人因工程：冰冷工業(yè)世界向溫暖人性的歸途（上）

相傳在德爾斐的阿波羅神廟中刻有一句箴言“認(rèn)識你自己”。人類帶著“認(rèn)識自己”的目的出發(fā)開始去探索世界、改造世界，結(jié)果卻在紛繁復(fù)雜、信息橫斥的科學(xué)機器世界中迷失了自己，傷害著自己。尤其是自18世紀(jì)60年代工業(yè)革命以來，社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步進(jìn)入了一個高速變化的時期。然而隨之而來的是人們不斷擴大再生產(chǎn)之下對財富偏執(zhí)的積累。在激烈的競爭面前，我們很多時候是為了技術(shù)而技術(shù)，為了生產(chǎn)而生產(chǎn)，漸漸地淡忘了人在這個環(huán)境改造過程中的中心地位。直到飽受兩次世界大戰(zhàn)的“機器”之苦之后，20世紀(jì)五六十年代，人本主義思潮開始興起，它不僅僅是一種心理學(xué)的第三勢力，而是在那樣的大環(huán)境下，人們普遍的感同身受。20世紀(jì)70年代曾有學(xué)者預(yù)言21世紀(jì)將是心理學(xué)的世紀(jì)，幾十年過去后，各個行業(yè)或領(lǐng)域漸漸開始意識到人在各種活動中的主導(dǎo)地位，考慮到人在從事行業(yè)活動中心理因素的影響，于是心理學(xué)才真正開始感到不那么孤獨。而工程學(xué)從關(guān)注機器的功效轉(zhuǎn)變到關(guān)注人自身的福祉，因人而起，以人為果，正是冰冷的科技向溫暖的人性具有代表性的一次回歸。就此話題，本刊記者采訪了清華大學(xué)人因與工效學(xué)研究所所長饒培倫教授。

清華大學(xué)人因與工效學(xué)研究所（Institute of Human Factors and Ercjonomics）旨在研究系統(tǒng)中人與工具、機器以及環(huán)境之間的關(guān)系和交互作用，以提升人機系統(tǒng)的總體效率，同時提高人的健康、安全和生活質(zhì)量。研究所始終致力于高水平的科學(xué)研究、人才培養(yǎng)和產(chǎn)學(xué)合作，曾獲得英國工效學(xué)學(xué)會主席獎（The Presidents’Medal）等國內(nèi)外多項榮譽，并與多家國內(nèi)外學(xué)術(shù)機構(gòu)和重點企業(yè)保持良好合作關(guān)系，逐步形成了一個集科研、教學(xué)、合作于一體的產(chǎn)學(xué)研平臺。

記者：說到工程心理學(xué)（Engineering Psychology）或者人因工程學(xué)（Human FactorEngineering）、工效學(xué)（Ergonomics），國內(nèi)心理學(xué)界很多人知道它，但真正了解的卻不多，您能為我們介紹一下工程心理學(xué)的研究領(lǐng)域嗎？人因工程與心理學(xué)是如何結(jié)合在一起的？

饒培倫：根據(jù)國際工效學(xué)聯(lián)合會（IEA）的定義，人因工程（工效學(xué)）是一個研究人與系統(tǒng)其他元素之間的交互作用的科學(xué)領(lǐng)域，是一個將理論、原則、數(shù)據(jù)、方法進(jìn)行設(shè)計以提升人類福利（human well-being）并優(yōu)化整體系統(tǒng)表現(xiàn)的專業(yè)。人因與工效學(xué)研究專家秉持著以用戶為中心的思想，致力于通過比較分析用戶的需求、能力和限制，來評估和設(shè)計任務(wù)、工作、產(chǎn)品、環(huán)境和系統(tǒng)等。

從理論上說，人因工程的研究領(lǐng)域大致分為三個部分。第一部分是physical，我們通常翻譯成實體，實體即看得見、摸得著的實際事物，它包含人的生理。與生理相關(guān)的會涉及到體力負(fù)荷的問題，體力負(fù)荷會造成疲勞，也會影響到心理，因此我們會花很多精力去研究人的生理，如人的姿勢、人的動作、人的力量、人的尺寸，這些都是很經(jīng)典也很基礎(chǔ)的研究領(lǐng)域，比如工作環(huán)境、辦公空間、椅子如何設(shè)計才能符合人體工學(xué)等也都與實體有關(guān)。實體研究始于工業(yè)時代，19世紀(jì)末就已有發(fā)展。

第二部分為心理認(rèn)知領(lǐng)域。隨著心理學(xué)在認(rèn)知方面的進(jìn)展，工程領(lǐng)域開始認(rèn)識到，許多實體領(lǐng)域的問題，其實都涉及到心理層面的問題。在心理認(rèn)知層面我們較為關(guān)注文化差異，文化本身是一種很重要的個體差異。其次，文化的影響層面非常廣泛，它與心理學(xué)認(rèn)知研究及腦科學(xué)聯(lián)系緊密。工程學(xué)在心理層面的研究發(fā)展很快，在管理方面的應(yīng)用也較多，像過去三十多年內(nèi)IT產(chǎn)品設(shè)計的應(yīng)用蓬勃發(fā)展。除此之外，文化還與人為失誤（human error）有關(guān)，例如很多時候我們發(fā)現(xiàn)人為失誤不是身體（如手）的力量不夠，而是認(rèn)知方面產(chǎn)生了錯誤。

以上兩個部分主要從個體角度進(jìn)行研究，但多數(shù)時候工程系統(tǒng)或者管理系統(tǒng)都是以群體形式運作的，因此人因工程會考慮群體甚至組織（organizational）層面的問題。人因工程會研究一群人因為特定的目的和任務(wù)而在一起時會怎樣協(xié)同合作，例如組織結(jié)構(gòu)、政策和過程，等等。

人因工程與心理學(xué)聯(lián)系密切，從它的歷史根源來講是因為做技術(shù)、學(xué)工程的人意識到他們需要去了解人，才能讓包括人在內(nèi)的整個系統(tǒng)更好地運作，因為有了這樣需要，所以才出現(xiàn)了人因工程的研究領(lǐng)域。另一方面心理學(xué)許多基礎(chǔ)研究的發(fā)展，可以幫助我們更好更快地了解和掌握相關(guān)知識、工具和方法。所以漸漸地，工程學(xué)與心理學(xué)就結(jié)合形成了一個邊緣領(lǐng)域。就我個人看來，盡管工程學(xué)與心理學(xué)的基礎(chǔ)背景具有差別，在但在加強心理學(xué)方面的學(xué)習(xí)與訓(xùn)練后，更有益于開展人因工程。

總而言之，人因工程從某種角度說是一門工程學(xué)與心理學(xué)相結(jié)合的邊緣學(xué)科。目前主要涉及生理人因?qū)W、認(rèn)知人因?qū)W和組織人因?qū)W三大領(lǐng)域（見圖1）。生理人因?qū)W關(guān)注人在進(jìn)行生理活動時人體解剖學(xué)、人體測量學(xué)、生理學(xué)和生物力學(xué)特征。認(rèn)知人因?qū)W關(guān)注認(rèn)知過程，如感知、記憶、推理和響應(yīng)等過程。它們影響著人與系統(tǒng)其他元素的交互。相關(guān)課題包括腦力負(fù)荷、決策過程、熟練操作、人機交互、人的可靠性、工作壓力和訓(xùn)練等。這些方面都影響著人機系統(tǒng)的設(shè)計。而組織人因?qū)W關(guān)注社會技術(shù)系統(tǒng)的優(yōu)化，包括組織的結(jié)構(gòu)、政策和過程。

記者：您的求學(xué)經(jīng)歷基本都是在西方背景下進(jìn)行的，之后曾在美國、日本以及中國臺灣執(zhí)教多年，基于您的經(jīng)驗?zāi)J(rèn)為人因的核心理念是什么？而您個人關(guān)注文化差異也較多，您來到清華大學(xué)以后感受到中國大陸與西方文化思維下，對工程心理學(xué)或者人因工程的定位是否有差異？

饒培倫：這一點也正是我想要補充的，也想請心理學(xué)方面的專家指正一下。來到大陸以后我深深地感受到心理學(xué)的很多基本知識，在過去這二三十年才漸漸地在一般人的心中開始建立。來到清華的這些年我遇到一些甚至是科學(xué)背景出身的人，他們對于人的認(rèn)識與我之前的基本訓(xùn)練是出乎意料的不一致的。就我個人做人因方面的體驗來說，我們始終會有一個基本信念，以英文來講第一件事情就是human well-being，第二件事情是optimize system performance，我覺得我們之所以做第二件事情即優(yōu)化工程系統(tǒng)績效，為的就是第一點human well-being，因為我們不能說單方面因為具有很好的績效就可以不顧對人的傷害。所以不管well-being翻譯成福利、福祉或者是幸福，它都是最重要的。這是我在接受這個領(lǐng)域訓(xùn)練的時候所建立的一個最起碼的基本信念，也是我周圍的教授、老師、同學(xué)中所傳遞出來的毋庸置疑的共同信念。在這個前提下，我們會考慮面對最新最強的技術(shù)，最弱勢、最需要幫助的人是誰。然而就我在國內(nèi)的體驗來講與這種信念多少是有些出入的。我感覺對于人的重視、了解，這種基本態(tài)度，以及教育在此過程中的潛移默化，與國外相比差距非常大。這種差距給我們的教育和研究帶來了很大的局限性，如在教育方面，我們需要投入更多的教師資源，花費更多的時間、精力，不斷研發(fā)創(chuàng)新性的教育方法來訓(xùn)練我們的學(xué)生，使他們了解、掌握人因相關(guān)的研究基礎(chǔ)范式和知識。

另一方面，國內(nèi)對人因工程的研究領(lǐng)域尚缺乏足夠的了解。例如，我剛才講的人因工程的三個方面跟產(chǎn)業(yè)應(yīng)用有關(guān)。一般來講，你跟別人說個體肌肉的力量不夠，別人很容易就能理解；你跟別人講群體工效，別人也會有所領(lǐng)悟，但是會認(rèn)為這與人因工程沒有什么關(guān)系，認(rèn)為群體應(yīng)該是其他領(lǐng)域應(yīng)該做的事情；而當(dāng)你跟別人說認(rèn)知相關(guān)的研究領(lǐng)域的時候，別人理解起來就相對較為抽象和困難，覺得與人因的差距太遠(yuǎn)，接受起來會比較辛苦一點。可恰恰是這方面，我認(rèn)為是最需要的。

記者：基于您對于人因工程的基本信念，在人因工程的三個專業(yè)研究領(lǐng)域：生理人因?qū)W、認(rèn)知人因?qū)W和組織人因?qū)W中，清華人因與工效學(xué)研究所具有怎樣的定位？目前都做了哪些工作？

饒培倫：我們在清華的定位很簡單：要做前沿和基礎(chǔ)研究（basic research）；同時，我們也會做企業(yè)眼下需要的事情，原因主要有兩方面。第一，作為高等學(xué)府我們必須考慮學(xué)生的就業(yè)需要，要讓他們有一點經(jīng)驗，知道他們出去以后即將面對的是什么工作。我們主要做企業(yè)未來三五年將要做的工作，這與我們培養(yǎng)研究生的周期是一致的。最少保持三到五年的先進(jìn)性，對于國內(nèi)技術(shù)發(fā)展的引導(dǎo)作用更具有現(xiàn)實意義。第二，應(yīng)企業(yè)界朋友的邀請，我們也會在不至于占用我們主要精力的前提下做一些眼下的工作。但我們要保證有50%的力量來做basic research，通過保持基礎(chǔ)研究的先進(jìn)性，可以告訴企業(yè)需要做什么，而不是企業(yè)告訴我們應(yīng)該做什么。再者，三到五年后我們的碩士或者博士正好畢業(yè)，這樣我們可以保證當(dāng)他們畢業(yè)后，他們所研究的內(nèi)容不會落后，甚至當(dāng)他們畢業(yè)了一段時間后在實際的工作中會感覺到，當(dāng)年老師在學(xué)校中所教授的東西十分有用。這個目標(biāo)也是我們清華人因?qū)W(xué)生的定位，即主要培養(yǎng)碩士和博士生，他們?nèi)蘸笠矔嗟剡M(jìn)入到研發(fā)工作當(dāng)中。

清華人因所建立之初就希望涵蓋人因工程的三大基礎(chǔ)領(lǐng)域。目前，人因與工效學(xué)研究所在此三大專業(yè)領(lǐng)域下，逐步形成了較為完善的十五個專題研究室（見圖2）。但是又因為要兼顧到科研發(fā)展、產(chǎn)業(yè)應(yīng)用、學(xué)生就業(yè)等問題，以及為國內(nèi)工業(yè)領(lǐng)域增磚添瓦的驅(qū)動力，我們把精力更多地投入到認(rèn)知相關(guān)領(lǐng)域的應(yīng)用中。目前，我個人在文化領(lǐng)域的探索較多，關(guān)注文化差異以及文化相關(guān)的產(chǎn)品設(shè)計、人機交互、溝通決策、團(tuán)隊合作與競爭、創(chuàng)新管理等問題。例如，我們會去考慮不同文化的人、不同文化的設(shè)計或工程技術(shù)團(tuán)隊、不同文化的用戶他們有怎樣不同的思考模式、認(rèn)知風(fēng)格，以及具體到他們有怎樣的認(rèn)知偏好和需求。其次，我們做人機交互，傳統(tǒng)研究主要是做生理或?qū)嶓w上的，但我們更多是做認(rèn)知方面的影響和應(yīng)用，例如針對專業(yè)復(fù)雜的工業(yè)系統(tǒng)。這些系統(tǒng)中不僅僅涉及績效問題，還涉及了人的認(rèn)知問題、可靠性或人為失誤等。另外一個重要的領(lǐng)域是交通運輸，汽車是與現(xiàn)代人生活聯(lián)系緊密的機器，尤其是駕駛安全，從國家層面來講是很重要的發(fā)展領(lǐng)域。除這三個方面之外，我們對于生物力學(xué)、人體測量也有涉及，應(yīng)用于工作環(huán)境的設(shè)計、辦公室的工效學(xué)等，或者有些技術(shù)是針對仿真、運動的跟蹤方面。而人機交互本身這些年也出現(xiàn)了很多新的研究方向，例如社交媒體（social media），即網(wǎng)絡(luò)的群體互動，所以人機交互還牽涉到人群、組織或群體的層面，我們很早之前即開始了這個層面的研究。

在具體的開發(fā)流程上，我們做的是從最初什么都沒有，到最終形成需要的產(chǎn)品和服務(wù)這一整個的生命周期的事情。在這個生命周期中，我們做得更多的是基礎(chǔ)研究和產(chǎn)業(yè)前端研究，企業(yè)更多地會前來咨詢會有哪些未來方向或想法。另外一個比較關(guān)注的階段是，當(dāng)產(chǎn)品做到某種程度的時候，我們會進(jìn)行一些用戶測試和評估工作，看看這些產(chǎn)品在使用過程中碰到不同情境或者文化的用戶，他們會給出怎樣的評價，達(dá)成怎樣的績效。這時的產(chǎn)品或許并不是最終產(chǎn)品，只是邀請用戶進(jìn)行使用測試，得到一些反饋，然后根據(jù)這些反饋考慮如何修改產(chǎn)品，接下來的工作就由企業(yè)決定何時去推出這個產(chǎn)品或者服務(wù)。隨后在他們需要時，我們再做一些測試工作。因此，除設(shè)計出產(chǎn)品原型之外，我們還會推出一些設(shè)計指南，即我們濃縮、整理了這個測試過程的結(jié)果變成一些準(zhǔn)則，交給企業(yè)以指導(dǎo)他們接下來的設(shè)計工作。簡而言之，在這個過程中我們會有兩種產(chǎn)出（output）：產(chǎn)品原型和設(shè)計指南（準(zhǔn)則）。這些工作努力之后最終呈現(xiàn)為三部分成果，其中一部分由企業(yè)申請為專利發(fā)明，再有一部分我們需要公開和發(fā)表，還有一部分不能發(fā)表也不見得成為專利的，應(yīng)用于實際的產(chǎn)品或者服務(wù)。

（未完待續(xù)）