論我國出版業改革當前存在的問題及出路

陳銳　許萍

[摘 要] 毋庸置疑，在過去的十年，我國的出版產業取得了輝煌的成就，但其背后潛藏的深刻危機也不容忽視，化解危機的根本出路無疑是繼續推進更深層次的市場化改革。出版社的轉企改制其實只是市場化改革的破題，政府管理職能的徹底轉變才應是改革的重中之重，當前應以出版企業的股權多元化作為進一步推進市場化改革的突破口，逐步落實市場開放的規制政策，完善公平競爭的市場環境，通過出版企業的優勝劣汰和資源配置優化來增強我國出版產業的國際競爭力。

[關鍵詞] 出版產業 政府管制 公平競爭 市場化改革

[中圖分類號] G231 [文獻標識碼] A [文章編號] 1009-5853 （2014） 02-0021-04

在我國，出版業因其突出的意識形態屬性一直面臨諸多的改革障礙，市場化改革的呼聲雖然很高，但真正實質性的改革舉措卻甚寥寥。過去十年的改革雖然看上去成果顯著，但制約出版業發展的制度性障礙并未根本消除，出版業表面繁榮的背后其實潛藏著巨大的危機，最突出的表現就是圖書生產與消費之間相當嚴重的脫節現象。一方面，出版機構快速擴張，圖書生產數量急劇攀升，并穩居年圖書出版品種數量世界第一；另一方面，讀者對圖書市場的負面評價居高不下，閱讀需求長期不見起色，從而造成圖書銷售滯脹，庫存激增。

面對如此尷尬的現實，我們不免會有這樣的疑問：出版體制改革到底出了什么問題？如果說改革的目標是通過激發文化創造力和生產力，以更好地滿足讀者的精神文化需求，那么與20世紀八九十年代相比，我們真的通過體制改革實現這一目標了嗎？我想很多人都難以給出斬釘截鐵的肯定回答。筆者認為，出版業目前存在的問題必須通過推進更深層次的市場化改革來解決，只有真正解除了桎梏創造力和生產力發展的體制障礙，出版業才有可能迎來真正的大繁榮。

1 出版體制改革當前存在的問題

1.1 政府持續推進出版業市場化改革的動力明顯不足，真正觸及政府部門權利和利益的深層次改革面臨較大阻力

毋庸置疑，自2003年起的十年間，政府主管部門在推動出版社轉企改制方面的力度是空前的，但在完成轉企改制之后，對進一步的市場化改革卻表現出明顯的“葉公好龍”心態，往往是說得多、做得少，在持續推進改革的問題上明顯動力不足，尤其是在觸及部門權利和利益的時候越來越表現出裹足不前、畏懼改革的心態。最為突出的表現就是，民營出版機構的平等出版權利和市場公平競爭問題未能得到有效解決，出版管理制度改革遲遲不見根本性的舉動。

長期以來，我國的出版業一直存在一個無法回避的問題，那就是國有出版社與民營出版機構并不具有平等的市場地位。無論在制度設計上，還是在管理觀念上，都普遍存在著對民營出版機構的身份歧視。由此，民營出版機構不得不通過購買國有出版社的書號或以“合作出版”的名義進入出版、印制、發行等各個環節。經過十幾年的“野蠻生長”，涌現出一大批頗具實力的民營出版機構，在品種和銷售碼洋上甚至達到正規大中型出版社的出版規模。然而，面對民營出版機構表現出來的強大競爭力，政府主管部門并不是通過深化制度改革賦予規范的民營出版機構以平等的出版權利，從而進一步有效釋放民營出版機構的活力；相反卻是持續推行“國進民退”政策，大力支持國有出版機構“收編”民營出版機構。

在新聞出版總署2009年出臺《關于進一步推進新聞出版體制改革的指導意見》的大背景下，國有出版社開始通過收購或組建合資公司的方式，大舉收編市場發展前景好的民營圖書文化公司。從表面上看，民營公司由此解決了圖書出版權的問題，而不用再為書號發愁，還可以獲得大量的資金；國有出版社則可以吸收社會智力資源從事圖書策劃，提高自身的出版策劃能力[1]。但是，從目前的合作實踐上看，這種國有出版社與民營公司的合資遇到了越來越多的問題。比如，國有出版社本以為通過資本合作可以獲得民營公司的排他性資源，期冀新成立的合資公司把書稿只放在本出版社出版，但是在實踐當中卻很難有效控制合資公司選擇出版社。更讓國有出版社感到頭疼的是，在當下出版管理體制下，國有出版社經常要為合資公司的“問題”圖書“頂雷”，在內容管控上常常處于非常被動的地位。事實上，從企業文化和經營風格上講，國有出版社與民營公司很難真正融合到一起，因此這種合作方式絕不應該成為未來改革的方向。事實上，根本的解決之道應是賦予民營出版機構本應享有的平等出版權利，讓不同所有制的出版機構在市場上公平競爭，通過有效的市場競爭來激發整個出版業的創新活力。

與此同時，書號管理作為政府管制出版業的根本性制度安排，已經嚴重扭曲出版主體的市場行為。書號管理本是特定歷史條件下的產物，理應隨著出版產業化和市場化的發展逐步退出歷史舞臺，但近年來，政府主管部門雖然也在不斷調整書號管理方式，但迄今為止未見有真正實質性的改革。眾所周知，國際通行做法只是將書號作為對出版物進行識別的標識，但在我國卻異化成為一種稀缺的有價資源。這一制度安排導致出版界書號買賣盛行，一方面使得一些優秀的民營出版機構不得不為獲得書號背負高昂的成本，另一方面也使得那些毫無市場競爭力的國有出版社完全依靠賣書號維持運作，從而嚴重影響出版資源的有效配置。事實上，從某種意義上說，現行書號管理制度已經成為當下出版業健康發展的主要障礙。如果不從根本上改變這一不合理的管制制度，不規范、不合法的書號買賣行為就很難抑止，而優化資源配置的市場機制也就無法有效發揮作用[2]。

1.2 地方或部門行政壟斷未有根本性改觀，公平市場競爭環境的建立和出版業的有效整合受到嚴重影響

其一是進入管制和退出機制缺乏。在我國，出版業被設置了嚴格的進入壁壘，出版社的設立要經過極為嚴格的行政審批，而且近十幾年來，基本上沒有新批的出版社成立。政府將出版機構視為關鍵的意識形態部門，擔心開放出版機構的設立會影響對輿論導向的控制。另一方面，出版社的倒閉也是極為罕見。在現行體制下，一家出版社即使處于嚴重的經營困境之中，也不會退出這個行業[3]。由于政府對出版業的進入管制，再加上退出機制的缺乏，導致社會上的優質資產很難進入出版業，而劣質出版企業又無法被淘汰，從而極大地限制了出版資源的優化配置。endprint

其二是部門壟斷。由于中央級出版機構是與相關的部、委、辦等中央級行政機構密切相關的，因此在它們之間形成了穩固的利益共同體關系，政府部門給所屬的出版機構提供了行業壟斷性出版和市場資源，使其獲取高額壟斷利潤。出版社獲得超額壟斷利潤之后，又將一部分利潤以版稅、稿酬、發行費等貌似合理的方式回報給相關部門，從而使得部門壟斷因這樣一種利益共同體關系得以長期存在。

其三是地區壟斷。在我國當前的行政管理體制下，部門壟斷與地區壟斷其實是一體兩面。各地區的行政主管部門為了保護當地的出版企業，往往采取地區封鎖、封閉市場等手段，排斥其他地區的出版物進入該地區的圖書市場，這一問題在發行量非常大的中小學教材、教輔讀物市場尤其突出[4]。地方政府對出版企業體現出的是一種“父愛主義”的保護，而作為企業的出版機構則為地方政府做出“應有的貢獻”，從而導致地區壟斷問題長期無法得到根本解決。

近年來，通過出版社的轉企改制，地區和部門壟斷的狀況雖有所改善，但地方或部門主辦單位的保護依然未能有效根除，從而導致以資本為手段的跨地區、跨部門的國有出版機構之間的兼并重組很難實現。目前所謂的出版集團戰略，多數只是同一地區或同一主管部門下的出版企業的聯合，而并沒有實現跨地區、跨部門的出版集團整合，大規模的資產兼并和優質資產的擴張則更是無從談起，這對于提升我國出版業的國際競爭力無疑是非常不利的。由此造成的后果就是，整個出版業既缺乏占有一定市場份額、競爭力強、能夠進行低成本擴張的大型出版集團，也缺乏富有特色、運轉靈活的中小型出版機構；特別是在經營規模上，我國的國有出版集團與國外大型出版集團相比遠遠落后[5]。世界出版領域的集中化發展趨勢彰顯，我國的出版產業要參與國際競爭，首先必須要實現國內的產業整合，通過兼并重組來優化出版產業結構，而要實現這一目標，必須通過深層次的市場化改革來打破現有的地區和部門壟斷格局，以有效促進全國統一市場的盡快形成。

1.3 國有出版集團的產權改革受到諸多掣肘，以混合所有制為表現形式的股權多元化改革進展遲緩，機制改革所創造的制度紅利正在逐步喪失

毋庸置疑，國有出版社的機制改革非常重要，但在體制改革遠未到位的情況下，轉企改制之后的國有出版社其實很難成為真正的市場主體，并會嚴重影響到公平市場競爭環境的建立。國有出版機構競爭行為的扭曲，已經在改制之后出版市場的非理性競爭中有所體現。近些年，一些改制后的國有出版社打著產業化和市場化的旗號，不約而同地走上了大肆擴張規模的粗放式發展道路，幾乎所有的出版社都在增加碼洋和品種，最直接的后果就是圖書版權市場的無序競爭。由于國內的創新出版資源有限，歷史積累的傳統出版資源被過度消耗，重復出版現象非常普遍。國內有市場潛力和有知名度的書稿，必定會遭到國內多家出版社的哄搶；而國外版權的引進價格也是畸高，出版社之間的競爭明顯處于一種無序的狀態。

由于出版業同質化競爭日趨嚴重，通過增加要素投入以維系增長的粗放模式，使得整個出版業產生了大量的無效供給。從表面上看，這些亂象似乎是市場化改革惹的禍——“以市場為導向”，通過產能擴張來參與市場競爭似乎無可厚非——但真要細究起來就會發現，亂象背后的深層原因恰恰是市場的不健全。事實上，國有企業在“半拉子”市場中的非理性競爭行為，早已為我國三十多年的改革經驗所證實。因此，出版業的亂象只有通過建立真正的市場體制來解決，其微觀基礎絕不應是國有出版機構一枝獨秀。但是，在問題已十分明晰的情況下，主管部門卻抱殘守缺，不僅拒絕民營資本參與國有出版企業的股權改制，甚至試圖通過不斷擴大國有出版企業的存在，來限制民營出版機構的擴張。這不僅與我國的市場化經濟改革的大勢相背離，而且極大地限制了我國出版業的創新活力，使得出版產業無法充分享受到市場化改革所帶來的制度紅利。

2 出版業市場化改革的實質和突破口

毋庸置疑，我國出版業的市場化改革應以效率為導向，其目標是充分發揮市場機制在資源配置中的決定性作用，通過減少行政管制力量對微觀主體的過度干預而激發整個產業的創新活力。市場化改革的本質要求是，要逐步廢除不同市場主體在出版資格上的身份歧視和人為設定的限制，破除部門和地區壟斷，建立公平的市場競爭環境，賦予不同所有制的出版機構以公平參與市場競爭的權利。

出版業的市場化改革就是要使出版業實現法治化管理，行政管理目標必須基于法律法規來實現，部門規章和管理條例應服從更高層級的法律，而不僅僅是為了滿足行政管理便利的需要。目前，過于主觀隨意的行政管理手段，雖然方便了政府管理者，卻極大地增加了出版產業的交易成本，甚至干擾了出版企業的正常經營秩序。從這一點來看，法治化的最大好處就是給予企業穩定的管制預期，規范政府與企業之間的權利關系，消除因人治而導致的無謂損失的增加。

出版業的市場化改革就是要讓出版企業以市場需求為導向，以讀者的認可作為精品圖書的衡量標準，而不僅僅是為了參與政府評獎。市場看重的是能否不斷地給讀者提供優秀的產品，因為讀者才是出版企業成功與否的最終評判者。讀者會用貨幣來投票，讓真正優秀的出版企業脫穎而出，在市場競爭中獲勝，從而實現整個行業的優勝劣汰。市場就是要滿足多樣化的讀者需求，所謂的精英需求和大眾需求并沒有好壞之分，這也是市場經濟有別于計劃經濟的根本所在。在計劃經濟條件下，政府只給消費者提供它認為“好”的東西；而市場經濟則完全不同，生產決策是由企業根據市場需求分散進行的，因此其產品也必然是多樣化的。在市場經濟中，包容多樣化是必須要接受的理念。

當然，在強調并堅持市場化改革的同時，我們還必須認識到出版業在我國的特殊性，厘清出版業市場化改革的一些認識誤區。

首先，出版業的市場化改革并不是要自由化，并不是不要內容管理，而是要創新政府管理手段，建立法治化的規制體系，從而給出版企業以穩定的經營預期，降低交易成本。我國出版業的市場化也并非完全的私有化，國有企業依然是重要的出版力量，但可以采用多種形式存在，不一定非要以國有獨資的面目參與市場競爭。混合所有制更有利于公平市場環境的建立，從而可以更加充分地釋放出版產業的創新活力。endprint

其次，出版業的市場化改革并非必然導致低俗化。關于這一點，筆者認為關鍵的問題是應該如何理解“低俗化”。市場經濟改革在我國已經進行了二十多年，人們在思想觀念上已經變得越來越包容，事實上，我們既然接受了市場經濟，就必須要接受市場的多樣化需求，不能總是以精英意識來定義低俗化。

最后要強調的一點是，出版業的市場化改革并非是去導向化，任何社會都有主流價值觀導向，但導向必須建立在公信力的基礎之上，缺乏公信力的導向只能是自欺欺人。因此，輿論導向的確立不能僅僅靠“管”和“堵”，而是要拿出令人信服的東西，要靠在意見市場的競爭中勝出來達到其目的。

正是基于上述認識，筆者認為，我國出版業市場化改革的出路在于，應該通過以下幾方面的改革來尋求突破，從而向更深層次推進我國出版業的市場化改革。

一是轉變政府職能，從根本上改革政府當前的行政審批制度，通過重建政府與市場的關系，來激發出版市場的無限活力。政府應從直接干預出版企業，向提供公共管理服務轉變，從行政性管制向法治化規制轉變，通過改革市場準入制度，賦予不同所有制的出版機構以平等的出版權利，強化出版社的退出機制，實施書號登記制，讓國有和民營出版機構平等地參與市場競爭，并通過公平競爭來實現出版業的優勝劣汰。

二是充分發揮社會組織的作用，積極培育社會組織管理出版行業的能力，尤其要大力促進行業協會獨立發揮作用，建立起行業自我管理、自我約束、利益協調、有序競爭、共同發展的自律性規則，使各出版企業以這些規則來約束自己的出版行為，真正發揮行業協會在規范行業競爭行為、維護行業整體形象和整體利益方面的作用。

三是剪斷政府與企業之間的利益鏈條，破除地區或部門行政壟斷，建立公平競爭的市場環境。出版社轉企改制只是打破這一利益關系的第一步，只有通過出版企業的股權多元化改制，才能從根本上解決出版業整合的體制障礙。股權多元化改革不能僅僅是國有資本的合資，更要引進民營資本和外資，以實現規范的混合所有制為改革目標。通過實現利益主體的多元化，才能建立有效的公司治理機制，完善權力的相互制衡和監督，促使出版企業成為真正獨立的市場主體。

四是建立法治化的出版規制體系，給出版企業以穩定的管制預期。出版業的市場化改革，必須以完善的法律法規為基礎。在我國，出版業作為對意識形態有重要影響的特殊行業，對國家的安全和社會文明的發展具有重要意義，因此我國應當盡快出臺專門的法律，用以規范出版業的各項活動，從而使得出版業在法治化的軌道上健康發展。

注 釋

[1]耿曉鵬.民營圖書文化公司與出版社的合作模式探討[J].出版廣角，2012（10）：61-63

[2]葉文慶.后改制時代出版業的監管理念探討[J].出版發行研究，2012（10）：13-16

[3]周蔚華.中國圖書出版產業的壟斷分析[J] .大學出版，2002（4）：13-15

[4]姜明.圖書出版業體制創新探析[J].山東大學學報（哲學社會科學版），2004（5）：144-148

[5]姜明.試論出版業的市場化改革[J].編輯之友，2004（4）：19-21endprint