞詞組分為照應語、代名詞和指稱語。(陳治安,蔣光友,1997:58)約束理論中的三個約束原則是：1.照應語在管轄語域內受約束。2.代名詞在管轄語域內是自由的。3.指稱語總是自由的。

三 約束原則和管轄語域的不足

1．對管轄語域的思考。

管轄語域主要是針對照應語、代名詞和指稱語而言，其定義中提到了可及主語并將其作為管轄語域判定的一個重要條件。所謂可及主語是指統制β，并且與β同標。例如：

(1)Tom wants them to criticize each other.

(2)Tom wants Mary to hit himself.

(3)Tom wants the the boy to give him a book.

(4)He likes John.

根據管轄語域的判定條件，句1中each other的主管成分是criticize，them是與其同標且統制它的可及主語，因此其管轄語域是them to criticize each other。句2中himself的主管成分是hit，但是與其同標又統制它的主語是Tom，所以該句沒有管轄語域，但事實上該句的管轄語域是Mary to criticize himself。句3中以him為例，它的主管成分是動詞give，可及主語是the boy，因此him的管轄語域是the boy to give him a book，但是事實上the boy不可能與him同標，但是Tom可以和him同標。句4中John的主管成分是like，在整個句子中沒有與John同標的可及主語，因此John沒有管轄語域，但是事實上它的管轄語域是整個句子。

四個例句中只有第一個例句符合管轄語域的三個條件。根據上述分析可以推斷出可及語的要求不能用來判斷所有照應語和稱代語的管轄語域。首先它可用于判斷正確句子中的照應語的管轄語域。第二,它不可用于判斷錯句中的照應語以及不同情況下的稱代語的管轄語域。第三,可及主語的引入主要是判斷句子對錯與否的一個標準。當管轄語域內的名詞主語同照應語等同標時，那么則是正確的句子。

下面再從內層句為時態句中探究可及主語的作用。

(5)He expexts he will pass the exam.

(6)*He expects himself will pass the exam.

(7)He believes the pictures of himself are broken.

(8)*He believes Mary’s pictures of himself are broken.

這組例句內層結構均為時態句。分析此類句時引入主謂一致，將屈折詞綴視為與主語一致的第二主語，同真正的主語同標。句5中he的管轄語域是內層，并且在內層中自由，可與外層的主語同標，也可不同標。句6 himself的管轄語域是內層，但是沒有對應的名詞對其進行約束。句7 himself的管轄語域是外層，himself受He的約束，He是它的可及主語。句8中內層時態句的主語是一個名詞短語，因此它的管轄語域是該名詞短語，Mary是它的可及主語，應該與其同標。通過分析可知，在時態句中引入可及主語是必要的，但是可及主語仍主要起判斷句子對錯的作用。其次，反身代詞離不開其可及主語，也就是說管轄語域內必須出現與反身代詞詞類相一致的名詞(相一致是指當反身代詞指人時，出現的名詞也指人，但是二者可以不同標，當不同標時視為錯句)。第三，每個詞應當充當其能夠充當的角色，如反身代詞不能做主語。

因此，從可及語的角度出發，第一，管轄語域首先應該區分時態句和非時態句。在非時態句中，管轄語域的判定應該是a是包含β和β的主管成分的最小語類時，α為β的管轄語域。照應語必須有與其具有相同指稱功能的名詞。由此可見，英漢復合式反身代詞必須在本小句或者帶領屬語的名詞短語內受到約束，不能與遠位先行詞共指。(倪捷鳴,錢志富,2013:136)在時態句中，滿足管轄語域的條件仍然是三條。第二，不管是照應語還是稱代語，都需要其各司其職，否則是一個錯句。第三，時態句中引起管轄語域是否由內層擴展到外層的主要是由內層指代成分的性質決定的。當內層指代成分獨立承擔某成分時不可同外層發生關系，當與其它成分共同構成內層時態句的某一成分時有可能會和外層發生關系。第四，在正確的句子中，可及主語一般都在照應語或者稱代語的左側，尋找可及主語的方向是從右往左。

2．對約束原則的思考。

約束原則是基于管轄語域等多項條件總結而成，可以用來判斷句子的正確與否，解釋語感，解釋歧義句，分析指代關系等。原則三將指稱域放在了管轄語域內外考量，而約束原則一和二并未把照應語和代名詞放在管轄語域外層考量其特征。下面先看幾個例句：

(9)John wants Mary to criticize herself.

(10)Mary gives Susan the picture of herself.

(11)Mary wants the girl to see her.

句9中herself在管轄語域內受Mary的約束，從約束原則或者從句法常識都可知，herself不可與John共指。句10中位于名詞短語中的herself找不到與其對應的名詞，因為herself需要約束它的成分，故其管轄語域可以包括Susan或者Mary，于是herself產生了歧義。句11中her可以指代Mary，也可以指代除Mary和the girl以外的第三者。通過例句，我們可推出照應語在管轄語域內受約束，不受外層控制。代詞在管轄語域內是自由的，可在管轄語域外受約束。此外，引起照應語歧義的主要原因是照應語在管轄語域內需要受可及主語的約束，當在選擇不同的可及主語時，可能會發生歧義現象。代詞歧義是因為代詞在管轄語域內不受約束，它可能受外層主語的約束。(張昀霓,2009:157)

3．約束原則忽略了語言的社會性。

Chomsky于1981年出版《管轄與約束講稿》一書，提出了句法研究的主要理論：管轄與約束理論。(李浩杰,2011:36)管約論由七個子理論組成，X階理論，約束理論，控制理論，界限理論，管轄理論等。(許汝民,1993:1)管約理論對很多語言現象具有解釋力，但是同時也存在很多缺陷。Chomsky從認知的角度探究句子的結構，生成規則等，他只研究語言的內在部分，語言的社會功能不在他研究的范圍之列。(封虹虹,2011:139)然而語言是用于交流的工具，是傳遞信息的紐帶，涉及到了交際雙方不同的認知語境、不同的交際方式或者不同的交際語境。它不僅僅負載了許多固定的語言規則，而且承擔了更多的社會功能。理解一個句子離不開語境，離不開它的社會性和語境化。約束原則雖然那具有一定的解釋力，但是并能解釋所有的現象。例如：

(12)Conquer yourself and you can get it!

句12中，yourself的主管成分是conquer，其管轄語域是conquer yourself，根據約束原則一，照應語在管轄語域內受約束。但是在管轄語域內沒有統領yourself這個詞的成分，因此該句是錯誤的，但事實上此句是對的。Yourself在這里是一個泛指，指除說話人以外的人，通過語境可知該句是對對方的一個鼓勵和建議，因此暗含的主語是you，從而推導出you統制yourself。所以通過語境才可以獲得照應語的統制成分。

四 結語

約束原則在描述語言的同時從更具普遍意義的規則角度解釋了語言的內在機制。但是在解釋當中仍然存在一定的問題，需要后者對其進行不斷的補充和完善。文章認為管轄語域的可及主語應當重新進行分類和思考。其次約束原則應當加以補充和完善。最后在研究語言抽象結構的同時也要注重語言的社會價值。

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