發揮高校產學研合作中政策的推動和導向作用

趙立文

(中國傳媒大學 資產管理處,北京 100024)

從高校產業發展的角度開展的高校產學研合作，主要是指校辦產業與學校教學、科研工作通過各種方式的合作，以提高企業競爭力，增強經濟效益。在高校產學研合作中，要充分發揮政策因素的推動和導向作用，利用高校教學、科研的技術創新優勢，促進高校產業的快速發展，為高校整體發展目標服務。

1 高校產學研合作的主要模式與問題

1.1 校辦產業是高校產學研合作的模式之一

近年來，在政府的大力倡導下，高校產學研合作普遍開展，形式也多種多樣[1]。我國高校產學研合作的模式主要有：專利許可與技術轉讓、企業孵化器、共建研究中心或機構、校辦產業、大學科技園等。校辦產業是高校產學研合作的主要途徑之一。

所謂高校校辦產業，是指由大學創辦的利用大學的科技和智力資源、有教師和學生(或畢業生)參與創業的科技型企業[2]。校辦產業在經營管理中，因與學校利益緊密相連，能得到學校足夠的重視；校辦產業的主要負責人和管理者來自于學校，具備一定的技術實力和人才優勢。高校的校辦產業工作，要與學校教學、科研工作相結合，與學校的學科建設、人才培養相結合，走一條產學研緊密結合發展高新技術產業之路[3]。

1.2 校辦產業在產學研合作中存在的主要問題

雖然我國高校產學研合作取得了較大發展，但大部分高校企業效益并不理想，高校產學研合作存在著一些亟待解決的問題，直接影響著高校產學研合作的開展與合作的成效。如高校與企業合作觀念的差異、合作層次偏低、合作機制不健全、利益分配的矛盾以及國家相關政策法規不健全等[4]。其中政策、制度的因素對高校產學研合作的影響不容忽視。

政策因素的影響，從國家的角度看，是政府通過相關政策對企業與大學和研究機構合作的引導和協調，對高校來說，是按政策通過規章制度對校辦產業與學校教學、科研合作的引導和協調。對于校辦企業來說，大學的優勢在于知識創新，而企業的優勢則在于資金和運作能力。由于產學研各方對自身的能力以及在聯合體中的作用認識不夠，各自的優勢沒有得到充分發揮[5]。高校科技成果轉化率低，企業發展依靠科技進步的因素小，其原因之一是大學教學科研沒有找到與企業的結合點，產學研存在脫節現象。高校一般性的科研成果、專利項目多，滿足企業需要的項目少。一般來說，產學研三方都有各自的行政主管部門。高校教學、科研和校辦產業也缺乏統一協調，校辦產業與學校發展的聯動機制不充分，合作的效率不高，這也是造成產學研合作脫節的原因之一[6]。

2 國家政策在高校產學研合作中的作用

2.1 政府是產學研合作中起主導作用的因素

我國政府是掌管諸多權力和資源的“大政府”，在社會活動中扮演著十分重要的角色，政府不僅是產學研合作中的一個重要的因素，而且是起主導作用的影響因素。我國產學研合作體系的特征是以企業為主體，以市場為導向，政府起主導作用,這是中國產學研合作與西方國家產學研合作的重要區別之一[7]。這也是我國高校產學研合作的主要內涵和特征，政府的支持和參與程度，影響著高校產學研合作的發展程度與規模。

我國是在社會主義市場經濟體制下推進產學研合作的,需要將市場機制和政府行為相結合。市場的激勵作用表現為：以市場競爭的壓力及可能獲得的高收益迫使開展產學研協作創新，但市場自身并不能創造有利于產學研合作創新的外部環境，如法律、稅制、政策等[8]。因此，必須要有一個合作創新的非市場激勵機制，以彌補市場激勵機制的不足。在學術界與產業界合作的過程中，政府的主要任務是加強宏觀管理,給予重要的協調引導和政策支持，營造有利于產學研緊密結合的政策環境與氛圍。與西方國家相比,中國政府對產學研合作擁有更大的影響力。在中國特色產學研合作發展的歷程中,政府在每一個關鍵時刻都起到了不可替代的作用,因此也可以說,中國的產學研合作應該稱之為“政產學研合作”[9]。

2.2 國家相關的政策法規對產學研合作起到積極的推進作用

改革開放以來，為了給產學研合作創造有利的政策和法律環境，我國從促進市場經濟健康發展的角度，相繼頒發了《經濟合同法》、《技術合同法》。自1996年以后相繼頒布了《中華人民共和國促進科技成果轉化法》、《科學技術部、財政部關于科技型中小企業技術創新基金的暫行規定》、《中共中央國務院關于加強技術創新，發展高科技，實現產業化的決定》、《中華人民共和國科學技術普及法》、《中華人民共和國科學技術進步法》、《國家重點支持的高新技術領域》、《高新技術企業認定管理辦法》、《關于促進自主創新成果產業化若干的政策》、《關于推動產業技術創新戰略聯盟構建的指導意見》、《關于動員廣大科技人員服務企業的意見》等，還有陸續頒布的涵蓋商標、專利、著作權、反不正當競爭法的《知識產權保護法》等一系列法律、法規和政策。

推動產學研合作的宏觀政策應包括知識產權保護、科技人員激勵、合作利益分配、產學研投融資等方面的優惠政策等[10]。這些法律、法規的制定能夠保護合作雙方的合法權益，完善產學研合作機制，疏通合作渠道，規范合作過程，消除合作障礙，為推進產學研合作起到了積極作用[11]。

3 充分發揮政策對于產學研合作中高校產業發展的推動與導向作用

3.1 發揮政策的調控作用，理順產學研各方的合作關系

3.1.1 發揮政策對產學研合作的宏觀調控作用

高校要充分發揮政策對于產學研合作中的推動與導向作用。需要從政策的角度強化高校產業為高校服務的導向，強化高校應用研究的導向[12]，強化高校產業技術需求的導向。制定產學研合作發展規劃和政策,引導產學研合作的方向，優化高校產業發展政策環境，加強規范化政策導向管理，加速科研成果轉化為生產力的實體化過程。制定和完善有關科技成果轉讓的條例和實施細則，包括合理的技術價格體系，對合作各方的利益和行為規范化，保障各方的權利等明細規定，最大限度保證政策法規的公平性和可實施性，同時積極協調各方利益，協助完善產學研推進體系建設。

運用政策、法規推動產學研聯合，是不少發達國家的成功經驗。運用政策、法規形式推動產學研合作，有利于將產學研合作的思想強制貫徹下去，使之走向規范化和程序化。所以高校必須加快制定產學研合作的政策與規章制度，明確規定高校、企業、科研部門各方面的職責，依法行政，為產學研合作奠定政策基礎。

3.1.2 構筑產學研合作信息整合服務平臺

定期征集校辦企業技術難題、高校的科技成果、人才供求等信息，利用互聯網這個快捷的信息載體，建立產學研合作信息整合服務平臺，及時做好高校、科研部門與企業之間的信息溝通、項目中介、咨詢服務等工作。通過網絡化信息整合服務平臺，高校企業能夠及時了解到高校和科研機構的最新科技成果，而高校和科研部門也能夠準確地了解到企業的技術需求，大大提高合作的機會與可能性。服務平臺包括資金平臺、信息平臺、交易平臺、人才平臺和其他專業化服務平臺等。

資金平臺解決產學研合作資金短缺的問題，為高校產業籌資、高校科研自籌科研經費提供信息渠道；信息平臺可實現產學研各方信息資源共享，如產學研合作咨詢、檢索、申請、評估審批、交流等；交易平臺目的是規范技術市場建設，指導和約束產學研合作的行為規范，拓寬溝通渠道，疏通科技和生產聯系渠道，促進科研成果推廣應用；人才平臺為產學研合作健康持續發展提供人才保證和智力支持，在完善分配制度的前提下，吸引高層次人才和緊缺專門人才為產學研服務；其他專業化服務包括合作糾紛的協調仲裁、知識產權保護、政策咨詢等。

3.2 創造有利于產學研合作的政策制度環境

對于高校來說，實施產學研合作應遵循的正式制度主要是人事制度、職稱考核制度、分配制度和知識產權制度等。

3.2.1 構建適合高校產學研合作的評價制度

改革和完善科研成果評價與考核體系，形成有利于產學研合作的政策導向，改變用人制度和分配制度中重學術輕應用、重鑒定輕推廣、重縱向課題輕橫向課題的傾向。應減少目前高校科研成果評價中對“項數”、“篇數”等指標的權重。對于應用研究和開發研究的評價制度，可以考核其社會效益指標和經濟效益指標，使科研人員的職稱、職務、工資、福利待遇建立在合理的評價制度上，而且科研經費可以往應用研究和開發研究上傾斜，提高大學科研人員的研發積極性。

高校校辦產業既具有事業單位的性質，又具有企業性質，純粹的事業單位編制和人事管理，制約了高等學校和參與人員的積極性。在職稱考核中，考核指標體系側重于碩士點與博士點、重點學科的數量，主要以學術水平為衡量標準，不重視科研成果的應用評價，使大多數教師與科研人員只好埋頭寫作學術論文和專著，而很少顧及產學研合作的效益問題。

因此，依據產學研合作的制度需求，有針對性地進行人事制度改革。對參與合作的人員進行事業和企業雙重身份管理，認可其雙重身份，支持其開展雙邊工作，以加大對于人力資源的開發力度，提高人才利用的綜合效益，形成有計劃、有隊伍、有資金的研制與開發環境。

3.2.2 建立知識產權經營和保護制度

在知識產權方面，主要指的是知識產權的歸屬問題，一是原始識產權的爭議，二是后續成果歸屬問題。高校要重視保護知識產權，界定好初始產權，并確認其在成果轉化后對剩余價值的索取權。在完善大學的知識產權保護制度方面，教育部1999年頒布的《高等學校知識產權保護管理規定》為高等學校在知識產權保護工作中提供了制度保障。高校應根據實際情況進一步建立和完善知識產權管理與保護的管理制度，有效獲取與保護知識產權，并將知識產權有效地經營。

高校在制定知識產權經營制度時，可以借鑒西方大學知識產權經營的標準模式。西方大學十分重視知識產權保護，學校知識產權保護制度健全，主要表現為：知識產權條款被納入教師聘用合同；重視實驗室記錄的維護；注意簽訂“保密協議”。發明只有具備新穎性才能申請專利，過早公開發明將喪失新穎性。如果確實需要適當公開發明的內容，則必須簽訂“保密協議”。

3.2.3 改革和完善利益分配制度

目前高校在利益分配制度中，由于激勵機制不完善，實行單純的按勞分配，技術、管理、資金等要素沒有參與分配。應改革和完善科技成果轉化相關人員的利益分配制度，實現基于知識產權的分配，并以技術、管理作股，資金入股等方式的各項要素參與分配，使分配多元化，從產權上將研究、管理及各類人員的經濟收益與產學研合作組織的經濟效益掛鉤，既可激勵參與合作人員，又可規避高校產學研合作創新的風險。如對推動高校成果成功轉化的科技或經營人員按國家有關政策予以重獎，鼓勵企業以紅股或股份期權等形式獎勵做出重要貢獻的高校科技人員。企業不僅要高度重視知識創新的價值，而且要承認科研人員的知識產權，允許科技人員以技術入股，讓優秀人才擁有企業股份或享有企業認股權，將他們的創造性勞動與個人在企業的利益緊密結合起來，才能使高校與高校產業之間形成并保持一種長期、穩定、良好的合作關系。

[1] 嚴雄.產學研協同創新 五大問題亟待破解[N].中國高新技術產業導報，2007-03-19(B06).

[2] 李健.中國特色產學研合作體系的形成與發展[N].光明日報，2009-12-18(3).

[3] 張慧.產學研合作中政府支持方式的國際比較研究[D].沈陽：東北大學,2004.

[4] 文少保.產學合作中的大學行為研究[D].長沙:湖南師范大學，2007.

[5] 韓喜梅.城市政府在產學研合作中的職能研究[D].大連:大連理工大學,2008.

[6] 陳鴻雁.我國高校產學研合作的影響因素研究[D].廈門:廈門大學，2008.

[7] 王歡.推動產學研結合的若干法制思考[J].安徽大學法律評論，2007(1):259-265.

[8] 駱品亮,余林徽.我國產學研合作的制約因素及其政策研究[J].上海管理科學，2004(6):57-59.

[9] 徐志堅.以產學研合作為突破口加快建設國家創新體系[J].中國科技產業,2007(10):28-31.

[10] 馮維波,姚開安,孫爾康.獨立學院產學研結合人才培養模式的研究與實踐[J].實驗技術與管理,2013,30(10):21-23.

[11] 陳碧堂.高校校辦產業的定位與發展思考[J].中國高校科技與產業化，2009(5)：26-28.

[12] 張力.產學研協同創新的戰略意義和政策走向[J].教育研究,2011(7):18-21.