關于創新體制機制促進科技成果轉化的思考

在經濟全球化和知識經濟的背景下，經濟領域的競爭愈來愈表現為科學技術的競爭，并具體表現為科技成果商業化應用和產業化轉移速度的競爭。在實施創新驅動發展戰略的今天，不斷創新科技成果轉化體制機制，提高科技成果的轉化效率，對于在日趨激烈的競爭中贏得主動、把握先機、率先發展，提升自身的綜合實力和核心競爭力具有重大的現實意義。

加快科技成果轉化應著力解決的現實問題

科技成果轉化指的是為提高生產力水平而對科技成果所進行的后續試驗、開發、應用、推廣，直至形成新產品、新工藝、新材料，發展成新產業等活動。科技成果轉化的目的十分明確，即是為了提高生產力的水平。而要實現這一目標，一方面要求擁有大量的符合經濟社會發展需求的科技創新成果；另一方面又能夠把科技創新成果迅速轉化為現實生產力。即將具有創新性的技術成果從科研單位轉移到生產部門，使新產品增加，工藝改進，效益提高，最終經濟得到進步。科技成果轉化過程是個復雜的系統工程，多項因素主體相互配合發揮著不同的作用。從目前國內外的實踐來看，政府、企業、高等院校和科研部門、中介服務機構等，是實現科技成果轉化過程中最具關鍵性作用、缺一不可的重要因素。科技成果轉化活動的完成，既需要適應市場需求要求的應用技術成果，也需要市場對科技成果的接納，更需要強有力的促進科技成果轉化的環境支持。

隨著改革開放的不斷深化，我國面向市場的經濟體制和科技體制基本形成，為加速科技成果轉化奠定了基礎。但目前阻礙科技成果轉化的體制機制障礙還大量存在，推動科技成果轉化的政策環境還有待于進一步完善，支撐科技成果轉化的各種動力有待于進一步強化。這些問題的存在，很大程度上影響了科技成果的應用轉化效率，減緩了自主創新發展的步伐，需要高度重視并切實加以解決。

（一）相關法律法規及政策體系不健全

改革開放以來，促進科技成果轉化始終是各級政府改革科技體制機制的著力點。國家先后出臺了《中華人民共和國促進科技成果轉化法》、《關于促進科技成果轉化若干規定》等一系列法律法規。然而，隨著市場經濟的發展，科技成果轉化由政府作為行為主體逐漸轉變為以企業為主體，科技成果市場交易日趨頻繁。由此，在實施科技成果轉化過程中產生了諸環節之間的一些新的問題。諸如成果轉化所得凈收益分配限制，國有資產管理中將技術類無形資產和有形資產采用統一標準對待等。這些問題，一定程度上影響了科技成果研發人員和轉化主體的積極性。雖然近期國家和各級政府適應形勢發展的需要，積極探索出臺了的一些規定，但有些方面仍然缺乏配套的實施細則，法規和政策體系仍需建立健全。法無可循造成科技成果轉化中存在諸多制度盲區，已成為制約科技成果轉化的明顯障礙。

（二）缺乏科學的科技評價機制，導致科技成果供給不足

經過多年的建設發展，高等院校和科研院所已經成為我國科技成果研發的主要力量，承擔起了供給主體的責任。但現行的對科研人員科技評價機制注重的是數量的指標，對成果質量缺乏有效評判，尤其是缺乏對成果轉化的相應要求，導致科研活動游離于市場需求之外。我國現有的各層級的科技立項，獲得了大量的政府財政科技經費支持，是科技成果的主要來源。但是，在科技立項中應用研究項目還存在忽視市場導向的現象，與生產實際、企業和市場需求相脫節，導致應用技術成果供給與需求的結構性矛盾突出，已成為影響科技成果轉化率提高的重要原因。而且，有些科技成果屬于難以直接應用于生產的實驗型成果，許多技術還不具備系統配套條件，造成原始科學創新能力不足，轉化率不高。

（三）企業自主創新能力薄弱，缺乏科技成果轉化動力

比較突出的表現是，很多企業技術開發費用占其產品銷售收入的比重很低，基本上沒有自主知識產權。企業基礎研發費用投入不足導致自主創新能力薄弱，缺乏接納科技成果轉化的技術基礎，導致企業一直處于產業鏈的中低端。對于企業來說，科技成果轉化是一項風險性活動。市場經濟條件下，企業所追求的是利潤最大化，在缺乏政府風險基金和市場風投基金支持的條件下，也使得一些企業喪失轉化科技成果的動力。另外，高等院校和科研院所“中試”基地普遍缺乏，企業引進處于實驗室階段的科技成果，尚需投入大量資金，進行二次或三次開發，在技術風險面前造成一些企業望而卻步。

（四）缺乏健全完善的科技中介服務體系

科技中介服務是科技成果的供方和需方之間重要橋梁。其職能的發展趨勢是活動多元化和功能整體化。近年來，各類科技成果交易中心等中介機構紛紛成立，但是缺乏必要的服務功能和支撐體系。而且，技術交易保險目前還是空白，中介機構的地位及權益難以得到保障。從目前情況看，現有的多數中介服務機構普遍規模較小，資金缺乏，服務能力不強。中介服務機構的市場意識和服務意識還比較淡薄。由此導致科研機構的很多成果找不到需求者而無法實現轉化，企業需要的技術成果找不到合適的供應者，企業產品開發中的難題找不到合適的科技人才來研究。高效的知識產權服務網絡和暢通的知識產權流轉機制亟待形成。

（五）科技成果轉化缺乏產業化支撐

科技成果轉化效果的最大化和技術轉移成本的最小化，源自產業的集聚，進而形成持續升級換代優勢。目前，很大程度上缺乏與科技成果相關的適度規模產業基礎，影響了科技成果轉化的效果。科技成果轉化模式只關注將科技成果從實驗室順利轉到企業，而沒有關心企業所在地區是否有配套的產業體系，導致技術的擴散性不足，尤其是公共技術的擴散性不足，難以有效發揮科技成果轉化的作用。

加快科技成果轉化的幾點思考

加快科技成果轉化，關鍵是要從根本上形成有利于轉化的體制機制，通過科技體制改革打通科技和經濟之間的轉化轉移通道，解決科技與經濟脫節問題。這就要求各級政府更加充分地發揮其職能作用，創新體制機制，加強統籌協調，努力創造良好的政策和法治環境，為加快科技成果轉化提供制度保障。

（一）實現科技成果轉化，各級政府要大力引領、傾力資助、強力推動

實施科技成果轉化的復雜過程中，政府的作用巨大，不容忽視。從宏觀上來講，政府一方面應在制定經濟社會發展戰略、重點產業發展路線圖、明確科技需求的前提下，加大體制機制改革力度，努力營造有利于科技成果轉化的良好的政策、制度和法治環境；另一方面，應將政府介入與市場機制深度融合，統籌科研、成果轉化、企業、金融等各項創新要素，積極搭建集產學研于一體的多種平臺，調動社會各方面力量，為順利實施科技成果轉化開辟創新的路徑。具體來看，一是要隨著市場機制的健全完善和改革開放的不斷深化，著力打破各種與形勢發展不相適應的各種制度桎梏，與時俱進梳理各種規章，創新體制機制。二是要加快轉變職能，變管理為協調服務，更深層次地適應經濟體制發展的需要，不斷改革創新扶持、推動科技成果轉化的方式方法。三是要著力培育創造主體，推動建立由科技領軍企業牽頭、高等院校和科研院所參與的產業創新聯盟。

（二）培育技術交易市場，建立健全科技中介服務體系

目前，技術市場發育不健全，缺少技術成果交易平臺，科技中介機構服務水平和質量不高，是科技成果轉化工作中的十分薄弱的環節，影響了科技成果轉化效率的提高。應以建立健全科技中介服務體系為導向，加快科技中介服務機構建設，為科技成果轉化提供全方位的服務。一是要制定全面規范的中介組織基本法規和具體細則，放寬中介服務業市場準入條件，規范執業標準，完善法制建設和依法監管。二是要推動建立科技中介行業組織，整體提高服務功能和市場信用，引導中介機構向功能社會化、服務專業化方向發展。三是要拓寬融資渠道，完善收費政策，增加市場保險項目，在保障交易雙方權益的基礎上維護中介機構的自身利益。四是要加強以資源共享為核心的制度建設，創新服務體系，建立科技基礎公共平臺。五是要在政府主動提供科技咨詢服務的基礎上，培育大量獨立科技服務中介機構和高校的專門服務公司。

（三）強化市場導向，改革科技立項及評價機制

要進一步加強科技立項和評價機制的改革，強化市場導向，適應市場需求，滿足企業所需，逐步建立完善以發明專利、成果成熟度、市場需求量和產業化前景為主的技術創新成果評價與扶持體系。一是要針對基礎理論研究、應用技術研究、軟科學研究等不同類型的科技項目的特點，確定不同的評價目標、內容和標準，采用不同的評價方法與指標；要注重研究和探索應用技術創新成果的市場性評價模式。二是各級政府要在高度重視基礎研究的同時，有針對性地按照經濟社會發展戰略和科技發展戰略的部署，以技術推動和市場牽引為導向，以技術理論、關鍵技術、共性技術和核心技術的創新與集成水平為主要評價標準，重點支持市場需求前景廣闊的應用技術研究相關項目。三是要重視產業鏈與科研應用技術研究項目鏈條的有效鏈接，以技術鏈促進產業鏈延長，實現產業與技術融合創新發展。

（四）完善創新整體框架，切實建立促進科技成果轉化激勵機制

科技對經濟的支撐能力主要體現在擁有創新的科技成果和創新的科技成果能夠實現順暢的轉化，進而形成巨大的生產力。其中，創新的科技成果是基礎，依賴于企業和科技人員的創新動力。因此，各級政府要根據發展的要求，研究探索鼓勵創新科技成果和促進成果轉化的各種激勵機制和政策，在研發稅收抵免、知識產權保護、鼓勵創新創業、催生創新集群等方面創新制度措施。一是要切實落實針對企業自主創新的各項優惠政策，充分發揮企業創新發動機的作用。二是實施科技成果轉化和產業化的政府股權投資引導和股權激勵措施。三是從政府層面探索科學合理的無形資產處置辦法，建立有利于科技成果轉化和無形資產價值發揮的管理處置辦法和處置收入分配等規章制度。四是加大對高等院校和科研院所科技研發人員的獎酬力度，最大限度地提高項目完成人員的獎勵比例；改革項目經費管理辦法，解除對科技項目經費使用的種種限制。五是創新科技人才服務經濟社會發展的評價與激勵機制，建立高等院校和科研院所人才合理流動、創辦企業的激勵幫扶機制，最大限度地激發科技人才的潛力和活力。

（五）建立協同創新機制，堅持企業的主體地位

企業是科技成果轉化的主體，針對目前存在的企業實施科技成果轉化動力不足、能力不強的問題，必須從政府、企業、高等院校和科研院所3個方面著力推進。一是各級政府應著眼于企業的技術進步創新各項改革政策和措施，為企業營造參與市場競爭的良好環境，增強企業技術進步的壓力和動力。二是為化解企業在實施科技成果轉化時的風險，政府應設立專項資金建設不同層次的科技成果轉化“中試”基地；政府部門的重大科技專項可以選擇企業組織實施，建立由企業主導技術創新的新機制。三是要促使企業提高技術創新和吸納科技成果的能力，將研發投入作為企業享受優惠政策的前提。四是鼓勵高等院校和科研院所與企業開展研發合作，參與研發的企業可優先獲得技術許可；支持企業通過風險投資、融資獲得資本用于技術研發。科技成果要成功實現商品化、產業化，其轉化出來的產品必須能滿足市場需求，企業最貼近市場、最了解市場，并擁有生產和推銷產品的諸多手段。因此，企業應該真正成為科技成果轉化的主體。在市場經濟條件下，企業經營的目標是利潤最大化。這就要求企業緊跟市場需求變化而產生的技術需求，及時采用新技術、新成果以獲取最大收益。