高校重大事項穩(wěn)定風險評估運行模式研究

張爽　曾又其

摘要：本文針對高校重大事項特征和決策特點，在對高校重大事項穩(wěn)定風險內涵與特征、生成機制和風險管理過程分析基礎上，提出高校重大事項穩(wěn)定風險的評估框架，根據系統(tǒng)內部相互依賴的輸入-輸出邏輯關系，分為系統(tǒng)輸入、風險辨識、風險預警、風險對策及系統(tǒng)輸出等有機聯系的五個部分，并從組織模式、文化、決策與執(zhí)行角度探討高校重大事項穩(wěn)定風險評估的支撐條件，為高校重大事項穩(wěn)定風險評估提供理論基礎和科學依據。

關鍵詞：高校重大事項穩(wěn)定風險風險評估分析框架支撐條件

中圖分類號：G471.7文獻標識碼：A

1.引言

對高校而言，響應創(chuàng)新型國家建設、高等教育強國和人力資源強國提出的新的更高的要求，突破高等教育發(fā)展中的瓶頸制約，必然進入重大決策、重要政策、重大改革、校區(qū)規(guī)劃和重點工程建設等重大事項集中出臺的高峰期。維護高校穩(wěn)定既是高校自身改革與發(fā)展的前提和基礎，也是我國高等教育發(fā)展轉型過程中必須面對的重大課題。因此，對高校重大事項實施的穩(wěn)定風險進行評估是重大事項立項決策的重要內容。

目前，重大事項穩(wěn)定風險評估的理論研究與實踐還不足，主要表現在：（1）根據社會風險管理思想所衍生出來的各種模型和技術方法沒有反映出重大事項復雜性特征[1]；（2）風險評估指標是靜態(tài)的評估過程，沒有體現重大事項穩(wěn)定風險的動態(tài)性，沒有挖掘風險發(fā)生規(guī)律，實用性與可信度不足[2-4]；（3）對于重大事項實施中可能發(fā)生的風險問題，沒有將決策后評估作為重大事項決策的延伸環(huán)節(jié)，還缺乏相關的研究[5-7]。本文針對高校重大事項特征和決策特點，在對高校重大事項穩(wěn)定風險內涵與特征、生成機制和管理過程分析基礎上，提出高校重大事項穩(wěn)定風險的評估框架，為高校重大事項穩(wěn)定風險評估提供理論基礎和科學依據。

2.高校重大事項穩(wěn)定風險內涵與特征

2.1 高校重大事項穩(wěn)定風險內涵

高校重大事項是指高校發(fā)展進程中事關群眾切身利益，有可能影響高校穩(wěn)定與安全的重大決策、重大改革、重大項目、重大活動等事項。高校重大事項穩(wěn)定風險是將一般風險概念應用于高校穩(wěn)定研究中的特例[8]。因此，高校重大事項穩(wěn)定風險可以歸納出以下三方面內涵：（1）從高校重大事項的風險后果來理解，高校重大事項穩(wěn)定風險是指由于高校重大事項立項決策而導致高校失序的可能性。（2）從高校重大事項達不到預期目標或失敗來理解，高校重大事項穩(wěn)定風險是指在重大事項決策實施過程中，由于各種環(huán)境因素的不確定性、實施難度以及能力的制約，導致重大事項的中止、失敗，或達不到預期目標，而造成失穩(wěn)的可能性。（3）從高校重大事項不確定事件（因素）的可能性來理解，高校重大事項穩(wěn)定風險是指重大事項決策實施全過程可能產生影響的各種不良或不確定性因素。

2.2 高校重大事項穩(wěn)定風險特征

重大事項是事關廣大群眾切身利益的事項與問題，與一般事項相比，重大事項不確定性、多主體、多目標、多元價值等4個特征，使得高校重大事項穩(wěn)定風險呈現出高強度、多元化、復雜性的趨勢，其特征具體體現在：（1）風險的集中度高。高校重大事項牽涉高校與政府、高校與教師、高校與學生、教師與學生等各種關系的調整，引發(fā)辦學、經費籌措機制改革，觸動社會的神經，風險因素間與外部環(huán)境因素交互影響，使高校重大事項穩(wěn)定風險具有集中度高的特性。（2）風險的并發(fā)性。任何風險的發(fā)生都是諸多風險因素和其他因素共同作用的結果，高校由于自身的社會關系復雜性和大量青年聚集性的特點，風險的關聯性較大，一些微小變動，就會發(fā)生連鎖反應，在同一時間和空間并發(fā)，這樣直接導致的結果是風險后果增大。（3）風險存在與發(fā)生可變性。高校重大事項穩(wěn)定風險具有在一定條件下可轉化的特性，高校重大事項的動態(tài)性和進程中的不確定性，不同階段會有各自不同的影響作用。

3.高校重大事項穩(wěn)定風險生成機制

只有在全面分析風險作用機理的基礎上，才能進一步理解高校重大事項穩(wěn)定風險的特征，尋找其中有顯著影響的關鍵風險因素。本文提出高校重大事項穩(wěn)定風險生成和傳導分析框架（如圖1所示）。高校重大事項獨有的特征決定了它所面臨的內外部風險因素，分為內部環(huán)境引致的風險和外部環(huán)境所產生的風險兩大類，其中，高校重大事項內部產生的風險可劃分為合理性風險、合法性風險和可行性風險，外部環(huán)境引致的風險分為總體環(huán)境風險和和特定風險。總體環(huán)境風險指對所有重大事項都會產生影響的風險因素，特定風險因素指個別重大事項所面臨的風險因素。高校重大事項穩(wěn)定風險通過風險因素生成可能性大小和其影響大小來衡量。內、外部風險要素直接對重大事項執(zhí)行情況產生影響，使預期的穩(wěn)定性發(fā)生負偏離。內部風險要素是決策者可以影響和改變的，外部風險要素一般是無法控制的。

4.高校重大事項穩(wěn)定風險評估模式

4.1 高校重大事項穩(wěn)定風險評估功能

風險評估的目的是為了防范和控制風險，有效地、系統(tǒng)化的風險評估使得項決策者可以隨時對風險有正確的認識，減少決策的盲目性，并提供減少風險帶來損失的手段和方法。高校重大事項穩(wěn)定風險評估的功能主要表現為以下幾個方面：（1）識別功能：對高校重大事項全過程中的風險狀態(tài)以及各種風險因素進行客觀的分析和描述。（2）解釋功能：分析各種風險發(fā)生的原因及活動背景并將各種成因因素對高校重大事項穩(wěn)定風險的作用進行因果關系的解剖，詳細說明其關系。（3）評價功能：對各種穩(wěn)定風險成因、發(fā)展過程及后果進行綜合評判，并做出合理的判斷。（4）預測功能：分析高校重大事項穩(wěn)定風險涉及因素的變化趨向，估算其未來變化對高校重大事項活動發(fā)展可能產生的各種作用，預測其可能的結果。（5）警示功能：對高校重大事項活動以及環(huán)境進行監(jiān)測、識別、判斷與警報的功能，設立風險預警狀態(tài)，對某些可能的錯誤和行為進行預先的警報。（6）矯正功能：對高校重大事項行為失誤和管理波動進行預控和糾錯的功能，促成風險管理過程在非均衡狀態(tài)下的自我均衡。（7）免疫功能：對同質的失誤行為和管理波動趨勢進行預測或迅速識別并采取有效對策，準確地預測并運用規(guī)范手段予以有效制止或回避。

4.2 高校重大事項穩(wěn)定風險評估運行模式

高校重大事項穩(wěn)定風險評估體系的運行，應根據風險管理目標，圍繞引起風險的內外部影響因素進行，其運行模式具體如圖2所示。該運行模式是高校重大事項穩(wěn)定風險評估運行過程包括系統(tǒng)輸入、風險辨識、風險評價、風險對策以及系統(tǒng)輸出五個部分，是一個連續(xù)的輸入-輸出過程，強調下一步的分析必須以上一步的結果為基礎。關鍵風險因素識別以系統(tǒng)的輸入特征為基礎，是指影響系統(tǒng)狀態(tài)的內、外部因素；風險辨識包括對風險因素的識別與分析，以及高校重大事項穩(wěn)定風險指標的建立；通過對風險因素的辨識和分析，進而確立高校重大事項穩(wěn)定風險評價體系，風險評價指評價技術、評價方法和評價模型，包括風險評價、預警信號輸出等；風險調控指風險的防范和控制措施，包括風險預控方法及策略等，風險調控是一個反復進行的動態(tài)過程，通過風險的評價和預測，得出系統(tǒng)當前的風險狀態(tài)，如果處于“良好”狀態(tài)，則維持現狀并進一步監(jiān)測，否則采取一系列的風險預防、控制措施；系統(tǒng)輸出反映在對高校重大事項穩(wěn)定風險采用相應對策進行防范和控制之后可能產生兩種結果：風險控制成功指明目前的運行情況狀態(tài)良好，從而轉入進一步監(jiān)測以維持現狀，風險防控失敗有可能致使狀況惡化導致危機產生。

4.3 高校重大事項穩(wěn)定風險評估運行模式支撐條件

高校重大事項穩(wěn)定風險評估工作，既需要成熟理論的指導，更需要實用性和可操作性強的工作體系和運行機制建構。也就是說，高校重大事項穩(wěn)定風險評估運行模式支撐條件建設應成為此項工作的重中之重。

高效的組織體系是高校重大事項穩(wěn)定風險評估的基本保障，是保證風險評估高效穩(wěn)定運行的重要支撐條件。高校重大事項穩(wěn)定風險評估的管理組織架構、具體職責、設置方式等取決于多種因素，其中決定性的因素是風險在時空上的分布特點。高校重大事項穩(wěn)定風險存在于重大事項的所有階段和方面，因此高校重大事項穩(wěn)定風險管理職能必然是分散于重大事項管理的所有方面，所有成員都應負有一定的風險責任。

高校重大事項風險評估的最終目的并不是遏制和消除一切風險，而是在一定的承受能力下，盡可能的預見、防范、控制和處置風險。因此，對高校重大事項穩(wěn)定風險問題進行科學判斷，需要決策者具有審慎、果斷、科學的決策力。

5.結束語

本文在現有研究基礎上，對高校重大事項穩(wěn)定風險內涵進行了界定和梳理，根據高校重大事項穩(wěn)定風險的特征，結合風險生成機制，從系統(tǒng)輸入、風險辨識、風險預警、風險對策及系統(tǒng)輸出等五個方面提出了高校重大事項穩(wěn)定風險評估運行模式和分析框架，重點強調了系統(tǒng)內部相互依賴的輸入-輸出邏輯關系，并從組織模式、文化、決策與執(zhí)行角度對高校重大事項穩(wěn)定風險評估的支撐條件進行了分析。對于高校重大事項穩(wěn)定風險評估而言還有許多值得深入研究的課題和方向，如對風險的分布特點、影響程度以及相互關系進行分析，風險評價量化模型的研究等等，這些都有待于未來進行更加深入地研究探索和補充完善。

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