自學考試的課程免考與學分認定:現狀、問題和對策

王海東

(教育部考試中心 自考綜合處,北京 100084)

自學考試的課程免考與學分認定:現狀、問題和對策

王海東

(教育部考試中心 自考綜合處,北京 100084)

除了參加國家考試，學生還可以通過申請課程免考途徑來獲得自學考試的課程學分。文章對高等教育自學考試制度中課程免考和學分認定的政策發展、內容范圍與程序進行了概述，對存在問題和成因進行了分析，并就如何適應國家教育改革與發展形勢、推進與其他教育形式間的溝通與互認提出了改革對策。

自學考試; 課程免考; 學分認定; 溝通銜接；改革對策

高等教育自學考試是一項靈活開放、學習自主、寬進嚴出的高等教育形式。除了報考每年四次的國家統一考試，考生們還可以通過申請特定課程免考來獲得課程學分。課程免考和學分認定機制，是自學考試制度開放靈活性的重要體現，也是自學考試與其他教育形式溝通銜接的橋梁和紐帶。近些年，課程免考和學分認定方面的社會需求越來越強烈，面臨多方面的挑戰，急需政策調整與改革創新。

《國家中長期教育改革和發展規劃綱要(2010-2020年)》(簡稱《教育規劃綱要》)提出要“建立繼續教育學分累積和轉換制度，實現不同類型學習成果的互認和銜接”以及“建立學習成果認證體系，建立學分銀行制度”等任務目標[1]，為推動新形勢下自學考試制度改革創新、促進與其他教育形式之間溝通銜接和學分互認，指引了新方向，拓展了新思路。

一、課程免考與學分認定的政策與實施概況

在高等教育自學考試制度建立以來的三十多年間，國家和地方相繼出臺了一系列的政策文件，規劃和拓展課程免考和學分認定路徑，使之成為國家考試主渠道以外的一個必要補充。

(一)全國層面的政策

從國家層面的政策來看，早期的課程免考政策規定源于20世紀80年代,當時主要是針對各類高校畢業生參加自學考試獲得第二學歷或更高學歷而制定的。追根溯源，1988年國務院頒布的《高等教育自學考試暫行條例》中可以找到最早的表述。在這份自學考試的綱領性文件中第二十二條明文規定：“已經取得高等學校研究生、本科生或專科生學歷的人員參加高等教育自學考試的，可以按照有關規定免考部分課程?！盵2]

為了進一步落實此項政策規定，國家教委于1989年6月發布了《關于高等教育自學考試免考課程的試行規定》。這份有關課程免考政策的基礎性文件，對于免考對象、免考課程類型和標準、實施程序做出了明確闡述。如免考對象為國家承認學歷的各類高等學校的研究生，本科、?？飘厴I生，以及本科肄業生、退學生，免考內容按照對象不同可涉及專業基礎課和“名稱和要求相同的課程”等。1997年，全國高等教育自學考試指導委員會辦公室(以下簡稱全國考辦)還下發了《關于試行中等專業教育自學考試課程免考辦法的通知》，對中專自學考試的課程免考做了規定。

進入新世紀以來，非學歷社會證書考試項目快速發展。全國考辦為推動證書考試與自學考試學歷考試的課程互認，先后發布了三個文件。2002年10月，下發了《關于轉發〈關于進一步在全國高等教育系統推廣PETS考試的意見〉的通知》，規定了公共英語等級考試(簡為PETS)的二級和三級證書分別可頂替或免考自學考試的公共課英語(一)和英語(二)。 2004年11月,又下發了《關于NCRE與高等教育自學考試課程銜接的通知》，規定了全國計算機等級考試(簡為NCRE)三個級別的證書分別可頂替免考自學考試相應的計算機類課程。2006年，全國考委還以征求意見函的形式下發了《關于取得PETS、大學英語四六級考試成績免考高等教育自學考試英語(二)等課程的通知》，將外語課程頂替的范圍拓展到日、俄等其他語種，以及大學英語四級和六級考試。

(二)各省的管理措施和實施情況

在近年來構建終身學習立交橋的指導思想下，各省適應社會需求、依據國家政策文件，紛紛制定了本省的自學考試課程免考規定或實施細則。2013年下半年，全國考辦開展過一次關于課程免考的專項調查。通過調查，發現了如下一些情況。

1.各省均已制定了自學考試的免考規定或細則。除河南、海南兩省未見到公開文件外，其余29個省、市、自治區均于近年制定了本省的課程免考規定。大多數是2006年以來的近7年間制定的，其中2010-2012年三年間出臺管理文件的就有12個省。有的還頒布了不止一個文件，如北京市相關文件就先后出臺過3個管理文件。

2.通過認可和免考來自其他教育形式的課程學分，正日益成為一條重要途徑。如上海市統計當前自學考試課程中有53門課程可以用其他課程來頂替、免考，最多的一門(英語)可以由5種不同來源課程來頂替；江西省報告每年通過免考或認定的課程有4萬科次，貴州省也反映每年大約辦理1.6萬科次免考，且呈現逐年上升趨勢。這反映了隨著自學考試繼續教育功能凸現，大量考生已有先前學歷或在職求學，免考和學分認定方面的社會需求旺盛。

3.各省的免考政策，在內容和程序大體按照教育部和全國考辦的文件，但在施行過程中存在不小的差異。如有的省制定了很詳細的文件和規定，有的省基本上是原封不動地執行全國文件；有的省在與職業教育溝通銜接方面改革推進的力度比較大，在很多方面有所突破，有的省探索多樣化學習成果認證辦法，有的省對課程頂替認定的范圍很寬松。對于課程免考的實施范圍和把握尺度，各省也反映了工作中存在不少疑惑的地方，迫切希望出臺全國統一的政策標準和指導意見。

二、課程免考與學分認定的內容和程序

盡管各省在課程免考和學分認定的范圍和做法上存在差異，絕大多數省還是以國家層面文件為依據的。免考范圍主要涉及普通高校、成人和民辦高校、高職院校、社會證書項目、自考第二學歷等五種類型。

(一)免考的范圍和內容

1.對普通高校的課程免考。對于各類普通高等學校免考的對象層次涉及專科生、本科和研究生，按群體分為畢業生、肄業生、退學生，還有在校生。普通高校學生參加自學考試各專業學習的，可以申請免考的范圍包括：兩門思想政治課(思想道德修養與法律基礎、“毛鄧三”)，已經學過的、要求相同并成績合格的公共基礎課；原來所學專業與自考的公共基礎課能夠相對應的，可以免考公共基礎課。如數學專業畢業生可以免考數學類公共課程；中文專業畢業可以免考大學語文，計算機專業畢業可以免考計算機應用基礎等。

2.對成人高校的課程認定。對于來自成人高校學生群體，各省基本沒有專門的規定，多是參照普通高校免考公共基礎課部分。一些省則強調要求是教育部批準、招生計劃和畢業證書納入國民教育系列的學校才可以。如山西省對于成人高校畢業生參加自考的要有省教育廳驗證、學校開具證明。

3.對中高職院校的課程認定。高職高專院校多以三本院校納入高校系列，其畢業生的課程免考按照普通高校政策執行。目前，大約10個省區開展了高職與自考本科的課程銜接和認定。中職學校和技工學校中學有余力的在校生參加自學考試?？?，高職高專在校生參加自考本科學習，在部分省試點反響良好?？梢悦饪挤秶抻诠舱n部分，條件是?？颊n程通過，有的還要加考一部分內容。

4.對非學歷社會證書的學分認定。非學歷社會證書的課程認可分為四類情況：(1)獲得全國公共英語等級考試PETS證書，可以免考自學考試公共課中的英語(一)、(二)；大學英語四級和六級考試憑證書或成績單，可以申請免考英語(一)、(二)；部分省也有認可BEC、WSK的英語考試來頂替自考中英語的。(2)全國計算機等級考試NCRE(一、二、三級)證書，對應可以免考計算機應用基礎及相應的一些計算機專業課程。(3)全國或地方的雙證書項目，證書課程和學歷課程嵌套在一個專業計劃里，實現一考兩用；如物流職業經理人證書、市場營銷證書、中英采購與供應證書等大概有19個項目。(4)一些地方性的職業證書認定頂替自考課程的，部分省也做了不同程度的探索。

5.對自考生學習第二專業的免考。對于(在讀或畢業的)自考生學習和報考自學考試第二專業的，一般可申請免考范圍是政治課和公共基礎課部分。

(二)免考操作程序

凡考生考試通過了一門以上的課程后，省級自考機構就為其建立起一份考籍檔案(類似于大學的學籍)，這時考生就有資格申請課程免考。自考生辦理免考的程序各地大體相近，一般包括個人提交申請材料、當地考點接收登記、地市考辦匯總初審、省級考辦核驗批準等四個步驟。這些工作大多是借助自學考試機構網站平臺輔助來進行的，湖北省還開發了專門的工作網站。

三、存在的問題及成因分析

(一)主要問題

1.全國性免考政策存在陳舊過時現象，有不少漏洞和空白點，與當前形勢發展不相適應。首先，現行免考政策的基礎性文件還是1989年制定的，距今已有25年；后繼的兩個社會證書考試認定的文件也是10多年前制定的。當時的社會背景、教育發展階段以及指導思想和理念，與當前已經有很大不同。其次，當時的政策定位主要是從操作層面的課程免考角度，而不是從繼續教育和終身教育的課程和學分認定的角度。再次，就免考范圍來說，原來考慮的主體是普通高校，而現在新的提法是“國民教育序列的高等學校”。此概念是指納入國家教育計劃里的各教育系列，主管部門是教育部的。其中，高等教育系列是指普通高等教育、成人高等教育、廣播電大、網絡遠程教育、高等教育自學考試等，國家承認其學歷，同時也是獲得國外承認學歷的保障。非國民教育系列主要指的是大多數民辦高校、黨校、軍隊院校、高校二級學院、研究生課程班等?？梢?，當前的國家認可的學歷范圍已經遠不止普通高校一種類型。那么，自學考試的認定范圍如何劃清楚，特別是對于成人高校、廣播電大(開放大學)和高校網絡教育的課程如何認定，都應該在國家政策層面加以考慮。

2.各省近年出于形勢需要，紛紛出臺或更新本省的免考管理辦法，但在施行范圍和尺度把握上松緊不一，不少重要問題沒有明確說法，導致操作上的差異和困難，還有一些做法明顯欠妥。首先，關于認定的標準問題，上海市對開放大學、網絡學院的課程基本上都已納入認可范圍，而三類形式在標準和考核要求上是有差異的；還有不少省在自考本科與高職教育銜接時，高職在校生的相同或相近課程都能獲得認可。本科的英語、政治要求與高職院校專科的課程要求是不一樣的，這種層次上不同的課程，如何能互相等同？其次，是關于證書認定的范圍問題。有些省對于當地證書的認可政策很寬松，把不少職業證書納入其中了，個別證書中甚至有商業公司開發的。多數省按全國規定的PETS2頂替英語(一)、PETS3頂替英語(二)，但調查發現在個別地區，PETS1證書就可以代替英語(一)，PETS2證書及以上可以頂替英語(二)。 再次，還有的省用一個社會證書可以頂替3-4門的專業課程，那么多少門才算是適當的？一個專業能夠允許頂替和認定課程的門數上限是多少？最后，自考系統外的課程獲得免考后，應該以什么樣的成績記入？是按原來分數，統一定為70分，系統轉換分，還是標記為“合格”？目前這些做法都存在。如考生因工作或生活流動到外地而申請跨省轉考，就會給課程和學分認定帶來麻煩。

3.在構建終身學習人才成長立交橋的大背景下，對其他教育形式的課程認定方面的缺乏制度性突破和創新，管理技術手段方面也有待提升。各地反映的問題多是操作層面上的，如相同相近課程難以判定、非學歷證書繁多真偽難辨、自考課程學分高而高校課程學分低、個別學校和考生為免考而共同造假、跨省的查證更為困難、工作量大等。個別省反映各種教育形式標準不一，考試把握嚴格程度不同，應擴大對權威社會證書的認定等制度層面的問題。然而，除了北京探索了市民學習成果認證制度研究等，各地在制度層面的創新還很少。對于層次比較接近的高校網絡學院、廣播電大系統的課程學分認定問題，一直缺乏深入研究和推進。而且國內外對于各類非正式、非正規學習成果的認證問題，已成為一個研究和探索的熱點。再有，就是操作程序的信息化方面也還有很大的提升空間。目前，大量工作如相關規定和要求的公開查詢、申請材料的提交填報、結果的審核下發等，多數還是手工方式完成的。每年審核材料需要投入大量人力和物力，工作人員疲于應付。

(二)成因分析

導致上述問題的原因是多方面的。首先，認識觀念存在問題。對課程免考工作的重視程度不夠，未能把這一方面工作看作自學考試機制創新以及以考生為本的重要舉措，而頭腦中仍固守統一考試才是正統的陳舊觀念。其次，工作實踐中情況復雜多樣、不易操作，也使得部分自考機構和工作人員望而卻步。免考和學分認定程序操作上有很大難度，做出一個科學合理的判定意見并不容易。一份來自廣東關于自學考試與高職高專溝通銜接試點的調查研究，發現了專業方向脫節、師資力量薄弱、管理機制不健全等不少問題[3]。最后，不同教育形式之間的課程免考和學分互認工作難以有實質性推動，還有深層次的利益原因。不同教育機構都在考慮自身的利益，保證學費或考試費的收入，而課程免考會導致某種程度上的損失，因而出于現實性的考慮而失去了積極性。劉華和姜為(2007)在分析我國成人高等教育學分互認難以推進的原因時，指出“實質上深層次的原因是利益的難以協調”[4]。

四、推進課程與學分認定的對策建議

隨著我國高等教育大眾化進程的不斷深入，高等教育學歷文憑和社會(職業)證書類型日趨多樣，各類教育形式之間的溝通銜接和成果互認有了更加迫切的現實需求。打破各種系統的限制壁壘、打造以學生學習和成長為本的人才成長立交橋，成為我國高等繼續教育改革的當務之急。據全國高等教育自學考試指導委員會公布的2013年高等教育自學考試報告，在2013年的自考生群體中，67%的考生考前已經具有大專、本科及以上學歷，在職考生占報考總數的32.1%。如何認定這些成人考生的先前學習成果和經歷，而避免讓他們再去重復學習和考試本已掌握的內容，減少不必要的人力、物力浪費，就顯得格外重要。對于今后一段時期如何做好自學考試課程免考和學分認定工作，筆者提出如下四點改革建議。

(一)從構建終身學習人才成長立交橋、探索多樣化學習成果認證的角度，充分重視和統籌規劃有關課程免考和學分認證方面的工作

近二三十年，世界上越來越多的發達國家探索建立起學習成果的認證、轉換和累積制度，這已經成為一種國際發展潮流。重視各類正規學習、非正規學習和非正式學習的成果，對它們進行科學的認證和累積，搭建教育、培訓和就業之間的橋梁，成為各國努力的方向[5]。我國在《教育規劃綱要》頒布之后，2012年2月教育部頒布了《關于加快發展繼續教育的若干意見(征求意見稿)》，進一步提出要“建立學習成果認證、積累和轉換制度。成立國家繼續教育學習成果認證委員會，研究建立各類繼續教育學習成果認證、學分積累和轉換的‘學分銀行’制度，有計劃有步驟地推進不同類型繼續教育間的學分積累與轉換工作”等任務[6]。在此大背景下，應大力推動自學考試與其他教育形式的溝通銜接方面的研究與實踐探索。

(二)按照以人為本、服務考生的原則，重新定位課程頂替和學分認原則、程序和方法

應進一步明確頂替和免考不是對某一群體考生、某一專業或機構的優惠政策，也不是為推廣某些項目的鼓勵性措施，而是一切為了考生的學習和成長?？忌呀浲ㄟ^多種途徑學習和掌握了某一領域的知識，自學考試要避免他們的重復學習、重復考試。頂替的課程與被頂替的課程，應屬于同一層次，在內容上應有不少于60%以上的相同相似性；證書考試測查的能力水平上不低于課程要求水平。還有就是要把握好尺度，實施課程頂替是在保證自學考試專業人才培養的前提下針對一部分課程，不宜數量太多或過于寬泛。針對當前存在的突出問題，盡快制定相應政策，重構新體系，提出課程免考的原則性要求。還要對幾種主要教育形式的課程認定范圍給出明確說法，對權威社會證書或職業證書的認定范圍初步劃定，為免考課程的最高比例進行設定(如不能超過30%)，以及明確各級管理機構的職責分工等。

(三)建設新的管理機制、搭建新的工作平臺

首先，為應對申請課程免考日益強烈的社會需求，自學考試系統應建立新的工作機制，建立若干專家委員會或材料審核的專家小組，在機構內部成立專門的部門或工作崗位來做好研究和管理服務工作。其次，要及時修訂更新本省的課程頂替和學分認定管理辦法和實施細則，并及時公布宣傳，為廣大考生所了解、方便他們的選擇。尤其是標準的制定要科學、公正、全面和具有可操作性。此外，還要充分利用現代信息技術、研制網絡化的管理服務平臺，方便考生提交申請材料、查詢結果和資料的長期保存。

(四)應鼓勵各省自學考試機構在全國統一政策指導下，積極開展課程和學分認證方面的探索工作

大量的課程免考和學分認定案例和經驗來自基層實踐。要在推進自學考試綜合改革的工作中，要引導和鼓勵各地方進行多方面的大膽探索，銳意創新，并及時總結和交流，并將好的工作經驗做法向全國推廣。

總之，課程免考與學分認定不只是自學考試的一項普通業務，在構建終身教育體系、打通各類教育形式間壁壘實現銜接互認的時代背景下，此方面的改革探索有著重要的意義，值得引起各方面的重視。當前，無論是從政策措施還是操作辦法上，課程與學分認定工作都存在不少問題，明顯落后于形勢的發展要求。在落實《教育規劃綱要》推進新一輪自學考試綜合改革的過程中，要在原有制度基礎上更新理念、找準問題、創新制度、規范程序，從而推動自學考試朝著終身學習體系方向轉型，為我國新時期的學習型社會建設目標做出更大貢獻。

[1]國家中長期教育改革和發展規劃綱要(2010-2020年)[EB/OL].2010-07-29，http://www.gov.cn/jrzg/2010-07/29/content_1667143.htm .

[2]高等教育自學考試暫行條例[EB/OL].2014-08-01，http://www.moe.edu.cn/publicfiles/business/htmlfiles/moe/moe_620/200409/2737.html .

[3]張堅雄，等.高等教育自學考試與高職高專相溝通探析[J].繼續教育研究，2009(12)：89-92.

[4]劉 華,姜 為.成人高等教育學分互認：現狀、成因與對策[J].中國遠程教育，2007，(4)上：20-22.

[5]王立科.從理念到實踐：我國學分銀行制度建設的模式與策略選擇[J].中國高教研究，2013(11):26-30.

[6]關于加快發展繼續教育的若干意見[EB/OL].2012-02-27，http://www.moe.gov.cn/publicfiles/business/htmlfiles/moe/s6197/201202/131092.html .

【王海東：教育部考試中心自考綜合處副研究員，博士，主要從事成人與繼續教育政策、考試評價制度研究】

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1009-4156(2014)10-119-04