專利制度與社會分層的法社會學(xué)研究

梁細(xì)林

（中南財經(jīng)政法大學(xué) 知識產(chǎn)權(quán)研究中心，湖北 武漢 430073）

專利制度與社會分層的法社會學(xué)研究

梁細(xì)林

（中南財經(jīng)政法大學(xué) 知識產(chǎn)權(quán)研究中心，湖北 武漢 430073）

專利制度在通過賦予專有權(quán)利、激勵創(chuàng)新的同時，還通過專利許可等制度促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)化和技術(shù)運用。從法社會學(xué)的視角來看，靜態(tài)的權(quán)利配置和動態(tài)的權(quán)利運用客觀上引發(fā)了社會分層現(xiàn)象，值得重新審視專利制度。

專利法；社會分層；法社會學(xué)

隨著創(chuàng)新型國家建設(shè)目標(biāo)的提出，知識產(chǎn)權(quán)上升至國家戰(zhàn)略層面高度，在這種背景下，擔(dān)負(fù)創(chuàng)新激勵功能的專利制度備受矚目。事物均具有兩面性，專利制度在激勵創(chuàng)新和鼓勵運用的同時，還一定程度上加劇了社會分層，這超出了立法者的制度設(shè)計初衷，值得從法社會學(xué)的視角加以考察。

一、技術(shù)外部性與社會分層

在一定的社會歷史條件下，利益的相對稀缺和利益主體的差別決定了利益分配的差異性，集中體現(xiàn)在利益分配的方式和數(shù)量上的差異，這就不可避免地形成了社會上高低有序的利益地位。于是社會成員以利益分配方式和數(shù)量相近的階層歸屬性確定了自己的利益地位，社會分層就形成了。換句話說，社會階層也可稱之為利益層，它由利益分配方式和數(shù)量相近、利益地位相同的社會群體構(gòu)成。

科學(xué)技術(shù)具有外部性特征，正因為此，一般認(rèn)為，如果不對技術(shù)使用制定出一整套保護(hù)制度，那么技術(shù)就可能像空氣和陽光一樣，被人特別是該技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的所有人無償?shù)乩茫夹g(shù)的創(chuàng)造者并不能從自己的創(chuàng)造活動中獲得應(yīng)得的報酬。由于技術(shù)是一種創(chuàng)造性活動，是一種較其他商品更為稀缺的經(jīng)濟資源，其投入至應(yīng)用領(lǐng)域可產(chǎn)生數(shù)倍于自身成本的效益，導(dǎo)致社會上不同的主體之間財富的再分配，由此可引起社會各階層所擁有財富的數(shù)量變化，推動社會分層的形成。

就經(jīng)濟與技術(shù)看，社會分層是人類在走向文明的路途中，由于社會分工而產(chǎn)生的必然現(xiàn)象。分層一方面使社會的有序化運轉(zhuǎn)成為可能，從而形成穩(wěn)定的社會結(jié)構(gòu)；另一方面，層面之間的摩擦可使社會運行受阻，甚至出現(xiàn)漲落與離散。

科學(xué)技術(shù)對于社會分層的影響是工業(yè)文明以來社會變革的重要動因之一。以信息技術(shù)為先導(dǎo)的高科技，其所惠及的不僅僅是技術(shù)的擁有者，它的外部性特征有力地改變著社會的思維模式、行為模式，以及社會結(jié)構(gòu)的進(jìn)化。它對社會分層的影響具體表現(xiàn)在：

（一）促進(jìn)了新“代溝”的形成與發(fā)展

眾所周知，所謂“代溝”，是指兩代人之間在何時何地觀念、心理狀態(tài)、生活習(xí)慣等方面的差異。“代溝”的跨度，傳統(tǒng)觀點認(rèn)為約在20年左右，但隨著社會的飛速發(fā)展變化，這個時間跨度發(fā)生了很大改變，從以往的20年左右縮短至10年，甚至5年，也許更短。當(dāng)然這其中的“代”也不是傳統(tǒng)生物意義上的“一代人”，它包含著更為復(fù)雜的意蘊。以伴隨著“代溝”而來的，是代際傳承問題。下一“代”如何繼承上一“代”的知識、經(jīng)驗、技術(shù)、思想、行為、規(guī)則等，幾千年來言傳身教、口耳相傳、陳陳相習(xí)的模式，在當(dāng)今社會受到的嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的迅速發(fā)展，應(yīng)用范圍的不斷普及，具有鮮明特色的“網(wǎng)上一代”已具雛形，他們的年齡在15至30歲之間，這一群體一反過去從上一代中接受知識的傳統(tǒng)，在互聯(lián)網(wǎng)上根據(jù)自身的興趣和愛好天馬行空，獲取知識的迅速、獲取信息的能力、以及思維向度也有了質(zhì)的飛躍。因此，當(dāng)今中國，知識的傳播出現(xiàn)了“倒流”的現(xiàn)象，遇到互聯(lián)網(wǎng)問題，“上代人”大多是向“下代人”學(xué)習(xí)，這種因為技術(shù)的快速進(jìn)步、知識升級換代頻率加快所產(chǎn)生的，以年輕的一代為主要承載者的，在思想觀念、思維定式、行為模式等方面與“前輩”迥然不同的“代溝”，以及由此而產(chǎn)生的新的社會形態(tài)，正日益加劇，它理應(yīng)與深刻發(fā)生的技術(shù)革命一樣受到同等的關(guān)注和重視。因為，因技術(shù)革命導(dǎo)致的新“代溝”的形成與發(fā)展，將會并已經(jīng)在改變現(xiàn)有的社會結(jié)構(gòu)，這種社會結(jié)構(gòu)的變革，對經(jīng)濟、技術(shù)、社會乃至人的進(jìn)步都具有不可估量的影響。

（二）加劇了財富分配的快速流動和兩極分化

2014年9月，馬云的阿里公司在美國紐約證券交易所正式掛牌上市，這是網(wǎng)絡(luò)時代值得特別紀(jì)念的日子。緊接著2014胡潤富豪榜揭曉，馬云及其家族以人民幣1500億元的身家位居中國富豪榜首，把2013年中國首富王健林?jǐn)赜隈R下。由此可見，在現(xiàn)代信息社會，由于新技術(shù)新思維的呈爆炸式展現(xiàn)，站在時代前列的弄潮兒，引導(dǎo)著社會前行的方向。由財產(chǎn)占有數(shù)量的不均產(chǎn)生的貧富差距有更多的機會被填平被跨越。一方面，對于擁有最新最有用知識的群體來說，社會階層的流動性變得更加容易，它們可以一夜之間由社會下層變?yōu)樯鐣蠈樱瓿伤^的“屌絲逆襲”，并且這種種上升與下跌的形態(tài)有可能呈常態(tài)化，使得社會結(jié)構(gòu)出現(xiàn)一個“啞鈴型”的層次結(jié)構(gòu)。這與傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)社會中，以土地為主要財富，以土地資源的靜態(tài)特征和土地所有權(quán)的穩(wěn)定性特征為主要形式，社會貧富差距、社會層級處于相對固定的狀態(tài)的“金字塔”形社會結(jié)構(gòu)，有著天壤之別。也與工業(yè)社會經(jīng)濟時代中，以資本為主要財富，以資本的占有、流動、增值為主要形式，中間階層數(shù)量不斷擴充，貧困階層數(shù)量下降，壟斷資本擁有者居于上層的“紡錘型”社會結(jié)構(gòu)有很大區(qū)別。這是一個極速變化的新的時代，根據(jù)技術(shù)、知識擁有量的不同，根據(jù)個人捕捉市場機會能力的不同，財富的分配方式、財富的分配頻率、財富產(chǎn)生的聯(lián)動效應(yīng)都呈現(xiàn)出嶄新的形態(tài)，由此帶動的社會結(jié)構(gòu)的變遷也會呈加速趨勢，出現(xiàn)新的社會分層。

（三）引發(fā)了知識更新與社會結(jié)構(gòu)的固化和沉淀

21世紀(jì)的科技發(fā)展與進(jìn)步迥異于20世紀(jì)，它既非累積式發(fā)展，也非線性式發(fā)展。它已經(jīng)從一個傳統(tǒng)的平臺躍上一個更廣闊的舞臺，以前不可想象的發(fā)明創(chuàng)造不斷涌現(xiàn)，給人以時空錯亂之感。當(dāng)今世界科技發(fā)展在已經(jīng)擺脫了上個世紀(jì)累積式和線性的模式的羈絆，擺脫了累積式漸進(jìn)式的特征，以一種耦合的、放大的、突變的、集聚式的特征，以知識群、技術(shù)群的協(xié)同方式全新展現(xiàn)在我們面前。知識更新的周期性特征也不明顯，節(jié)點越來越密，周期越來越短。這對于從事知識產(chǎn)權(quán)研究者而言，感受特別深刻。一個研究教學(xué)人員如果有半年左右的時間沒有從事相關(guān)的研究工作，再重新拾起即有很強的疏離感，已然落后于同行者的步伐。由于科技發(fā)展的外部性特征，知識、技術(shù)的爆炸式增長，必然會推動現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的分化與重組，推動新的產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)生。生物技術(shù)同化第一產(chǎn)業(yè)，數(shù)字技術(shù)融入第二產(chǎn)業(yè)，市場將向高智者發(fā)放通行證，而對落伍者發(fā)出的是“閑人莫入”的禁令，雖然政府會考慮加強和完善社會福利制度，但是我們要清醒的是，財富的分配決在任何時候都只是相對的公平，在任何時候都不會有利于時代的旁觀者和落伍者，這就導(dǎo)致了社會階層之間的快速流動和停滯固化兩種相互矛盾現(xiàn)象的并存。

二、專利排他性與社會分層

專利權(quán)是一種排他性、獨占性權(quán)利，既然如此，這種權(quán)力的壟斷性是其中的應(yīng)有之義。壟斷較早的漢語意思，根據(jù)《孟子·公孫丑》“必求壟斷而登之，以左右望而罔市利。”這種解釋特別適合于專利壟斷的內(nèi)涵，即必須比別人站得高，才能左右望而罔市利。現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)對壟斷的定義較之有所拓展，壟斷（monoply）賣方壟斷和買方壟斷。賣方壟斷顧名思義就是在市場上只有唯一的或極少數(shù)的賣者，而它面對的卻是競爭性的消費者。買方壟斷（monopsony）則反之，在市場上消費者只有一個或極少數(shù)，占據(jù)著絕對的主導(dǎo)地位。通常來講，無論是買方壟斷還是賣方壟斷，兩者都能夠在市場上隨意地調(diào)節(jié)產(chǎn)量或價格。人們通常認(rèn)為，壟斷與自由競爭是一對不可調(diào)和的矛盾，壟斷注定會削減競爭，注定會降低效率，注定會拉高成本，注定會產(chǎn)生尋租。當(dāng)然，對壟斷產(chǎn)生的原因、壟斷的不同形態(tài)應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)濟發(fā)展階段作出合理的判斷。總體來看，壟斷造成的浪費是巨大的，壟斷會導(dǎo)致有效投資不足，壟斷導(dǎo)致低效，造成極大的浪費，強化了投資市場低迷。但是專利制度從某種意義上說就是一種壟斷權(quán)，專利權(quán)是一種典型的由政府介入的保護(hù)專利權(quán)人享有排他權(quán)和獨占權(quán)的壟斷性權(quán)利，盡管這種授權(quán)是必不可少的，也是合理的制度安排，但是從經(jīng)濟學(xué)的角度上看，其帶來的對自由市場競爭的損害和效率損失也是不言而喻的。這種由專利壟斷帶來的利益主體之間財富的重新分配，也對社會分層產(chǎn)生了內(nèi)在的影響。具體表現(xiàn)如下：

（一）形成了專利強勢群體

當(dāng)然這一劃分是相對的，只限于國內(nèi)，因為把我們通常稱之為強勢群體的企業(yè)放在國際專利大舞臺上，那也是上不得臺面的，但是，它們在中國的確可以稱之為專利的強勢群體。之所以這么說，是因為這些創(chuàng)造了相對多的專利的企業(yè)，不僅享有擁有專利權(quán)所帶來的直接好處，也享有因此而帶來的諸多間接利益，并且不斷產(chǎn)生放大效應(yīng)，使之在這些領(lǐng)域的壟斷性日益強化。據(jù)中國企業(yè)聯(lián)合會、中國企業(yè)家協(xié)會發(fā)布的數(shù)據(jù)顯示，2012年中國制造業(yè)企業(yè)500強研發(fā)投入費用有所增加，專利數(shù)和發(fā)明專利數(shù)均有大幅提高，2012年中國制造業(yè)企業(yè)500強中有441家企業(yè)填報了專利情況，擁有專利最多的企業(yè)是海爾集團公司，擁有12318項專利；擁有發(fā)明專利最多的企業(yè)是中興通訊股份有限公司，擁有10000項發(fā)明專利。這些企業(yè)共擁有專利22.4萬項，比上年的18.8萬項增加了19.18%；其中發(fā)明專利6.2萬項，比上年4.7萬項增加了32.98%，占全部擁有專利數(shù)量27.69%；從平均數(shù)來看，441家企業(yè)平均每家擁有專利509項，比上年增長了17.28%；平均擁有發(fā)明專利141項，比上年增長了30.56%。與此同時，雖然2012中國制造業(yè)企業(yè)500強研發(fā)投入費用有所增加，但研發(fā)強度仍然偏低，2012年中國制造業(yè)企業(yè)500強中有465家填報了研發(fā)投入數(shù)據(jù)，共投入研發(fā)費用總額為3922.4億元，比上年的3346億元提高了17.22%；平均研發(fā)費用為8.4億元，比上年增長了17.88%；2012中國制造業(yè)企業(yè)500強的研發(fā)費用占營業(yè)收入的平均比例為1.87%，與上年的1.99%相比，研發(fā)強度略微有所降低。數(shù)據(jù)還顯示，2012年中國制造業(yè)企業(yè)500強總體經(jīng)濟效益下滑。2012中國制造業(yè)企業(yè)500強共實現(xiàn)利潤6304.5億元（實報497家），比上年的7301.8億元（實報494家）減少了13.66%。其中虧損企業(yè)14家，比上年多8家。

從以上數(shù)據(jù)可以看出，我國專利申請確有向大企業(yè)集中之勢，大企業(yè)在本行業(yè)內(nèi)占據(jù)先發(fā)優(yōu)勢和強勢地位，在與之相關(guān)的專利申請方面跑馬圈地，利用專利池相互交叉授權(quán)，構(gòu)筑專利壁壘，形成市場壟斷。至于這些企業(yè)經(jīng)濟效益下滑的原因，和世界其他國家的企業(yè)一樣，主要是由于受到國際金融危機和歐債危機的影響，總體經(jīng)濟效益下降。

總的來說，由于這些企業(yè)在業(yè)內(nèi)的業(yè)績和地位，企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者在社會階層結(jié)構(gòu)是居于經(jīng)濟精英地位，還有一部人同時居于政治精英地位，他們和黨政機關(guān)的高級干部一樣，處在社會階層的上端。它們當(dāng)中的中層管理以上人員在社會階層的層次上也都居于相對較高的位置。他們是專利權(quán)壟斷的受益者，盡管在此之前他們也享有諸多特權(quán)，但是那是在計劃經(jīng)濟或雙軌制的社會背景下，在市場機制日益發(fā)揮作用的過程中，行政性壟斷逐步衰減，由此帶來的好處也大不如以前，但是代之以市場認(rèn)可的專利壟斷，也是其獲得高出正常報酬的常用辦法。

（二）衍生出了弱勢專利群體

2012年7月25日，中國知識產(chǎn)權(quán)報資訊網(wǎng)專題介紹成都“草根發(fā)明人”劉星良。劉星良下鄉(xiāng)當(dāng)過知青，回城后在企業(yè)干過，還開過8年的出租車，業(yè)余時間，他醉心于研發(fā)、創(chuàng)新，截至發(fā)稿時，他獲得的發(fā)明專利不下10件。他第一次接觸發(fā)明，還是30多年前，當(dāng)時他還在一家企業(yè)工作，由于喜歡自己動手，他總是能想到一些新點子。幾年下來，他搗鼓了好些小發(fā)明，還組裝過電視機、洗衣機、節(jié)水設(shè)備等。然而，每當(dāng)他沉醉其中的時候，周圍不少人都有些冷言冷語：“一個初中畢業(yè)生還想當(dāng)科學(xué)家？”我國專利法頒布實施后，劉星良把他的發(fā)明創(chuàng)造提交了專利申請。在擁有的專利中，劉星良最看重的是他設(shè)計的“大型城市單層架空全互通立交橋”。這個被他稱為“中華橋”的設(shè)計獲得了美國專利，并在一些發(fā)明創(chuàng)新大賽上獲得過金獎。盡管他的不少發(fā)明獲得了專利權(quán)，但得到轉(zhuǎn)化實施的還是很少，每年的專利維持費就是一筆不小的開支，劉星良研發(fā)的 “一種汽車裝飾防盜螺絲”曾經(jīng)給他帶來很大的希望，但這個專利最后還是失效了，他設(shè)計出的一種既美觀又能防盜的車牌固定螺絲由于找不到合作伙伴，沒錢交專利維持費失效了。[1]由于專利轉(zhuǎn)化無路，在“草根發(fā)明人”這個群體中，大多數(shù)人都沒得到經(jīng)濟上的回報，他們大都是高智商有技術(shù)的窮苦人，他們是有創(chuàng)新激情但很難得到主流社會承認(rèn)的追夢者。從這一典型安全中可以看出，專利發(fā)明人盡管有很高的天賦，但要想憑借專利發(fā)明躋身于社會階層的較高位階，單靠自身的天賦和勤奮是不夠的，除此之外還需要諸多要素，比如要依靠一個大型企業(yè)或科研單位，要有足夠的經(jīng)費支撐實行專利的轉(zhuǎn)化，專利轉(zhuǎn)化成果要有良好的市場前景，專利發(fā)明人或其合作伙伴要有經(jīng)營的天賦等等。

（三）培育了一批介于兩者之間的專利群體

這類群體擁有專利的新穎性、創(chuàng)造性并不十分突出，專利產(chǎn)品的市場占有率和需求量也不是很大，他們在獲得專利的回報也只在社會平均利潤率上下波動。他們不能像強勢專利群體一樣憑借專利壟斷取得先發(fā)優(yōu)勢，他們雖有專利但無法形成專利壟斷。他們和弱勢專利群體也不一樣，他們中絕大多數(shù)是職務(wù)發(fā)明者，他們有其所依托的單位，他們受過良好的系統(tǒng)的高等教育，他們在本技術(shù)領(lǐng)域的地位影響力等目前還不出眾，他們對專利轉(zhuǎn)化成商品的源動力也許并不強烈，他們是專利發(fā)明群體中的主體，他們是我國發(fā)明的中堅力量。這一群體在社會階層中的位次反映出我國科技人員的生存現(xiàn)狀，也反映出我國專利制度中的某些缺陷，同時也昭示著我國專利發(fā)明的前景。如果能從體制制度和法律政策層面考慮，使這一群體的創(chuàng)造激情得以迸發(fā)，我國專利發(fā)明將會是一片坦途，因為這一群體的潛力是不可限量的。

三、專利財產(chǎn)權(quán)與社會分層

專利財產(chǎn)權(quán)是專利權(quán)的重要組成，主要是指專利作為一種財產(chǎn)，其專利權(quán)人所擁有的財產(chǎn)占有、支配、使用的權(quán)利。根據(jù)《中華人民共和國專利法》的規(guī)定，專利財產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容主要包含以下三個方面：（1）獨占權(quán)。專利法規(guī)定，發(fā)明和實用新型專利權(quán)被授予后，除本法另有規(guī)定的以外，任何單位或者個人未經(jīng)專利權(quán)人許可，都不得實施其專利，即不得為生產(chǎn)經(jīng)營目的制造、使用、許諾銷 售、銷售、進(jìn)口其專利產(chǎn)品，或者使用其專利方法以及使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口依照該專利方法直接獲得的產(chǎn)品。外觀設(shè)計專利權(quán)被授予后，任何單位或者個人未經(jīng)專利權(quán)人許可，都不得實施其專利，即不得為生產(chǎn)經(jīng)營目的制造、許諾銷售、銷售、進(jìn)口其外觀設(shè)計專利產(chǎn)品。（2）許可權(quán)。專利許可是指專利權(quán)人將自己擁有的專利技術(shù)允許他人在滿足許可條件下予以實施的一種行為。它包括獨占許可、排他許可、普通許可等。專利法規(guī)定，任何單位或者個人實施他人專利的，應(yīng)當(dāng)與專利權(quán)人訂立實施許可合同，向?qū)＠麢?quán)人支付專利使用費。被許可人無權(quán)允許合同規(guī)定以外的任何單位或者個人實施該專利。（3）轉(zhuǎn)讓權(quán)。專利轉(zhuǎn)讓權(quán)是指專利權(quán)人將其擁有的發(fā)明創(chuàng)造專利的所有權(quán)或持有權(quán)通過訂立書面合同的形式轉(zhuǎn)讓給受讓方，受讓方按合同規(guī)定支付價款后即成為新的專利權(quán)人。這就充分表明專利財產(chǎn)權(quán)是得到有關(guān)專利法律制度的保護(hù)，專利權(quán)人所擁有的專利財產(chǎn)權(quán)是不容侵犯。這種財產(chǎn)權(quán)利必定會帶來其擁有者經(jīng)濟地位的提升，導(dǎo)致社會利益格局的變化，進(jìn)而引起社會分層的運動。

由于專利權(quán)所具有的濃厚的財產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)，其擁有者當(dāng)然就具有隨之而來的經(jīng)濟利益，由此使經(jīng)濟利益的分配方式和分配結(jié)果出現(xiàn)新的變化，繼之推動社會分化和階層流動，從而形成新的社會階層。從上述分析可以看出，社會分層與各群體經(jīng)濟利益的獲得緊密相關(guān)，經(jīng)濟利益的獲得與分配模式緊密相關(guān)，分配模式與現(xiàn)行體制機制緊密相關(guān)。專利制度從經(jīng)濟利益的角度介入，改變了原有的利益配置格局，并隨著我國專利制度的日益完善，在利益分配上發(fā)揮著更為重要的作用，必將成為推動社會分層的公正合理的具有內(nèi)生性的一種動力機制。社會分層一經(jīng)形成就以社會分化和社會流動兩種形式不停運動著，各個利益群體和集團在利益最大化的驅(qū)動下重新分化組合，展開新一輪的利益大競逐，在新的利益分配機制上反復(fù)博弈，直至確立新的分配框架，推動社會各群體尋找到最適合自己的坐標(biāo)。

我國現(xiàn)階段正處在權(quán)力和市場雙重力量支配下，從某種意義上講，專利權(quán)也具有行政權(quán)和市場的雙重權(quán)利，其行政權(quán)表現(xiàn)在專利權(quán)是由行政賦予并加以保護(hù)的，其市場力是因其績效一般情況下要通過市場的檢驗，這兩種權(quán)利集之于一身，必然使這種權(quán)力的擁有者有其自身特有的行為模式特點，表現(xiàn)在如下幾個方面：

（一）專利主體利益導(dǎo)向推動社會分層運動

計劃經(jīng)濟時期，國家集宏觀、微觀分配權(quán)于一身，發(fā)明人隱身于職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造背后，專利利益主要體現(xiàn)在國家和單位之中，個人的貢獻(xiàn)和利益分配服從于國家和單位，專利的財產(chǎn)屬性和隨之產(chǎn)生的壟斷特征無法展現(xiàn)出來，個人較少的依靠專利發(fā)明實現(xiàn)自身經(jīng)濟地位的提升，從而流動至上一個社會階層。在市場經(jīng)濟條件下，專利權(quán)的歸屬日漸明晰，專利保護(hù)強度不斷增強，專利權(quán)的收益分別掌握在法人、其他組織和個人手中，理性專利權(quán)人一定是一個理性經(jīng)濟人，他們一定是把追求利益（包括經(jīng)濟利益和非經(jīng)濟利益）作為實施專利的最重要目標(biāo)，他們一定會利用國家法律和政策對專利權(quán)的各項保護(hù)制度、措施，以形成獲取自身利益最大化的市場壁壘，亦即形成一定程度的壟斷。那么，這些具有壟斷力的專利權(quán)人群體最容易取得經(jīng)濟地位上的優(yōu)勢，向上流動成為可能。那些不具有壟斷力的專利權(quán)人群體可能會分化為兩個部分，一部分會因自身良好的經(jīng)濟基礎(chǔ)抑或市場能力在市場的比拼中顯露頭角，成為成功人士，躋身于上一個社會階層。而另一部分可能因為不具備上述條件而在專利權(quán)利益的競爭中敗下陣來，成為向下流動的一分子。

（二）專利權(quán)利益分配的分散化加速了社會分層運動

由于主體的多元化，專利權(quán)群體也出現(xiàn)了與計劃經(jīng)濟時代迥然不同的格局，專利利益的分配主體也呈現(xiàn)出多元化和分散化的特點，法人、非法人組織和個人有了更加充分的利益分配權(quán)，在國家權(quán)力規(guī)定的大利益結(jié)構(gòu)框架內(nèi)，由于差別利益的存在，個體和群體之間有權(quán)雙向選擇；群體、集團之間有權(quán)分化組合，原有的“專利大鍋飯”的利益結(jié)構(gòu)瓦解，新的專利利益主體形成，加速了社會分化和社會流動。

（三）專利權(quán)利益分配方式多樣化也在一定程度上決定社會分層運動

我國利益分配方式是以按勞分配為主多種分配方式并存，把按勞分配同按生產(chǎn)要素分配結(jié)合起來，鼓勵資本、技術(shù)參與收益分配，專利權(quán)人群體正是關(guān)鍵生產(chǎn)要素的擁有者，他們走在技術(shù)與資本結(jié)合聯(lián)姻的最前沿，在這一群體當(dāng)中，如果市場能在法治的軌道上運行，那么他們將是最有可能成為新的高收入群體。同時，我們也要看到，專利法“以壟斷換公開”的規(guī)定體現(xiàn)了專利法中的利益平衡理念，這樣一種機制實際上是各國專利法中保障公眾對專利技術(shù)知曉權(quán)的制度設(shè)計，以取得社會利益和個體利益之間的均衡。這種體制在某種程度上束縛了利益分配的變革，阻滯了社會分層的自然運動，抑制了自由市場在社會分層運動中的巨大力量。

四、結(jié)論

社會變革首先是經(jīng)濟的變革，社會分層首先是經(jīng)濟利益的分層。技術(shù)的外部性特征為專利制度埋下了技術(shù)外溢和社會分層的基因。受制于立法目的和結(jié)構(gòu)內(nèi)容，專利制度自身并不能解決其制度動態(tài)運行引發(fā)的社會分層問題。對社會分層的多因一果的分析，不能完全無視專利制度賴以存在和運行的復(fù)雜社會環(huán)境。

（注：本文系國家社會科學(xué)基金重大項目“中國特色知識產(chǎn)權(quán)理論體系研究”，項目編號：11&ZD076）

[1]“草根發(fā)明人”的專利之路[N].中國知識產(chǎn)權(quán)報，2012-07-25.