戰略性新興產業集群式發展評述*

■楊 麗

戰略性新興產業集群的內涵

近年來，學術界對戰略性新興產業的研究已經進入深層視角，開始從產業集群與戰略性新興產業相結合的角度分析產業發展模式。戰略性新興產業集群是以戰略性新興產業作為其發展的核心內容，由相關或者互補企業組成有界的地理集聚體。根據萬鋼（2010）的分析，戰略性新興產業集群是指具備一定的產業化能力，已形成一定的產業鏈，能在較短時間內實現規模化發展的產業群落，其核心資源（技術與資金）將通過集群形態逐步加強。具體來看戰略性新興產業集群的內涵，可以從以下4個維度去認識：

第一個維度涉及空間布局，即“地理鄰近”。這種“鄰近”，一方面有效節約成本和交易費用；另一方面為集群成員間創造了高效地合作機會，并通過共性和互補性進一步加強企業集聚過程。同時，人才、資本技術等要素資源的集聚，生產要素的相互影響共同形成了戰略性新興產業集群的空間集聚優勢。

第二個維度涉及產業分工。在戰略性新興產業集群內，眾多中小企業圍繞某個或某幾個核心企業開展活動，形成跨產業鏈的產業綜合體。李揚、沈志漁（2010）認為，戰略性新興產業集群內的企業存在密切的水平和垂直聯系，產業分工明確，產業鏈完備，產業活動始終貫穿于科學研究—產品開發—產業化三個過程。

第三個維度涉及組織機構。戰略性新興產業集群強調“機構稠密性”，既涉及生產部門，又涵蓋營銷部門、研發部門、中介服務部門、政府機構甚至智囊機構等，是一個多機構的綜合體。喻登科等（2012）指出，在不同戰略性新興產業集群中，區域內的科研、大學、中介、金融等機構在技術與知識創新上提供服務，形成了共生、協同發展的產業網絡。

第四個維度涉及社會嵌入。戰略性產業集群的重要特征之一是嵌入性，經濟活動嵌入社會結構中。在此基礎上，王歡芳（2012）認為，戰略性新興產業的發展是根植于傳統產業的。同一區域的傳統產業為戰略性新興產業成長提供了發展所需要的物質和資金支持，再通過新舊企業密切的經濟聯系，推動戰略性新興產業集群式發展。

對戰略性新興產業集群式發展的理論認知

戰略性新興產業集群是以戰略性新興產業為核心發展對象的特殊產業集群，是一般產業集群的外延，因此與一般產業集群的演進是分不開的。從最新的研究進展看，戰略性新興產業集群式發展的演進規律，可以從網絡組織理論、區域創新系統理論與新產業區理論三方面來探討。

（一）網絡組織理論與戰略性新興產業集群

網絡組織視角是研究戰略性新興產業集群結構的重要范式。多數學者認為網絡組織理論是在產業集群理論基礎上形成的，產業集群在關系維度上具有網絡化特征，集群內許多企業擁有緊密地聯系，構成獨特的競爭優勢。網絡組織理論是戰略性新興產業集群式發展研究的重要理論來源之一，國外不少學者在研究網絡組織理論時，探討了其應用于新興產業集群式發展的情況。

以McEvily 和Zaheer（1999）為代表的經濟學家采用網絡理論或視角，以一個地理集群內新興產業為研究對象，探討了經濟網絡、專業化分工和企業層面競爭能力的網絡關系。他們認為，集群內企業可以通過頻繁地交流，進而促進合作，最終推動網絡關系價值的提升。Cardboard（2002）研究了“第三意大利”新興產業區的企業網絡關系和新變化，研究指出，新興產業集群的內核企業具有很強的外部性，通過網絡聯動效應強化本地集群的生產功能，從而提高整個產業集群式發展的質量。Eisingerich（2010）運用社會網絡分析方法，證實了的網絡開放性和網絡強度同時影響新興產業集群的績效表現，積極的網絡開放性有利于產業集群增長。

基于網絡組織理論，國內學者的研究注重戰略性新興產業集群的宏觀領域，且大多數研究主要借鑒了國外的相關網絡組織理論。許多學者認為，戰略性新興產業集群的發展必須經歷網絡化的過程，形成多個企業相互合作的創新網絡，才能發揮網絡組織對產業集群的促進作用。李揚與沈志漁（2010）的研究發現，在戰略性新興產業網絡化形成過程中，因其高技術含量特性，咨詢機構、風險投融資平臺以及專業化的公共服務平臺對創新網絡的建立顯得十分重要。余雷和胡漢輝（2013）提出，集群式發展是提高戰略性新興產業競爭力的最佳方式之一，而集群競爭力又是由網絡質量所決定的。戰略性新興產業集群正是通過區域內緊密聯系的組織機構和企業，而形成的穩定社會關系網絡。

（二）區域創新系統理論與戰略性新興產業集群

區域創新系統本質上是區域內各種創新主體，運用一定的創新資源和基礎設施，根植于特定的創新環境，在交互學習和知識流動過程中實現技術、組織、制度和管理創新的一個結構復雜有機體系。因為區域創新能力是產業集群式發展的決定性因素，所以區域創新系統理論也是戰略性產業集群式發展研究的直接理論來源之一。

國外許多學者認為，區域創新系統與產業集群的相互作用并不是簡單的、絕對的，他們之間是相互影響的。Asheim & Isaksen（2002）認為，支持組織圍繞主要行動者所組成的區域就是區域創新系統，并且區域創新系統依靠區域內核心集群中的企業和相關基礎設施來推動產業集群的發展。還有一些學者將戰略性新興產業集群看成是一個區域創新系統，因為這種集群式發展模式能加速知識、技術、信息等生產要素在地理區域內集聚，同時促進產業內部學習效應的增加，新知識、新技術的創造與擴散等創新活動。Carbonara（2004）對意大利南部新興的產業集群進行了研究，分析了該區域創新系統對集群內中小企業技術的促進作用和機理。Liu（2011）則研究了集群創新網絡對企業創新行為的影響，在集群創新網絡中發現了企業創新聯盟的重要作用。

借鑒國外研究的成果，國內也有不少數學者將區域創新系統與戰略性新興產業結合起來進行研究。國內學者大多數都認同區域創新系統是我國戰略性新興產業發展的有效模式。韓民春、蔡宇飛（2012）認為戰略性新興產業發展的重要條件是區域創新系統。根據產業發展的不同階段，他們對區域創新系統創新模式進行了劃分，利用區域創新系統作為連接戰略性新興產業與產業政策的紐帶，以期得到適合產業發展與區域創新系統相配套的科學政策、技術政策、創新政策。喻登科、涂國平（2012）從建設區域創新系統的視角出發，認為區域創新系統一方面為戰略性新興產業集群式發展提供了有利政策、資源和環境支持；另一方面，戰略性新興產業集群與區域創新系統是高效互動的關系，相互促進、相互支撐，并且區域創新系統建設對戰略性新興產業集群協同發展起到了積極的效果。

戰略性新興產業集群式發展的主要動力機制

產業集群的動力機制是戰略性新興產業集群式發展的核心問題，完善的動力機制是戰略性新興產業集群得以健康、持續發展的保證。戰略性新興產業集群式發展的動力機制主要包括產業集群創新機制、競爭與合作機制和組織機制。這三種動力機制相互之間具有明顯的協調關系和作用規律，保證了集群旺盛生命力，共同推動了戰略性新興產業集群形成和發展。

（一）產業集群創新機制

集群創新是產業集群發展的源動力，是產業集群競爭優勢的重要體現。目前，以企業間互動學習、知識創造及協同合作為主要特征的產業集群創新，已成為新興產業集群擴容升級的主引擎，顯然，產業集群創新是戰略性新興產業的發展壯大的主要動力。

在新興產業領域，國外學者從不同的產業研究了產業集群創新對新興產業集群績效的影響。Poter（2008）探索了從1949到2007年澳大利亞新能源產業集群的發展情況，實證研究表明，改善創新的條件能夠加速生產率的成長，并顯著提高產業集群的競爭力。Adam和Pichlak（2009）以波蘭的潔凈煤產業集群作為創新產業集群的例子，既涉及企業內部R&D活動，又研究了企業與集群內其他創新組織之間的協同合作以及企業創新活動對集群的影響。已有的研究普遍認為集群創新網絡是集群發展的高級階段，是集群創新能力和競爭優勢的源泉，創新網絡可以有效解決從事技術創新企業局限的能力，降低創新活動中的風險和不確定性。

對產業集群創新機制在戰略性新興產業集群中的重要作用，國內也有研究。大多學者普遍認為，產業集群創新將成為未來戰略性產業集群升級的重要方向之一。李揚、沈志漁（2010）研究了戰略性新興產業集群的創新發展規律，提出要增強產業自主創新能力，建立技術創新的推動機制。李煜華等（2013）利用博弈論方法，發現多主體協同創新、創新資源與能力互補合作是促進戰略性新興產業集群良性發展的理想模式。徐占忱（2013）指出，新興技術是戰略性新興產業集群發展的基石，戰略性新興產業中的創新更多的是突破性創新，通過建立戰略性新興產業創新戰略聯盟，集群內各個主體相互支持、相互補充，增強戰略性新興產業集群的整體創新驅動能力。

（二）競爭與合作機制

集群競爭與合作機制源于馬歇爾理論，馬歇爾認為，集聚中的企業可以通過合作共享新知識，專業化生產，提高企業集群的競爭力。更進一步地，馬歇爾指出產業集群內大量企業聯合進行產品開發，共同開拓新市場，由此會形成一種既競爭又合作的機制，實現規模經濟和集聚效應。因此戰略性新興產業集群內企業積極開展合作與競爭，是實現戰略性新興產業內源式可持續發展的重要措施。

Porter（2001）對于競合機制在產業集群中的作用進行了研究，認為發展產業集群的方式實質上就是建立基于競爭合作的產業分工合作體系，促進一個動態的、充滿競爭的產業集群。Scott & Storper（2003）認為，客戶的需求日益復雜化，廣大企業只有通過和產業集群中其他企業、甚至競爭對手密切協作，共同開發市場并進入全球價值網絡，才有可能在競爭中脫穎而出。霍茨·海特指出，產業集群成功的關鍵是競爭與合作的良好結合。在新興產業集群里，通過內部合作，有效利用資源，企業能夠更加經濟地從外部獲得所需要的專業技術知識和市場，正因為這里提供大量學習機會，加劇集群內企業競爭消化吸收，這種良性循環增強了集群的整體實力，有利于產業集群可持續發展。

國內相關文獻較少，僅有少數學者研究戰略性新興產業集群中的競合機制，盡管這些研究并不系統深入，但是對戰略性新興產業集群發展具有一定的指導作用。李揚等（2010）認為，有效的競合機制是戰略性產業保持生命力和活力的源泉，專業化企業之間的交流與合作是戰略性新興產業集群獲得競爭力的基礎。特別是創新合作、人員交流，能夠極大地促進集群內部在高度競爭的條件下充分合作、默契運作、共享信息，使得產業集群的學習和創新能力得到發展。李崴等（2011）指出，獲得核心技術的有效途徑是采取戰略聯盟。這意味著企業相互間要通過合作來競爭，為競爭而合作。申俊喜（2012）從創新產學研的組織模式分析，認為戰略新興產業集群內的企業彼此臨近，因競爭壓力迫使企業進行創新，同時，人際間頻繁交往有利于知識傳遞，不同企業優勢互補，分散了開發新產品的成本與風險。

（三）組織機制

在戰略性新興產業集群發展中，由企業組織形成的核心網絡是其重要的動力來源之一。組織機制可以提高戰略性新興產業內部生產的靈活性和集群系統的彈性專精，促進組織動力機制的作用效率。組織機構中協同合作的聯系網絡推動著產業集群的不斷創新和強勁區域生產力的獲得。

Amin & Thift（1992）提出了組織厚度概念，用以形容產業集群內大量的相關組織機構。他們指出，區域內企業、大學、政府等組織實體通過高水平的互動形成聯盟結構，促進產業集群創新。Klepper（2010）研究了美國硅谷高新技術產業集群中的組織機制，大學與研究機構緊密結合企業，通過制定產業聯盟計劃來促進研究人員、院系之間以及大學與外部公司間合作，進一步提高產業集群競爭力。Angelo（2012）等考慮了組織對中介層面的重要作用，通過對加拿大安大略省和魁北克省信息技術產業集群進行研究表明，中介組織在集群知識流動和產業創新等方面能夠提供有效的服務，促進了企業與高等院校和科研機構之間的技術轉移和知識流動。

國內在戰略性新興產業集群的組織機制研究方面，也取得了顯著成果。圍繞產業發展的資本、技術、人才、市場等四大要素，構建了“政產學研金介貿媒”等八大組織機構，為企業提供全方位產業服務。段小華（2011）提出，在戰略性新興產業集群發展中，政府機構起著規劃、協調和引導作用。此外，金融機構提供的創業資金是戰略性新興產業集群成長的催化劑，成為新興產業和新創企業的創業資本或擔保貸款的渠道。王歡芳（2012）認為，組織機制在戰略性新興產業集群發展過程中作用明顯。政府、科研機構和企業通過簽訂合作協議的方式組建的技術創新聯盟組織，對攻克共性技術難題推廣技術應用，效果顯著。趙玉林等（2012）對武漢光谷新興產業集群的組織機制進行了研究。整個武漢光谷集群內各個組織機構進行技術創新的協作和融合，形成一種產業共生的組織關系，這種組織機制為集群內企業的發展提供實際指導。

簡評

當前戰略性新興產業的發展已經進入攻堅期，對戰略性新興產業集群式發展的理論研究也越來越深入。借鑒一般產業集群理論、工具和方法，拓展了人們對戰略性新興產業集群發展的認識，同時經濟學、地理學、社會學等多學科融合為戰略性新興產業的研究帶來豐富的視角。從戰略性新興產業集群最新發展來看，網絡組織理論、區域創新系統理論是戰略性新興產業的重要研究方向。而戰略性新興產業集群式發展的動力源于產業集群創新機制、競爭與合作機制和組織機制。這三種機制并不是孤立存在和發揮作用，它們具有相對固定的協調關系，有明顯的作用規則，共同推動戰略性新興產業集群式發展并顯示出強勁的競爭優勢。另外，隨著戰略性新興企業集聚和產業集群的形成，創新資源將進一步集中到區域中心城市，因此，戰略性新興產業集聚的研究領域將有更大突破，積極探索戰略性新興產業發展中的“區域中心城市”下的集群發展模式具有重要意義。

在我國戰略性新興產業集群式發展的實踐中，仍有許多問題需要面對。從宏觀層面來講，軟環境建設相對滯后，對戰略性新興產業集群式發展的配套政策缺失，因此，積極進行產業發展配套改革是當前急需解決的重要問題；從中觀層面來講，戰略性新興產業集群內部未構成靈活的互動網絡，產業集群分工合作效率比較低下，集群整體優勢難以充分體現；從微觀層面來講，多數企業的技術創新能力不強，大多數企業引進國外已有的工藝流程和設備，但是對國外技術的消化吸收不夠，創新驅動明顯不足，造成產業集群發展的動力機制不能發揮作用。同時企業在虛擬化和柔性化發展方面也存在很大的提升空間，對戰略性新興產業集群發展有很大阻礙作用。本文的研究有利于政府部門正確認識和了解戰略性新興產業集群式發展，掌握其運行規律，對制定科學的方法提供相關依據。今后為有效促進戰略性新興產業集群式發展，還需要著重關注以下三方面：首先，強化政府的組織、引導和協調作用，規范中介服務機構行為，提升戰略性新興產業發展的市場活力；同時完善政府支持創新的政策機制，把重點轉向需求激勵政策，營造“以創新為榮”多主體共同參與的社會氛圍。其次，從公司治理角度入手，努力建立戰略性新興產業集群治理模式，形成以創新為核心的知識流動網絡，促進集群內各創新主體緊密互動、共享信息網絡平臺，在核心技術的驅動下，推動戰略性新興產業集群向高級階段演進。最后，要加強資本市場培育，鼓勵金融機構，甚至是民營資本注入，共同對戰略性新興產業集群式發展發揮積極作用，最終提高我國戰略性新興產業集群的競爭力。

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