論市場的決定作用與政府的有效調控

梁愛文

（德宏師范高等專科學校，云南 芒市 678400）

論市場的決定作用與政府的有效調控

梁愛文

（德宏師范高等專科學校，云南 芒市 678400）

在現代市場經濟中，存在著市場失靈與政府失靈現象，因此既有市場決定的現實與必然，也有政府調控的可能與必須；市場的決定作用在于實現資源的優化配置，而政府的有效調控是為了糾補市場的瑕疵。從我國市場經濟改革變遷與演化的發展脈絡來看，必須科學厘清政府與市場關系，明確政府與市場邊界；使市場在資源配置中起決定性作用，加快推進政府職能轉變與創新；把握好政府職能收和放的關系，更好地發揮政府有效調控功能；讓市場與政府在博弈平衡中實現優勢互補，達到市場決定與政府調控的最佳結合點。

市場失靈；政府失靈；有效調控；資源配置

市場與政府的關系一直是理論學界探究的一個熱點話題。自凱恩斯對亞當·斯密所提倡的自由市場經濟提出質疑，提出用國家干預方式調控市場經濟以來，是依靠政府調節市場，還是遵循價值規律來引導市場，在經濟學理論的演進過程中爭議不斷，呈現出此消彼長的演繹路徑。我國經濟體制改革的目標是建構現代市場經濟，從市場經濟變遷與演化的發展軌跡來看，社會主義市場經濟既需要市場的決定性作用，也依賴政府的科學調控。十八屆三中全會指出：“經濟體制改革是全面深化改革的重點，核心問題是處理好政府和市場的關系，使市場在資源配置中起決定性作用和更好發揮政府作用[1]。”因此，深化我國社會主義市場經濟體制改革，必須基于市場經濟的客觀規律，將市場調節與宏觀調控有機結合，以市場之長破除政府的弊端，同時又以政府之優糾補市場的瑕疵，兩者之間循環互動，形成有利于發揮市場在資源配置中起決定作用和實現政府有效調控的良好局面。

一、社會主義市場經濟變遷中市場與政府關系演進脈絡梳理

我國對市場與政府相互關系的探索，經歷了從高度集中的計劃經濟到“計劃經濟為主、市場調節為輔”，到“計劃經濟與市場經濟相結合”，再到“建立社會主義市場經濟體制”這樣一個持續深入的進程，在這個演繹過程中，市場的作用越來越凸顯，而政府的職能也在不斷的轉變與創新。

1.沖破計劃經濟的羈絆，開始認識市場調節的作用

這一階段大致從黨的十一屆三中全會開幕到黨的十二屆三中全會召開之前。1981年6月27日十一屆六中全會通過的《關于建國以來黨的若干歷史問題的決議》中鮮明指出：“必須在公有制基礎上實行計劃經濟，同時發揮市場調節的輔助作用。要大力發展社會主義的商品生產和商品交換。”在1982年9月黨的十二大報告中進一步明確指出：“正確貫徹計劃經濟為主，市場調節為輔原則，是經濟體制改革的一個根本性問題。”盡管這個報告的提法還以“計劃經濟為主”，但比起過去只承認計劃經濟而擯棄市場調節的守舊觀點，已是一個巨大的突破，畢竟認識到了“市場調節”在發展社會主義經濟中的重要作用。但那時我國對市場經濟的理解還是有限的，對市場機制的效用還未充分領會，把市場機制的作用還控制在“為輔”的畛域內。為此，鄧小平繼續探索計劃和市場的關系，他認為“市場”運用的好壞，關系到我國經濟體制改革的成敗。這說明我黨從理論上認識到了傳統計劃經濟體制的桎梏和市場調節的有效作用，并從實踐上開始了對市場機制的大膽嘗試。如在國家宏觀經濟調控上適度引入市場機制，突破過去單純依賴行政手段調節宏觀經濟的態勢，適當放開部分商品，開始嘗試采用經濟杠桿調節經濟，讓市場通過價值規律來調整供求關系。

2.確立社會主義商品經濟性質，計劃經濟和市場經濟相結合

這一階段大致從黨的十二屆三中全會到十三屆五中全會止。1984年10月十二屆三中全會通過的《中共中央關于經濟體制改革的決定》，第一次提出“社會主義是公有制基礎上的有計劃的商品經濟”。這是我黨在中國特色社會主義經濟認識上的一個重要突破。盡管《決定》已提出了社會主義商品經濟思想，但我國實行的是有計劃的商品經濟，而不是那種真正由市場來調節的市場經濟，還限制在計劃經濟的范圍之內。1987年10月黨的十三大報告提出：“社會主義有計劃商品經濟的體制，應該是計劃與市場內在統一的體制。”還提出了“國家調控市場，市場引導企業”的機制模式。這個報告沒有再提以計劃經濟為主，而是把計劃和市場都視為調節手段，并突出了市場調節的效用。這說明我黨對計劃與市場的關系有了更高的認識，我國社會主義商品經濟的性質得到正式確認。隨著社會主義商品經濟性質的確定，計劃經濟和市場經濟開始相結合，我國全面加強了市場機制在各領域的調節力度，除少數特殊商品由國家計劃定價外，其他大部分商品的價格均靠市場機制來調節。為了順應“公有制基礎上有計劃的商品經濟”的需求，政府職能由直接管理轉為間接管理，踐行政企分開和精簡放權，既提升企業自主經營權，又加強政府宏觀調控功能。

3.結束“社”、“資”之爭，社會主義市場經濟初步確立

這一階段大致從十三屆五中全會召開后到黨的十六大止。隨著改革的推進，大家對計劃和市場是否具有社會屬性的論戰一直不休。1992年1至2月間，鄧小平發表南方談話，他指出：“計劃多一點還是市場多一點，不是社會主義與資本主義的本質區別。計劃經濟不等于社會主義，資本主義也有計劃；市場經濟不等于資本主義，社會主義也有市場。計劃和市場都是經濟手段[2]。”鄧小平的談話從根本上破除了把計劃經濟和市場經濟視為區分社會主義制度和資本主義制度標志的藩籬，從而終止了恒久困惑人們的“社”、“資”問題之爭，這是對馬克思主義的一個重大理論創新，為我國建立社會主義市場經濟奠定了理論基礎。1992年10月黨的十四大報告指出：“我國經濟體制改革的目標是建立社會主義市場經濟體制。”這標志著我國社會主義市場經濟體制的目標模式正式確立。1993年 11月14日，黨的十四屆三中全會通過的《中共中央關于建立社會主義市場經濟體制若干問題的決定》指出：“社會主義市場經濟體制是同社會主義基本制度結合在一起的。建立社會主義市場經濟體制，就是要使市場在國家宏觀調控下對資源配置起基礎性作用。”這標志著社會主義市場經濟理論在我國正式形成。適應建立社會主義市場經濟的訴求，政府職能由微觀管理轉向宏觀調控，將職能重心放在理順職能關系、推動簡政放權，增強宏觀綜合調控部門和財政金融職能，突出對國民經濟運行中關鍵問題的調控[3]。建立了主要由市場形成價格的機制，讓市場在資源配置中起基礎性作用，對資源進行優化配置，實現優勝劣汰。建構了以間接手段為主的宏觀調控體系，突破了過去以直接手段為主的經濟調控怪圈。

4.開拓科學發展新境界，豐富和創新社會主義市場經濟理論

這一階段從十六大召開到現在。2002年11月的中共十六大提出：“社會主義市場經濟是市場配置資源和國家宏觀調控的結合”，把“完善社會主義市場經濟體制”確立為“本世紀頭二十年經濟建設和改革的主要任務”。2003年10月，黨的十六屆三中全會通過的《中共中央關于完善社會主義經濟體制若干問題的決定》中，提出了完善社會主義市場經濟的總體思路和措施，全面部署了完善社會主義市場經濟體制的各項任務。《決定》提出了堅持全面協調可持續發展的基本要求，更大程度地發揮市場在資源配置中的基礎性作用，健全國家宏觀調控體系，初步完善政府的社會管理職能和公共服務職能。2007年黨的十七大報告對深化經濟體制改革作出了重要部署，提出“要深化對社會主義市場經濟規律的認識，從制度上更好發揮市場在資源配置中的基礎性作用”。2013年11月12日，黨的十八屆三中全會《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》，提出了要使市場在資源配置中起決定性作用的新論斷，提出科學的宏觀調控，有效的政府治理，是發揮社會主義市場經濟體制優勢的內在要求。要大幅度減少政府對資源的直接配置，推動資源配置依據市場規則、市場價格、市場競爭實現效益最大化和效率最優化。要切實轉變政府職能，創新行政管理方式，建設法治政府和服務型政府[1]。

二、市場與政府在現代市場經濟中的失靈探究

在現代市場經濟中，市場調節和政府調控各有所長，但也存在自身的缺陷，表現為“市場失靈”與“政府失靈”。市場失靈為政府干涉經濟活動、彌補市場不足提供了現實依據；政府失靈說明了政府干預不能過度與無限，必須是適度與有效。市場調節與政府調控都不是全能的，必須在保證市場對資源配置起決定性作用的前提下，探尋市場機制與政府調控的最佳契合點，既要充分發揮市場對資源的優化配置作用，又要讓政府在匡正和彌補市場失靈的同時，為市場競爭提供優質的公共服務體系。這對我國建構完善的社會主義市場經濟，具有重大的理論意蘊和實踐價值。

1.市場失靈現象產生的原因及其表現

亞當·斯密在《國富論》中提出了關于市場經濟的經典模式，他認為市場就能實現對國民資源的最優配置，不需要政府對市場的干預。但1933年由于市場失靈而引發的世界性經濟危機，迫使西方經濟學家認識到市場并不是萬能的，還需要政府對經濟進行合理干預。市場機制一般只能保證資源配置的邊際私人收益和邊際私人成本相等，無法保證邊際社會收益和邊際社會成本相等；而當邊際社會收益和邊際社會成本不相等時時，對整個社會而言，資源的配置就沒有達到最有效的狀態，這就是市場失靈[4]。

導致市場失靈的原因主要有以下幾個：第一是負的外部性。在現實的市場經濟中，經濟主體在其生產或經營活動中一般較多思考個體自身的成本和效益，而很少考量社會成本和社會效益，經濟主體獲得自身短期經濟好處最大化往往是以傷害全社會長久利益為代價而達到的。如當廠商為了獲得某種收益所支付的成本小于實際發生的成本的時候，也即私人成本小于社會成本的時候，負的經濟外部性就會發生和形成，最典型的例子就是掠奪性資源開發而導致的環境污染。第二是市場壟斷性。市場經濟中的優勝劣汰法則，極易引起企業兩極分化，強大優勢企業通過兼并等資源重組方式，組成壟斷集團。壟斷企業通過控制市場獲取超額利潤，導致市場競爭不公平和不充分，尤其企業為了獲得或維持壟斷地位從而享受壟斷的益處，會傾向“尋租”行為，滋生腐敗問題。因此壟斷有可能導致資源配置的低效率、無效率或負效率。第三是信息不對稱。市場經濟是靠市場供求關系運動來配置資源的，可供求關系順利運行的一個基本前提條件就是供求雙方之間擁有充分信息，只有這樣，才能確保供求雙方之間交易的良好進行。但在現實中，經常存在著信息的不完全和不對稱，在這種情況下，市場機制的作用將受到很大的限制。而基于不對稱信息所做出的決策，往往會增加交易成本，降低交易效率，甚至阻礙交易進行，減弱市場機制對資源的配置效率。

市場失靈的表現主要有：首先是滯后性。市場調節是一種自發狀態下的事后調節，即經濟活動參加者是在某種商品供求不平衡導致價格上漲或下跌后才作出擴大或減少這種商品供應的決定的。這樣，從供求不平衡-價格變化-作出決定-到實現供求平衡，必然需要一個長短不同的過程，有一定的時間差。也就是說，市場雖有及時、靈敏的特點，但它不能反映出供需的長期趨勢。由于這個時間差，就會造成產品積壓，給企業帶來損失。其次是失衡性。市場經濟中的企業決策由于信息不充分和不對稱，只能依靠一些微觀信息進行經營管理，企業可能知道市場需要什么，但不可能知道需要多少，而且市場價格信號又有一個時滯過程，其滯后性既可能引起國民經濟總量失衡，也可能導致產業結構不合理。再次是盲目性。市場經濟活動中的廠商和個人在各自的領域內從事生產經營，他們根據市場信號的變化和對未來預期收益的判斷，來決定自身行為取向及行動強度。市場上什么價格高、有利可圖，就據此決定生產什么，這明顯有一定的盲目性。這種盲目性會使社會處于無政府狀態，導致重復建設過多，造成經濟波動和資源浪費。

2.政府在干預經濟中失靈的情形及其原因

信息不對稱、競爭不完全和市場不完善為政府干預經濟提供了現實依據。但政府和市場一樣，也有自身的瑕疵，在一定條件下政府干預會產生政府失靈現象。政府失靈指政府為彌補市場失效而對經濟、社會生活進行干預時，因自身行為的局限性和其他因素的制約而產生的新的缺陷，進而無法使社會資源配置效率達到最佳的情形。政府失靈表現為：政府干預未達到預期目標；政府干預雖然實現預期目標但成本過高；政府干預過程中出現了明顯的負面效應。

造成政府失靈的原因主要有：第一，政府干預缺乏充分準確的信息。政府對市場調控的有效程度與對市場信息完全和準確的掌控程度之間，具有高度的正相關。政府干預的合理性與正確性必須以信息的完整性和準確性為前提，由于市場競爭和供求關系變動的復雜性，政府不可能完全掌握變化莫測的經濟生活，也很難對要調控的行業以及自己作出的調控決策進行充分的論證。因此，在復雜多變的市場面前，政府干預經濟的良好愿望和理性都具有一定盲目性，而降低了政府決策的有效性。第二，政府角色錯位，突破了干預經濟的有效邊界。在市場經濟條件下，政府與市場對經濟發展發揮各自的獨特功能。可現實中，政府經常以“全能者”的身份出現，替代企業、市場的職責行為，管了許多不該管、管不了、也管不好的事情。如果政府干預經濟的范圍及力度出現錯位，將給政府本身和社會經濟各方面釀成不良后果。一方面，政府干預過多，精力分散，負擔加重，難免會出現決策失誤、效率減低的問題；另一方面，抑制了企業與市場的活力，延緩了它們的發育和成長。第三，政府行為缺乏嚴格的制度約束和有效監管。政府決策者是人而不是神。既然是人，他與企業決策者就沒有本質區別，也有追求自身利益最大化傾向。而企業決策者受多種制度規則約束，決策行為相對規范和謹慎，而政府官員所受的制約相對較少，決策多以自身對經濟的主觀評判，更易出現決策失誤。政府在缺失有力監管的環境下，其政策和行為或直接或間接地滿足自身的利益需求，而不是代表真正的公共利益，容易導致“政府失效”。第四，政府干預既可充當“扶持之手”，也可成為“掠奪之手”。與“無形之手”市場機制調節的自發性、均衡性和規律性不同，政府決策建立在內心具有利己心的官員個人品德上，缺乏充分可靠性，而且經常打著公眾、國家或社會的幌子，使政府決策實際上服務于其它的政治目的和集團私利。政府干預企業與市場不僅是政府出于其公共治理的需要，也是官員實現其自身利益的訴求。高度僵化、官僚主義、繁文縟節、互相扯皮，有麻煩就躲、見好處就上等帕金森定律在政府行為上體現得顯著。政府手握重要經濟資源不放，對市場交換進行壓制和控制，造成普遍的尋租腐敗，進而釀成社會收入分配不公和貧富兩極分化，嚴重浸染社會的和諧穩定。

三、市場與政府在博弈平衡中實現優勢互補的路徑探析

我國是一個長期實行計劃經濟的國家，在推進市場經濟改革的過程中，還存在著巨大的路徑依賴性。我國正在建構的現代市場經濟體制，必須正確闡釋和科學定位現代市場經濟中市場與政府之間的辯證關系。現代市場經濟是市場與政府相互融合的“混合經濟”，就負面效應而言，現代市場經濟既存在市場失靈也存在政府失靈。市場失靈需要政府干預，但政府介入后又可能產生政府失靈。如何科學而有效地處理好市場與政府的關系，將市場失靈和政府失靈的負面影響降低到最小，對中國進一步深化市場經濟體制改革具有現實意義。

1.厘清政府與市場關系，明確政府與市場邊界

政府調控市場的邊界在哪？這一直是現代市場經濟理論爭論的焦點。對于這個問題，沒有完全的對與錯，要看具體情形的運用。理順政府與市場的關系，就是凡是市場能夠做而且能做好的，一定交給市場去做，而市場不能做或者做不好的，政府就要充分發揮作用，以彌補市場的缺陷。不能讓政府成為“閑不住的手”，要把政府“錯裝的手”還給市場，政府下決心放手管那些不應該管或者管不好的事情、改善應當管又沒有管或者沒管好的情況，真正做到有所為、有所不為。如果政府調控的力度和范圍超過了保障市場機制順利進行的合理界限，就會抑制市場機制的健康運行。發展社會主義市場經濟，關鍵是尋求政府行為和市場作用的最佳契合點，使政府行為在調控經濟、糾補市場功能失靈的同時，避免和克服自身的缺位、越位、錯位。要努力界定政府權力的合理邊界，在與市場的關系上，政府不能去駕馭市場、遏制市場和取代市場，不能行使公權去操控市場交易，我們需要的是能夠為市場運行營造良好制度環境和提供優質公共服務的有效政府。

2.市場與政府統籌兼顧，兩者作用不可偏廢

在社會主義市場經濟中，既有市場決定的現實與必然，也有政府調控的可能與必須。市場的效用在于實現資源的優化配置，而政府的功能是糾補市場的瑕疵。不管是市場的決定作用還是政府的有效調控，都是為了市場經濟健康有序地運行。十八屆三中全會提出：“使市場在資源配置中起決定性作用和更好發揮政府作用”，這一創新觀點的提出便招致外界的一些誤讀。既只強調前半句關于市場發揮“決定性”作用的內容，而忽略了后半句“更好發揮政府作用”。這容易讓人們片面地認為，在今后的社會主義市場經濟體制內，政府作用將被削弱，甚至可有可無。這種領會是從一個極端滑向另一個極端，對深化改革是危害的。要讓全面深化改革不偏離正確軌道，既需要使市場在資源配置中起決定性作用，也離不開強有力政府作支撐。兩者之間是相輔相成，相互依賴的辯證關系；單純市場自發調節會導致市場失靈，需通過政府宏觀調控來進行糾偏匡正。雖然市場配置資源是最有效率的，但也有自身的缺陷，其對經濟活動的調節存在自發性、盲目性、滯后性，會造成生產過剩、惡性競爭、短期行為以及周期性的經濟“痙攣”等。因此，政府通過有預見性、有針對性地對“市場失靈”進行科學有效調控，引導和規范市場機制的自發性，袪除其對經濟發展的不利影響，提高資源配置效率。

3.讓市場起決定作用，加快推進政府職能轉變

當前，我國正處改革轉型的關鍵時期，經濟發展面臨的最大風險與挑戰，不是所謂的市場化過度，而在于政府對市場過寬、過深、過細的干預，嚴重扭曲價格，抑制市場在資源配置中的效用。當前，無論是投資過熱、產能過剩、還是環境惡化等問題，都與政府職能不當息息相關，均與市場作用未實現有效發揮直接關聯。我國政府職能還不到位，一方面政府“越位”干擾企業微觀經濟活動的現象還較多，以致市場主體行為和市場運作扭曲；另一方面政府還存在眾多“缺位”現象，只崇尚單一GDP增長，忽視經濟和社會協調發展，政府公共服務職能還未到位。因此，要讓市場在資源配置中起決定性作用，亟需加速轉變政府職能。當前政府要重點做好三方面的工作。一是理順市場價格體系，完善現代市場體系；推動資源配置依據市場規則、市場價格、市場競爭實現效益最大化和效率最優化。二是清理政府不合理的經濟職能，盡量削減政府對資源的直接配置，大力降低對企業的干涉，大幅度減少行政審批，實現真正的“負面清單”管理。三是發揮政府在經濟發展中的有效作用，強化過去缺位的一些職能。突出集中在建立公平開放透明的市場規則，保持宏觀經濟穩定，加強和優化公共服務，保障公平競爭，加強市場監管，維護市場秩序，推動可持續反戰等方面，以有效的政府彌補可能存在的市場失靈。把政府的有效職能建構在市場決定性作用的基礎上，先讓市場決定，市場決定不了或不宜決定的，政府再發揮重要的作用。

4.在市場決定下，把握好政府職能收和放的關系

顯然，讓市場起決定性作用，并不是說政府就可以對經濟運行撒手不管了，而是亟需扭轉目前這種直接干預市場的范式，以實現十八屆三中全會所提出的“更好發揮政府作用”的目標。“知其所止，止于至善”，轉變政府職能需要掌握好簡政放權的“放”和收緊調控監管的“收”兩者的度，該放的要大膽放，該收的則理直氣壯收。“放”就是要減少行政審批，破除各種阻礙公平準入和公平競爭的“玻璃門”、“彈簧門”，激發全社會發展和創造的動力。“收”就是在市場經濟條件下，政府要當好“裁判員”角色，保護市場秩序，關注和改善民生，維持社會公平正義。“放”不是一放了之，而是要著眼為市場主體和群眾服務、打造良好發展環境來放。“收”不是與市場搶權，而是要站在真正促進公平正義、保持健康市場秩序、推進社會和諧穩定的立場來收。像環境保護、食品安全等這些關系國計民生的大事，市場機制管不了、做不好的事，正是政府應盡之責，“該出手時就出手”，不能怕一收就僵。“放”是“瘦身”，“收”是“健身”。政府職能不瘦身，管得過寬過泛，就會出現“越位”、“錯位”問題，難以適應經濟社會發展客觀需求；只瘦身不健身，該管的事不去管，出現“缺位”問題，這樣的政府也不是合格的政府。政府要有所不為，更要有所作為，只有收放游刃有余，才能全面正確地履行好政府職能，成為人民滿意的好政府。

[1]中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定 [N].人民日報，2013-11-16．

[2]鄧小平文選(第3卷)[M].北京:人民出版社，1993:373.

[3]林毅.中國特色社會主義市場經濟與政府職能轉變 [J].當代經濟，2013 (11):10-11．

[4]高鴻業.西方經濟學(第三版)[M].北京:中國人民大學出版社，2004.

[5]胡家勇.“市場經濟中的政府職能”研討會綜述 [J].經濟研究，2005(8).

[6]Brandt，Loren and Thomas G．Rawski，2008，China's Great Economic Transformation，New York:Cambridge University Press.

[7]Todaro，Mchael P.and Stephen C.Economic Development[J].London:P-earson,Smith，2006.

[8]Naughton，Barry.2007，The Chinese Economy:Transitions and Growth，C-ambridge，MA:MIT Press.

[9]Heilmann，Sebastian Reas Hofem and Lea Shin，2013，National Planning and Local Technology Zones:Experimental Governance in China's Torch Program[J].The China Quarterly.

（責任編輯：GH）

On Decisive Role of Market and Government's Effective Control

LIANG Ai-wen
（Deparment of Ideology and Politics，Dehong Normal College，Mangshi Yunnan 678400，China）

It's exist market failure and government failure phenomenon in the modern market economy，so both the reality and necessity of market decisive，is also the possibility and must of government regulation.The market decisive role is to achieve the optimal allocation of resources， and the effective control of government is to remedy market defects.It's must science to clarify relationship between government and market，clear boundary between government and market.The market plays a decisive role in allocation of resources，accelerating the transformation and innovation of government functions.Grasp the scope of government functions，better play an effective government regulation functions.Let the market and government realize the complementary advantages in the game balance，to achieve the best combination of the market decided and government regulation from the development of China's market economy reform changes and evolution.

Market failure；Government failure；Effective regulation；Resource alloction

F202

A

1004-292X（2014）07-0091-04

2014-03-07

梁愛文（1974-），男，湖南婁底人，副教授，主要從事政治經濟學和思想政治教育研究。