專(zhuān)利代理服務(wù)行業(yè)收費(fèi)成本核算研究

專(zhuān)利代理是創(chuàng)新型社會(huì)發(fā)展的重要支撐力量，專(zhuān)利代理的服務(wù)質(zhì)量至關(guān)重要。本文創(chuàng)新性地提出了專(zhuān)利代理成本價(jià)的研究方法，有利于引導(dǎo)創(chuàng)新主體選擇質(zhì)優(yōu)價(jià)良的服務(wù)。文章重點(diǎn)對(duì)北京市專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)的國(guó)內(nèi)專(zhuān)利申請(qǐng)代理業(yè)務(wù)成本進(jìn)行了調(diào)研與核算，并對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)代理業(yè)務(wù)的成本、價(jià)格及未來(lái)趨勢(shì)進(jìn)行了探討，同時(shí)分析了當(dāng)前國(guó)內(nèi)專(zhuān)利代理價(jià)格與成本偏離的原因，并提出了促進(jìn)專(zhuān)利代理服務(wù)價(jià)格合理化的建議。

一、專(zhuān)利代理行業(yè)收費(fèi)研究的必要性

專(zhuān)利代理是知識(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的重要產(chǎn)物，是創(chuàng)新型社會(huì)建設(shè)的重要支撐，專(zhuān)利文件撰寫(xiě)質(zhì)量直接影響著專(zhuān)利的價(jià)值。而專(zhuān)利代理作為一種服務(wù)，服務(wù)的價(jià)格對(duì)服務(wù)質(zhì)量有很大的影響，尤其是在服務(wù)價(jià)格難以滿(mǎn)足正常服務(wù)成本的情況下，服務(wù)提供者為了生存必定會(huì)壓縮服務(wù)成本，出現(xiàn)低價(jià)格劣服務(wù)。與此同時(shí)，由于專(zhuān)利代理服務(wù)專(zhuān)業(yè)性較強(qiáng)，創(chuàng)新主體往往難以了解專(zhuān)利代理工作的難易程度，也難以選擇質(zhì)優(yōu)價(jià)良的服務(wù)。這樣的情況長(zhǎng)期發(fā)展下去，一方面會(huì)讓專(zhuān)利代理市場(chǎng)出現(xiàn)劣幣逐良幣的情形，最終會(huì)使創(chuàng)新主體對(duì)我國(guó)專(zhuān)利代理行業(yè)整體喪失信心。另一方面，專(zhuān)利文件質(zhì)量帶來(lái)的問(wèn)題，往往要在若干年后的確權(quán)、維權(quán)爭(zhēng)訟中才能體現(xiàn)，一旦創(chuàng)新主體選擇不當(dāng)服務(wù)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的時(shí)候往往悔之晚矣。

類(lèi)似問(wèn)題也曾出現(xiàn)在其他智力密集型的服務(wù)行業(yè)，為解決此問(wèn)題，相關(guān)政府部門(mén)或行業(yè)協(xié)會(huì)曾制定服務(wù)指導(dǎo)價(jià)（例如2010年北京市發(fā)展改革委員會(huì)和北京市司法局曾聯(lián)合發(fā)布北京市律師訴訟代理服務(wù)收費(fèi)政府指導(dǎo)價(jià)）以圖規(guī)范服務(wù)機(jī)構(gòu)收費(fèi)并引導(dǎo)顧客選擇質(zhì)優(yōu)價(jià)良的服務(wù)。然而，專(zhuān)利代理服務(wù)的價(jià)格形成與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)密切相關(guān)，越是優(yōu)質(zhì)的服務(wù)越能夠獲得較高的回報(bào)，倘若對(duì)專(zhuān)利代理服務(wù)行業(yè)進(jìn)行價(jià)格指導(dǎo)，往往會(huì)限制優(yōu)質(zhì)服務(wù)的發(fā)展。另外，在現(xiàn)今環(huán)境下對(duì)專(zhuān)利代理服務(wù)行業(yè)進(jìn)行價(jià)格指導(dǎo)，不利于市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用，也不利于行業(yè)自由競(jìng)爭(zhēng)，還會(huì)影響創(chuàng)新主體自主選擇服務(wù)的權(quán)益。本課題研究者認(rèn)為，成本價(jià)研究以專(zhuān)利代理服務(wù)行業(yè)服務(wù)成本作為研究對(duì)象，是一種對(duì)客觀存在的研究，既有利于創(chuàng)新主體選擇質(zhì)優(yōu)價(jià)良的服務(wù)，也有利于約束那些不顧服務(wù)質(zhì)量、惡意壓低市場(chǎng)價(jià)格的機(jī)構(gòu)；既符合了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展規(guī)律，也體現(xiàn)了對(duì)市場(chǎng)主體自由競(jìng)爭(zhēng)的尊重。

二、專(zhuān)利代理行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)成本核算方法

確定專(zhuān)利代理成本的核算方法是對(duì)其進(jìn)行調(diào)研與計(jì)算的前提，核算方法合理，調(diào)研才能有針對(duì)性，得到的成本結(jié)果才能符合實(shí)際。

《專(zhuān)利代理服務(wù)行業(yè)政府指導(dǎo)價(jià)可行性研究——兼論專(zhuān)利代理的合理價(jià)格》一文提出了以代理機(jī)構(gòu)（本文以下均將“專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)”和“專(zhuān)利代理人”簡(jiǎn)稱(chēng)為“代理機(jī)構(gòu)”和“代理人”）為基本單位進(jìn)行成本核算的方法。該文還提出了利用成本核算評(píng)價(jià)價(jià)格合理性的思想和通過(guò)職工年平均工資判定專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)人力成本合理性的思想，其通過(guò)假定條件研究代理服務(wù)行業(yè)成本為本課題研究提供了思路和基礎(chǔ)（該課題假定專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)：1、設(shè)立在京上廣；2、執(zhí)業(yè)代理人10人；3、業(yè)務(wù)均為國(guó)內(nèi)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)；4、每名代理人完成一件發(fā)明專(zhuān)利需要大致16個(gè)小時(shí)；5、代理人與其他人員比例大約為1：1；6、房租價(jià)格為4元/m2/天；7、代理人人均人力成本18萬(wàn)/年）。

梁麗超等人研究了代理機(jī)構(gòu)與傳統(tǒng)制造業(yè)的差異，指出代理機(jī)構(gòu)的成本主要是人力成本。他們提出了以單個(gè)業(yè)務(wù)（例如一個(gè)專(zhuān)利申請(qǐng)）為基本單位，基于估時(shí)和盈利能力的成本核算方法。其中，基于估時(shí)的成本核算，是對(duì)一個(gè)業(yè)務(wù)單元所需的每個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行估時(shí)，然后與單位時(shí)間成本相乘來(lái)計(jì)算每個(gè)業(yè)務(wù)單位的成本。基于盈利能力的成本核算，是將代理人作為成本和利潤(rùn)中心，其他人員僅作為成本中心，將所有人員的成本平攤到每位代理人。該文給出了一個(gè)較為合理的成本計(jì)算方法，但未能給出調(diào)研數(shù)據(jù)。

由于專(zhuān)利代理成本核算方面研究成果較少，課題組還參考了律師行業(yè)和醫(yī)療服務(wù)行業(yè)的相關(guān)研究成果。李海波對(duì)律師費(fèi)率進(jìn)行了初步研究，他通過(guò)統(tǒng)計(jì)北京市24家律師事務(wù)所的人均收入，除以人均工作時(shí)間，計(jì)算得到北京市律師的平均小時(shí)費(fèi)率為448.33元/小時(shí)。許江濱等人指出，目前有三種方法用于醫(yī)療服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)成本（醫(yī)療服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)成本是指醫(yī)院在充分調(diào)查、分析和技術(shù)測(cè)定的基礎(chǔ)上，根據(jù)現(xiàn)已達(dá)到的技術(shù)水平所確定的在有效經(jīng)營(yíng)條件下提供某種服務(wù)應(yīng)當(dāng)發(fā)生的成本）。第一種是直接確定各成本構(gòu)成項(xiàng)目的標(biāo)準(zhǔn)成本，匯總后得出標(biāo)準(zhǔn)成本，這種方法的關(guān)鍵在于確定標(biāo)準(zhǔn)工時(shí)。第二種是采用平均成本作為醫(yī)院的標(biāo)準(zhǔn)成本，這種方法較為滯后，操作繁瑣。第三種是優(yōu)選醫(yī)院法，通過(guò)一定的效益評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)選出標(biāo)準(zhǔn)醫(yī)院，用標(biāo)準(zhǔn)醫(yī)院的項(xiàng)目成本作為標(biāo)準(zhǔn)成本。這種方法操作比較方便，關(guān)鍵在于標(biāo)準(zhǔn)醫(yī)院的選取。

課題組認(rèn)為以人力成本作為成本核算的中心，能夠反映專(zhuān)利代理行業(yè)的特點(diǎn)，同時(shí)參考其他服務(wù)行業(yè)的費(fèi)率與成本核算方法，提出了本文的成本核算思路：

首先，選取合理的專(zhuān)利代理服務(wù)水平，這樣的代理服務(wù)是符合法律規(guī)定并能夠滿(mǎn)足一般客戶(hù)的基本要求，但又不至于要求過(guò)高，然后再確定這樣的服務(wù)需要哪些流程環(huán)節(jié)。

其次，用改進(jìn)的標(biāo)準(zhǔn)工時(shí)法初步核算，將上一步獲得的專(zhuān)利代理服務(wù)的所有流程環(huán)節(jié)列出，選取與北京市專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)總體業(yè)務(wù)分布比例相近的樣本庫(kù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，確定各流程環(huán)節(jié)的平均時(shí)間成本，匯總后得出單件業(yè)務(wù)的平均時(shí)間成本。

再次，用全行業(yè)平均法進(jìn)行驗(yàn)證，對(duì)北京市專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)研，計(jì)算出專(zhuān)利代理業(yè)務(wù)的平均時(shí)間成本，與上一步計(jì)算出的時(shí)間成本進(jìn)行對(duì)比驗(yàn)證。

最后，根據(jù)北京市城鎮(zhèn)職工收入和相關(guān)行業(yè)收入對(duì)專(zhuān)利代理服務(wù)的人力成本進(jìn)行合理化驗(yàn)證。并根據(jù)國(guó)內(nèi)人力成本和房租等固定成本的變化趨勢(shì)，對(duì)專(zhuān)利代理服務(wù)的成本的未來(lái)趨勢(shì)進(jìn)行估計(jì)。

三、專(zhuān)利代理服務(wù)行業(yè)的國(guó)內(nèi)專(zhuān)利申請(qǐng)成本核算

（一）專(zhuān)利申請(qǐng)代理服務(wù)的工作內(nèi)容的調(diào)研

課題組首先采用了專(zhuān)家咨詢(xún)的方法，對(duì)發(fā)明專(zhuān)利代理服務(wù)的合理的服務(wù)流程進(jìn)行調(diào)研。雖然不同類(lèi)型專(zhuān)利申請(qǐng)代理的服務(wù)流程也會(huì)存在差別，但是總體來(lái)說(shuō)對(duì)發(fā)明專(zhuān)利的代理服務(wù)的流程比較全面，比較有代表性，因此，課題組選取發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)代理業(yè)務(wù)作為研究對(duì)象。

需要說(shuō)明的是，為了明確調(diào)研對(duì)象，課題組設(shè)定了以下條件：（1）課題組調(diào)研的是一般難度的申請(qǐng)案，即申請(qǐng)書(shū)約為30頁(yè)，權(quán)利要求約為10項(xiàng)的專(zhuān)利申請(qǐng)。委托人應(yīng)當(dāng)提供技術(shù)交底材料，但是不要求交底材料的完備性。（2）表格中的申請(qǐng)前的查新檢索工作，并不是專(zhuān)門(mén)的檢索服務(wù)，其檢索結(jié)果不具有證明發(fā)明申請(qǐng)可專(zhuān)利性（新穎性、創(chuàng)造性等）的作用，僅僅是為了專(zhuān)利代理人合理的進(jìn)行撰寫(xiě)提供幫助。實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)由于沒(méi)有實(shí)質(zhì)審查，在實(shí)務(wù)中，代理人不對(duì)這兩類(lèi)申請(qǐng)進(jìn)行輔助查新。（3）表格中的答復(fù)審查意見(jiàn)，不包括復(fù)審程序。這里的答復(fù)審查意見(jiàn)指的是在代理的發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)?zhí)崞鸬膶?shí)質(zhì)審查答復(fù)。

課題組就發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)代理工作的工作內(nèi)容咨詢(xún)了北京市不同規(guī)模代理機(jī)構(gòu)的資深代理人，將調(diào)研結(jié)果進(jìn)行了整理：

由上表可見(jiàn)，專(zhuān)利申請(qǐng)代理工作十分繁瑣和復(fù)雜，僅流程部分就十多個(gè)步驟，而且一件專(zhuān)利從申請(qǐng)到授權(quán)或者駁回少則一年，多則三到四年，光是流程監(jiān)控和文件檔案記錄就需要耗費(fèi)一定的人力物力才能完成。

而發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)代理的實(shí)體撰寫(xiě)工作更耗時(shí)。以上僅是從步驟上對(duì)專(zhuān)利代理人工作進(jìn)行梳理。其實(shí)，專(zhuān)利代理人很多工作還尚未顯現(xiàn)出來(lái)，如輔助檢索、補(bǔ)充技術(shù)信息、內(nèi)部質(zhì)檢、多次修改都可能會(huì)花費(fèi)大量時(shí)間。專(zhuān)利代理人在撰寫(xiě)權(quán)利要求時(shí)還要考慮發(fā)明人所在行業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈布局、未來(lái)發(fā)生訴訟的舉證證據(jù)賠償計(jì)算等因素，這些工作更是要花費(fèi)時(shí)間和精力，而且沒(méi)有一定經(jīng)驗(yàn)根本無(wú)法做到。因此，專(zhuān)利代理工作不僅需要按照流程進(jìn)行，還要代理人具有較高素質(zhì)。

實(shí)用新型專(zhuān)利的實(shí)體步驟相對(duì)會(huì)少一些，如不需要輔助檢索，也不需要答復(fù)新穎性、創(chuàng)造性的審查意見(jiàn)等。但是，在流程上基本步驟與發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)代理相差不大。外觀設(shè)計(jì)主要是采用制圖的形式，步驟與實(shí)用新型類(lèi)似。

確定了專(zhuān)利申請(qǐng)代理的各流程環(huán)節(jié)之后，課題組對(duì)時(shí)間成本和人力成本展開(kāi)了調(diào)研。

（二）專(zhuān)利代理服務(wù)的時(shí)間成本調(diào)研及核算

1、時(shí)間成本調(diào)研對(duì)象的條件的設(shè)定

課題組的研究對(duì)象是北京市專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)。北京市專(zhuān)利代理行業(yè)的經(jīng)營(yíng)環(huán)境和行業(yè)特點(diǎn)與國(guó)內(nèi)其他地區(qū)相比存在明顯差異。

首先，北京地區(qū)每萬(wàn)人發(fā)明專(zhuān)利擁有量已接近美國(guó)2011年水平。根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)國(guó)知局）統(tǒng)計(jì)的數(shù)據(jù)，截至2012年12月底，北京市有效發(fā)明專(zhuān)利量達(dá)到6.95萬(wàn)件，每萬(wàn)人發(fā)明專(zhuān)利擁有量為33.6件，高居全國(guó)榜首，是全國(guó)3.26件平均水平的十倍。

其次，北京市專(zhuān)利代理人年人均代理量與國(guó)內(nèi)其他地區(qū)差別也較大。在不考慮專(zhuān)利類(lèi)型（發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)）差別的情況下，2012年全國(guó)代理人年平均專(zhuān)利申請(qǐng)代理量為168件，每位代理人平均1.49個(gè)工作日完成一件專(zhuān)利申請(qǐng)。2012年，北京市通過(guò)年檢的代理人年平均專(zhuān)利申請(qǐng)代理量為95.75件，每位代理人平均2.61個(gè)工作日完成一件專(zhuān)利申請(qǐng)。

再次，在北京市代理機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的代理人在單件專(zhuān)利申請(qǐng)（不區(qū)分發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)）上所花費(fèi)的時(shí)間平均都要達(dá)到21個(gè)小時(shí)。

從以上分析可見(jiàn)，北京的專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)與其他省市的專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)相比，面對(duì)更好的創(chuàng)新環(huán)境，為實(shí)現(xiàn)更好的代理質(zhì)量，單件代理工作量更大，代理成本更高。

為了更好地了解實(shí)際情況，課題組對(duì)北京市中小型事務(wù)所申請(qǐng)代理業(yè)務(wù)時(shí)間成本進(jìn)行了調(diào)研。首先，課題組制作了標(biāo)準(zhǔn)化的問(wèn)卷，為增加調(diào)研的可操作性，課題組對(duì)時(shí)間成本的調(diào)研設(shè)置了如下條件：（1）按照本技術(shù)領(lǐng)域合格的一般代理人（本文中“一般代理人”指執(zhí)業(yè)年限為3年的代理人。）完成服務(wù)項(xiàng)目所需時(shí)間計(jì)算；（2）專(zhuān)利申請(qǐng)和輔助查新檢索時(shí)間是在客戶(hù)提供全面、完整、客觀、準(zhǔn)確的相關(guān)技術(shù)資料情況下的時(shí)間；（3）專(zhuān)利申請(qǐng)和輔助檢索時(shí)間是針對(duì)一般難度的申請(qǐng)案；（4）專(zhuān)利申請(qǐng)到授權(quán)的過(guò)程中有且只有一次答復(fù)審查意見(jiàn)的步驟。

2、時(shí)間成本調(diào)研對(duì)象的確定

此次調(diào)研得到了多家代理機(jī)構(gòu)的反饋，調(diào)查組將上述反饋中明顯存在問(wèn)題的數(shù)據(jù)剔除后，再去除掉時(shí)間最長(zhǎng)和時(shí)間最短的數(shù)據(jù)，得到18家機(jī)構(gòu)提供的數(shù)據(jù)。

課題組對(duì)這些代理機(jī)構(gòu)是否符合抽樣的要求進(jìn)行檢驗(yàn)。

課題組首先考察了樣本機(jī)構(gòu)的代理人年平均代理量是否與北京市專(zhuān)利代理行業(yè)特征相似：

2012年，北京市專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)人均代理發(fā)明56.2件，實(shí)用新型25.2件，外觀設(shè)計(jì)15.8件，其中代理發(fā)明專(zhuān)利占總量57.7%，實(shí)用新型專(zhuān)利占25.8%，外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利占16.5%。樣本機(jī)構(gòu)在2012年人均代理發(fā)明專(zhuān)利66.2件，實(shí)用新型33.1件，外觀設(shè)計(jì)16.8件，比例為發(fā)明57.1%，實(shí)用新型28.5%，外觀設(shè)計(jì)14.5%。選取的樣本機(jī)構(gòu)人均代理量和專(zhuān)利類(lèi)型比例與北京市總體大體相當(dāng)，符合抽樣調(diào)查的要求。（2012年人均發(fā)明專(zhuān)利代理量=2012年該事務(wù)所發(fā)明專(zhuān)利代理總量/2012年該事務(wù)所執(zhí)業(yè)專(zhuān)利代理人人數(shù)；2012年人均實(shí)用新型專(zhuān)利代理量=2012年該事務(wù)所實(shí)用新型專(zhuān)利代理總量/2012年該事務(wù)所執(zhí)業(yè)專(zhuān)利代理人人數(shù)；2012年人均外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利代理量=2012年該事務(wù)所外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利代理總量/2012年該事務(wù)所執(zhí)業(yè)專(zhuān)利代理人人數(shù)。）

表2-1樣本與總體專(zhuān)利類(lèi)型比例對(duì)比

3、時(shí)間成本的調(diào)研結(jié)果

課題組根據(jù)合理的專(zhuān)利申請(qǐng)代理流程，將機(jī)械類(lèi)發(fā)明專(zhuān)利、電學(xué)類(lèi)發(fā)明專(zhuān)利、化學(xué)類(lèi)發(fā)明專(zhuān)利、實(shí)用新型專(zhuān)利和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利的時(shí)間成本分類(lèi)統(tǒng)計(jì)。結(jié)果表明北京市一名一般代理人完成一件一般難度的專(zhuān)利申請(qǐng)案需要花費(fèi)的時(shí)間為：機(jī)械類(lèi)發(fā)明專(zhuān)利30.4小時(shí)，電學(xué)類(lèi)發(fā)明專(zhuān)利32.8小時(shí)，化學(xué)類(lèi)發(fā)明專(zhuān)利34.7小時(shí)，實(shí)用新型專(zhuān)利17.5小時(shí)，外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利7.6小時(shí)。

根據(jù)上述調(diào)研，目前，北京市代理機(jī)構(gòu)的一名一般代理人要完成一件一般難度的發(fā)明專(zhuān)利代理需要大致32個(gè)小時(shí)的工作時(shí)間，考慮到專(zhuān)利申請(qǐng)代理工作并不僅由專(zhuān)利代理人完成，專(zhuān)利流程人員和專(zhuān)利工程師也要花費(fèi)時(shí)間，真正一件專(zhuān)利申請(qǐng)的時(shí)間不只是32個(gè)小時(shí)。由于其他人員的具體工作時(shí)間難以區(qū)分和測(cè)算，課題組在專(zhuān)利申請(qǐng)代理時(shí)間仍然采用32個(gè)小時(shí)，這32個(gè)小時(shí)可認(rèn)為是能產(chǎn)生價(jià)值的有效工作時(shí)間。按照一年250個(gè)工作日，每天工作時(shí)間為8小時(shí)計(jì)算，則理想狀態(tài)下一名代理人可以完成的申請(qǐng)數(shù)量為62.5件。

時(shí)間成本折算公式：

1件實(shí)用新型專(zhuān)利=17/30件發(fā)明專(zhuān)利

1件外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利=7/30件發(fā)明專(zhuān)利

根據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，北京市執(zhí)業(yè)專(zhuān)利代理人人均年專(zhuān)利申請(qǐng)代理業(yè)務(wù)量折算結(jié)果為72.9件，非北京地區(qū)執(zhí)業(yè)專(zhuān)利代理人人均年專(zhuān)利申請(qǐng)代理業(yè)務(wù)量折算結(jié)果為94.91件，而專(zhuān)利代理人還要承接少量的專(zhuān)利復(fù)審和無(wú)效業(yè)務(wù)。

之所以出現(xiàn)這樣的數(shù)據(jù)差別，這是因?yàn)槲覈?guó)還存在一定數(shù)量的代理機(jī)構(gòu)的服務(wù)尚未達(dá)到行業(yè)普遍認(rèn)同的合理服務(wù)水平。

（三）專(zhuān)利代理服務(wù)成本人力成本的核算與調(diào)研

1.員工人力成本具體核算方法確定

一件專(zhuān)利申請(qǐng)服務(wù)的成本可以分為兩大部分：一是員工人力成本，二是除去人力成本以外的其他成本。

員工人力成本又可分為專(zhuān)利代理人人力成本、專(zhuān)利代理人輔助人員人力成本。專(zhuān)利代理人輔助人員包括專(zhuān)利工程師和專(zhuān)利流程人員。（專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)中的IT人員、會(huì)計(jì)人員、行政人員等人數(shù)較少，與流程人員的收入差別不大，本文將其歸類(lèi)為廣義的流程人員。）由于專(zhuān)利代理人輔助人員的職責(zé)體現(xiàn)為輔助專(zhuān)利代理人處理相關(guān)事務(wù)，因此課題組在計(jì)算成本時(shí)將輔助人員的成本均攤到專(zhuān)利代理人身上。

為了確定每名專(zhuān)利代理人身上負(fù)擔(dān)的人力成本，必須要確定專(zhuān)利代理人與各類(lèi)輔助人員的人數(shù)比例。在課題組調(diào)研的專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)中，員工總計(jì)2726人，其中專(zhuān)利代理人671人，專(zhuān)利代理人人數(shù)與輔助人員人數(shù)的比例大致為1：3。另?yè)?jù)課題組調(diào)研，專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)專(zhuān)利代理人與流程人員的比例大致為1：2，即每名專(zhuān)利代理人要承擔(dān)2名流程人員的成本和1名專(zhuān)利工程師的人力成本。

除去員工的人力成本，專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)還要在其他方面產(chǎn)生支出，根據(jù)課題組調(diào)研，北京市專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)其他成本約占總成本的40%。

2、員工人力成本的調(diào)研結(jié)果

本課題中，各類(lèi)員工人力成本均是以國(guó)內(nèi)專(zhuān)利代理業(yè)務(wù)部門(mén)的員工為對(duì)象進(jìn)行測(cè)算的；部分機(jī)構(gòu)涉外案件少，不區(qū)分國(guó)內(nèi)部門(mén)與涉外部門(mén)，以具有公司平均收入水平的類(lèi)員工為對(duì)象進(jìn)行測(cè)算。專(zhuān)利代理人的人力成本需達(dá)到招聘到能夠提供標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)的工作人員，如從事代理業(yè)務(wù)的工作人員至少具有專(zhuān)利代理人執(zhí)業(yè)資格，如專(zhuān)利工程師需要有理工科背景，專(zhuān)利代理人需要有能讀懂對(duì)比文獻(xiàn)的外語(yǔ)能力等等。根據(jù)調(diào)研結(jié)果，北京市專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)一般代理人人力成本為13100元/月，專(zhuān)利工程師人力成本為7400元/月，專(zhuān)利流程人員人力成本為5000元/月。

為了考察專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)提供的人力成本數(shù)據(jù)的真實(shí)性與合理性，課題組考察了專(zhuān)利代理行業(yè)網(wǎng)絡(luò)招聘的相關(guān)信息，結(jié)果與調(diào)研數(shù)據(jù)基本吻合。

專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)的人力成本是以月為單位的，為了與時(shí)間成本核算部分相配合，將成本換算成以小時(shí)為單位。

北京市一般代理人小時(shí)成本=（一般代理人人力成本+專(zhuān)利工程師人力成本+專(zhuān)利流程人員人力成本×2）/（60%×180小時(shí)）（每月工作日為20天，每天8小時(shí)，加班1小時(shí)，共180小時(shí)。）

根據(jù)上述公式和數(shù)據(jù)，可以計(jì)算得到北京市專(zhuān)利代理行業(yè)，從事國(guó)內(nèi)專(zhuān)利代理業(yè)務(wù)的專(zhuān)利代理人負(fù)擔(dān)的成本大約是280元/小時(shí)。

（四）專(zhuān)利申請(qǐng)代理服務(wù)的成本調(diào)研結(jié)果

根據(jù)時(shí)間成本和人力成本兩部分的核算可以看出，調(diào)研統(tǒng)計(jì)結(jié)果，北京市專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)機(jī)械類(lèi)發(fā)明申請(qǐng)代理的平均成本大約是280元/小時(shí)*30小時(shí)=8400元。

北京市專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)電學(xué)類(lèi)發(fā)明申請(qǐng)代理的平均成本大約是280元/小時(shí)*32小時(shí)=8960元。

北京市專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)化學(xué)類(lèi)發(fā)明申請(qǐng)代理的平均成本大約是280元/小時(shí)*34小時(shí)=9520元。

北京市專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)代理的平均成本大約是280元/小時(shí)*17小時(shí)=4760元。

北京市專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)代理的平均成本大約是280元/小時(shí)*7小時(shí)=1960元。

以上反映的只是北京市專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)提供合理服務(wù)水平的國(guó)內(nèi)專(zhuān)利申請(qǐng)代理服務(wù)的平均成本。

四、專(zhuān)利代理價(jià)格與成本的關(guān)系

與成本問(wèn)題關(guān)系最為密切的就是價(jià)格問(wèn)題，成本與價(jià)格的關(guān)系是復(fù)雜的，價(jià)格經(jīng)常會(huì)與成本發(fā)生偏離，尤其是當(dāng)價(jià)格難以滿(mǎn)足成本需求時(shí)，企業(yè)在面臨市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)時(shí)往往傾向于壓縮成本，這對(duì)專(zhuān)利代理服務(wù)行業(yè)而言，則往往意味著專(zhuān)利服務(wù)質(zhì)量的下降。

據(jù)調(diào)研，北京市專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)代理業(yè)務(wù)收費(fèi)中上水平為6000-8000元，折合專(zhuān)利代理小時(shí)費(fèi)率為180-250元，大多事務(wù)所被迫用其他業(yè)務(wù)的盈余來(lái)補(bǔ)貼國(guó)內(nèi)專(zhuān)利代理業(yè)務(wù)的虧空。長(zhǎng)期的低價(jià)服務(wù)會(huì)造成一些機(jī)構(gòu)忙于完成工作而疏于對(duì)質(zhì)量的把控，長(zhǎng)此以往不僅將損害創(chuàng)新主體的利益，更會(huì)影響專(zhuān)利代理行業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

與國(guó)外專(zhuān)利代理行業(yè)收費(fèi)相比較，此問(wèn)題更為突出。據(jù)調(diào)研，不管是在創(chuàng)新程度很高的發(fā)達(dá)國(guó)家，還是同處發(fā)展中的金磚國(guó)家，專(zhuān)利代理小時(shí)費(fèi)率至少為1200元，是北京機(jī)構(gòu)國(guó)內(nèi)代理收費(fèi)的4.8倍左右。長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，過(guò)低的服務(wù)價(jià)格不利于專(zhuān)利代理行業(yè)提升服務(wù)水平，不利于人才的吸引和培養(yǎng)，最終會(huì)損壞創(chuàng)新成果的保護(hù)，更會(huì)影響到創(chuàng)新型國(guó)家的建設(shè)。

表3-1調(diào)研國(guó)家的專(zhuān)利代理人小時(shí)費(fèi)率

為了討論專(zhuān)利代理價(jià)格與成本偏離的問(wèn)題，課題組分析了影響專(zhuān)利代理價(jià)格形成的因素。

（一）專(zhuān)利代理服務(wù)價(jià)格形成的市場(chǎng)規(guī)律

根據(jù)經(jīng)濟(jì)規(guī)律，專(zhuān)利服務(wù)價(jià)格的形成是由供需雙方共同決定的，即服務(wù)提供方——專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)和服務(wù)需求方——客戶(hù)。影響服務(wù)價(jià)格的三個(gè)核心要素是：專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)的成本、客戶(hù)的真實(shí)需求和供需雙方格局產(chǎn)生的議價(jià)能力。成本因素主要參考專(zhuān)利代理服務(wù)的成本核算；需求要素主要是客戶(hù)的需求動(dòng)機(jī)；競(jìng)爭(zhēng)狀況既要考慮代理機(jī)構(gòu)的行業(yè)分布情況，也要考慮客戶(hù)的競(jìng)爭(zhēng)格局。

在供不應(yīng)求的情況下，專(zhuān)利代理服務(wù)價(jià)格應(yīng)當(dāng)不斷上升，直至在更高的價(jià)格上達(dá)成均衡。目前專(zhuān)利代理價(jià)格過(guò)低，這種現(xiàn)象絕不是市場(chǎng)供過(guò)于求的結(jié)果，如果能夠剔除影響市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的不當(dāng)因素，在市場(chǎng)規(guī)律的作用下，專(zhuān)利代理價(jià)格自然會(huì)合理回歸。

（二）客戶(hù)的需求因素

1、專(zhuān)利訴訟賠償額對(duì)客戶(hù)的影響

李皞白等人對(duì)2000年到2009年的595件中國(guó)專(zhuān)利訴訟案件的判決賠償額進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)整理，并與美國(guó)的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)比，從而得出在美國(guó)專(zhuān)利訴訟之平均每一訴訟案判決金額約是在中國(guó)專(zhuān)利訴訟（發(fā)明專(zhuān)利）之平均每一訴訟案判決金額的637倍；而就每一系爭(zhēng)專(zhuān)利判決金額而言，在美國(guó)專(zhuān)利訴訟之平均每一系爭(zhēng)專(zhuān)利判決金額約是在中國(guó)專(zhuān)利訴訟之平均每一系爭(zhēng)專(zhuān)利判決金額的280倍。他的測(cè)算可能并不全面，數(shù)據(jù)可能不完全準(zhǔn)確，但是也能基本說(shuō)明國(guó)內(nèi)專(zhuān)利訴訟目前的賠償水平較低。

專(zhuān)利代理人的工作價(jià)值體現(xiàn)在專(zhuān)利權(quán)保護(hù)范圍和專(zhuān)利權(quán)的穩(wěn)定性上。如果客戶(hù)在專(zhuān)利申請(qǐng)上花了大量費(fèi)用，專(zhuān)利代理人在專(zhuān)利撰寫(xiě)上也花了大量的時(shí)間成本，然而在專(zhuān)利訴訟中都得不到體現(xiàn)。那么，客戶(hù)就會(huì)傾向于減少在專(zhuān)利申請(qǐng)代理服務(wù)上的成本預(yù)算。

2、部分專(zhuān)利資助政策的影響

目前，我國(guó)各地政府都出臺(tái)了專(zhuān)利扶持政策。誠(chéng)然，這些專(zhuān)利激勵(lì)政策“在我國(guó)專(zhuān)利事業(yè)起步時(shí)期，對(duì)鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，提高全民族的創(chuàng)新積極性和增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，在促進(jìn)自主創(chuàng)新、加快專(zhuān)利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化、推動(dòng)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，在探索、完善企業(yè)專(zhuān)利管理制度和建立與完善以企業(yè)為主體的自主創(chuàng)新體系建設(shè)等方面都發(fā)揮了積極的促進(jìn)作用。”但也由此引發(fā)了一些非正常申請(qǐng)。申請(qǐng)人為了申請(qǐng)專(zhuān)利而申請(qǐng)專(zhuān)利，目的是獲取政府優(yōu)惠政策。從這一點(diǎn)上來(lái)說(shuō)，通過(guò)政府資助政策而增加的需求，尤其是一些非正常申請(qǐng)的需求，由于對(duì)于專(zhuān)利質(zhì)量沒(méi)有太高期望，因而拉低了專(zhuān)利代理的平均價(jià)格。

3、不同申請(qǐng)目的的影響

影響到專(zhuān)利代理價(jià)格的一個(gè)重要因素就是申請(qǐng)專(zhuān)利的動(dòng)機(jī)。如果申請(qǐng)人申請(qǐng)專(zhuān)利的目的是為了保護(hù)自己的市場(chǎng)，那對(duì)專(zhuān)利的質(zhì)量要求就會(huì)比較高，也能夠認(rèn)識(shí)到專(zhuān)利代理的價(jià)值，價(jià)格承受能力也比較高。

專(zhuān)利申請(qǐng)人除了企業(yè)之外，還有個(gè)人、高校以及科研機(jī)構(gòu)。與企業(yè)、高校等單位發(fā)明人相比，個(gè)人的經(jīng)濟(jì)能力比較弱，對(duì)專(zhuān)利代理價(jià)格的承受能力自然也相對(duì)比較低。

另外，由于一些激勵(lì)政策與專(zhuān)利申請(qǐng)掛鉤，有一部分專(zhuān)利申請(qǐng)可能是基于評(píng)定職稱(chēng)、申請(qǐng)相關(guān)資格認(rèn)定等的目的而提出的。這樣的問(wèn)題并不只在高校和科研機(jī)構(gòu)中存在，部分企業(yè)也會(huì)把專(zhuān)利申請(qǐng)和內(nèi)部職稱(chēng)評(píng)定掛鉤，刺激員工去申請(qǐng)專(zhuān)利。根據(jù)調(diào)研，不以市場(chǎng)和商業(yè)為目的的專(zhuān)利申請(qǐng)，大多對(duì)專(zhuān)利質(zhì)量要求不高，因此影響了正常的專(zhuān)利代理服務(wù)價(jià)格水平。不過(guò)這方面的因素恐怕比較難以獲得解決方案。個(gè)人的經(jīng)濟(jì)能力與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r相關(guān)，并非一朝一夕可以改變。技術(shù)職稱(chēng)評(píng)定與專(zhuān)利掛鉤有利于明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)在技術(shù)和人才評(píng)價(jià)體系中的應(yīng)有地位，同樣具有合理性。

（三）市場(chǎng)格局因素

1、專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)規(guī)模

截至2012年年底，在北京的234家專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)（不包括在北京的17家國(guó)防代理機(jī)構(gòu)）中，專(zhuān)利代理人人數(shù)不足5人的有60家，5人以上不足30人的有155家，30人以上不足80人的13家，80人以上的有6家。北京市專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)多數(shù)為中小型專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)，它們對(duì)于客戶(hù)的議價(jià)能力較弱。

2、行業(yè)集中度

行業(yè)集中度指該行業(yè)的相關(guān)市場(chǎng)內(nèi)前N家最大的企業(yè)所占市場(chǎng)份額的總和。行業(yè)集中度越高，行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)越小，行業(yè)價(jià)格越容易形成壟斷。

美國(guó)貝恩公司用CR4值（CR4值指行業(yè)中四個(gè)最大的企業(yè)占該相關(guān)市場(chǎng)份額，CR4<30%的行業(yè)屬于充分競(jìng)爭(zhēng)型。）對(duì)一個(gè)行業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)進(jìn)行集中度分析。課題組分析了2009年到2012年的數(shù)據(jù)，北京市專(zhuān)利代理行業(yè)總體集中度較低，屬于競(jìng)爭(zhēng)型市場(chǎng)。而且，北京市專(zhuān)利代理行業(yè)的行業(yè)集中程度正逐年降低，執(zhí)業(yè)代理人集中度CR4值從2009年的18.90%下降到了2012年的16.66%；專(zhuān)利申請(qǐng)代理業(yè)務(wù)集中度CR4值從2009年的29.11%降低到了2012年的18.62%。價(jià)格作為商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的手段也愈發(fā)激烈。

五、促進(jìn)專(zhuān)利代理服務(wù)價(jià)格規(guī)范的解決方案

專(zhuān)利代理行業(yè)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)的核心，也是建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的重要支撐力量。專(zhuān)利代理服務(wù)價(jià)格問(wèn)題已經(jīng)成為遏制代理行業(yè)健康發(fā)展的重要原因之一，為此須做好以下幾項(xiàng)工作：

（一）對(duì)專(zhuān)利資助政策進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，在資助對(duì)象、資助時(shí)間、資助額度等方面進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，強(qiáng)化資助工作規(guī)范管理和監(jiān)督，將單一的扶持專(zhuān)利創(chuàng)造擴(kuò)展到全面扶持專(zhuān)利創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理的全過(guò)程中。以專(zhuān)利質(zhì)量為價(jià)值導(dǎo)向，提高專(zhuān)利資助的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益。

（二）建議扶持提供合理專(zhuān)利代理服務(wù)的專(zhuān)利事務(wù)所，特別是僅提供國(guó)內(nèi)專(zhuān)利代理申請(qǐng)服務(wù)的事務(wù)所。根據(jù)專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)的業(yè)績(jī)、能力、服務(wù)水平與質(zhì)量、社會(huì)信譽(yù)等因素確定出優(yōu)秀的專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)，作為一段時(shí)間內(nèi)的重點(diǎn)扶持與服務(wù)對(duì)象，在資金、項(xiàng)目、人才培養(yǎng)、涉外交流等政策上予以適當(dāng)傾斜，幫助其擴(kuò)大在國(guó)內(nèi)外的影響力和輻射力。

（三）建議一方面鼓勵(lì)專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)做大做強(qiáng)，重點(diǎn)培育幾家具有國(guó)際影響力的專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)；另一方面引導(dǎo)支持專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)向多元化、專(zhuān)業(yè)化角度發(fā)展，發(fā)展“小而精”、“小而專(zhuān)”的專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)。

（四）充分發(fā)揮專(zhuān)利代理行業(yè)協(xié)會(huì)在促進(jìn)行業(yè)發(fā)展方面的作用。部分客戶(hù)對(duì)專(zhuān)利代理工作的認(rèn)識(shí)存在偏差，協(xié)會(huì)可以通過(guò)加大宣傳力度，影響客戶(hù)的觀念。專(zhuān)利代理行業(yè)市場(chǎng)集中度低，機(jī)構(gòu)規(guī)模小，在面對(duì)大企業(yè)客戶(hù)時(shí)往往缺乏議價(jià)能力。行業(yè)協(xié)會(huì)可以在這方面做一些工作，實(shí)現(xiàn)代理機(jī)構(gòu)與客戶(hù)的互惠。