生態(tài)環(huán)境的外部性與環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策

摘要：生態(tài)環(huán)境是人類生存和發(fā)展的基本條件，是經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展的基礎(chǔ)，生態(tài)環(huán)境問題已威脅到人類的生存和發(fā)展。將外部性概念引入環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域，是為了尋找促使外部性問題內(nèi)在化的有效方式，以解決日益嚴(yán)重的環(huán)境問題。與環(huán)境問題有關(guān)的外部性，主要是生產(chǎn)和消費(fèi)的負(fù)外部性。環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策是國(guó)家環(huán)境當(dāng)局從影響成本—收益入手，引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人進(jìn)行選擇，以便最終有利于環(huán)境的一種政策手段，其主要目標(biāo)之一是最大限度地減弱以至消除其外部性的影響，將外部性問題內(nèi)在化。

關(guān)鍵詞：生態(tài)環(huán)境；生態(tài)環(huán)境問題；環(huán)境外部性；環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策

中圖分類號(hào)：F124.5文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：1673-291X（2014）16-0291-03

生態(tài)環(huán)境是指生物及其生存繁衍的各種自然因素、條件的總和，即影響人類生存與發(fā)展的水資源、土地資源、生物資源以及氣候資源數(shù)量與質(zhì)量的總稱，是關(guān)系到社會(huì)和經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的復(fù)合生態(tài)系統(tǒng)。生態(tài)環(huán)境是人類生存和發(fā)展的基本條件，是經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展的基礎(chǔ)。生態(tài)環(huán)境問題是指由于生態(tài)平衡遭到破壞，導(dǎo)致生態(tài)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)和功能嚴(yán)重失調(diào)，從而威脅到人類的生存和發(fā)展的現(xiàn)象，如外來物種入侵、土地荒漠化等。生態(tài)環(huán)境具有經(jīng)濟(jì)學(xué)特征，生態(tài)環(huán)境問題的基本經(jīng)濟(jì)特征是效益的公共性和外部性，與環(huán)境問題有關(guān)的外部性，主要是生產(chǎn)和消費(fèi)的負(fù)外部性。為了保證資源配置的有效性，需要對(duì)外部性進(jìn)行治理。

一、環(huán)境外部性產(chǎn)生的原因

外部性是一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念，它是指私人成本或收益與社會(huì)成本或收益的不一致，從而導(dǎo)致資源不能得到有效配置。外部性理論是在20世紀(jì)初由福利經(jīng)濟(jì)學(xué)代表人物庇古提出，后經(jīng)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)代表人物馬歇爾發(fā)展而形成。外部性也稱作溢出效應(yīng)、外部影響、外部效應(yīng)，在實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，生產(chǎn)者或消費(fèi)者的活動(dòng)對(duì)其他生產(chǎn)者或消費(fèi)者帶來的非市場(chǎng)性的影響，即對(duì)他人產(chǎn)生有利的或不利的影響，但不需要他人對(duì)此支付報(bào)酬或進(jìn)行補(bǔ)償?shù)幕顒?dòng)。依據(jù)作用效果進(jìn)行分類，分為正外部性和負(fù)外部性。正的外部性也稱作外部經(jīng)濟(jì)，指的是個(gè)體的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)或行為給其他社會(huì)成員帶來好處，但他自己卻不能得到相應(yīng)的補(bǔ)償。負(fù)的外部性也稱外部不經(jīng)濟(jì)，指的是個(gè)體的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)或行為使其他社會(huì)成員受損，但他自己卻沒有承擔(dān)相應(yīng)的成本。

環(huán)境外部性有正、負(fù)之分。如上游居民種樹，保持水土，下游居民的用水得到保障，這是環(huán)境正外部性；上游伐木造成洪水泛濫和水土流失，對(duì)下游的種植、灌溉運(yùn)輸和工業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)生不良影響，這是環(huán)境負(fù)外部性。與環(huán)境問題有關(guān)的外部性，主要是生產(chǎn)和消費(fèi)的負(fù)外部性，尤其是生產(chǎn)的負(fù)外部性。一個(gè)社會(huì)個(gè)體包括個(gè)人或企業(yè)等在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中不顧及環(huán)境成本，將自身的利益建立在將成本分散為社會(huì)承擔(dān)，它會(huì)導(dǎo)致低效率的社會(huì)資源配置狀態(tài)和生態(tài)環(huán)境污染、惡化的負(fù)面影響，是典型的個(gè)體成本外溢的負(fù)外部性問題。

環(huán)境外部性產(chǎn)生的原因大致包括如下三個(gè)方面：一是產(chǎn)權(quán)模糊是外部性尤其是負(fù)外部性的一個(gè)典型來源。由于生態(tài)環(huán)境是一種特殊的物品——公共產(chǎn)品，使用上具有非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性，公共產(chǎn)品的產(chǎn)權(quán)通常是不明晰的，任何人無法用有效的手段阻止他人對(duì)某一公共產(chǎn)品的使用。這樣的環(huán)境資源，私人對(duì)其的損耗和破壞帶來的后果皆由社會(huì)分擔(dān)，因而會(huì)刺激單個(gè)利益主體對(duì)其的過度利用，以謀求自身利益的最大化導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)消極外部性的產(chǎn)生，于是，“公地悲劇”必然會(huì)不斷上演，即出現(xiàn)了大量的把好處留給自己、壞處轉(zhuǎn)嫁給社會(huì)的“搭便車”現(xiàn)象。二是“市場(chǎng)缺陷”導(dǎo)致負(fù)外部性。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，市場(chǎng)是一雙看不見的手，引導(dǎo)“經(jīng)濟(jì)人”在謀取自身利益的同時(shí)，客觀上促進(jìn)社會(huì)福利，自利心對(duì)社會(huì)不僅沒有壞處，甚至比社會(huì)關(guān)懷更能促進(jìn)社會(huì)福利。但是市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮作用要有一定的前提條件，或者說有一定范圍的，那就是產(chǎn)權(quán)首先必須是明晰的。公共產(chǎn)權(quán)是未加明確界定的產(chǎn)權(quán)，它將帶來“市場(chǎng)失靈”，導(dǎo)致很大的外部性。三是“利益分散”下產(chǎn)生外部性問題。無論在何種經(jīng)濟(jì)體制下，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都是分散進(jìn)行的，各經(jīng)濟(jì)主體在利益上有其相對(duì)獨(dú)立性。由于有意識(shí)地增加外部成本同降低其私人內(nèi)部成本緊密相連，私人的生產(chǎn)活動(dòng)易通過對(duì)此種物品的破壞構(gòu)成對(duì)他人和社會(huì)的危害，而這種危害并沒有作為成本反映在私人的生產(chǎn)成本中，因而各個(gè)經(jīng)濟(jì)主體通常只考慮內(nèi)部成本與效益，忽視了企業(yè)的社會(huì)責(zé)任。

二、市場(chǎng)失靈和政策失效使外部性不能得到有效解決

環(huán)境外部性產(chǎn)生的原因回答了環(huán)境污染和自然資源破壞為什么會(huì)存在的問題，從而為有效地利用法律解決這些問題提供了新的思路。市場(chǎng)和政府在解決環(huán)境外部性問題中扮演著重要角色。一方面，它們能有效解決環(huán)境外部性問題；另一方面，環(huán)境負(fù)外部性又是市場(chǎng)失靈和政策失效的重要表現(xiàn)。

市場(chǎng)在環(huán)境領(lǐng)域的作用是非常有限的，或者更為準(zhǔn)確的說市場(chǎng)之于環(huán)境保護(hù)是有缺陷的，失靈的。公共產(chǎn)權(quán)是未加明確界定的產(chǎn)權(quán)，它將帶來“市場(chǎng)失靈”，市場(chǎng)失靈使外部性不能得到有效解決。產(chǎn)權(quán)制度是市場(chǎng)機(jī)制發(fā)生作用的基本前提，只有把產(chǎn)權(quán)相關(guān)的責(zé)、權(quán)、利界定清晰并使其得到有效的保護(hù)與監(jiān)督，才能充分調(diào)動(dòng)資源所有者和經(jīng)營(yíng)者保護(hù)和合理利用資源的積極性。“所有人的財(cái)產(chǎn)，就不是任何人的財(cái)產(chǎn)，所有人都可自由取得的財(cái)富對(duì)任何人都沒有價(jià)值，因?yàn)橐粋€(gè)人如果愚蠢到要等個(gè)合適的時(shí)候來使用這筆財(cái)富，他只會(huì)發(fā)現(xiàn)別人已經(jīng)捷足先登了。” 這樣，對(duì)于公共資源，每一個(gè)人在開發(fā)利用的同時(shí)，為了追求利潤(rùn)的最大化，他不會(huì)去珍惜公共資源，由此產(chǎn)生的成本就有可能讓共同體內(nèi)的其他成員承擔(dān)。產(chǎn)權(quán)不清晰是生產(chǎn)效率低下的原因，也是環(huán)境資源受到破壞的原因之一。最典型的例證是公共牧場(chǎng)，由于公共草場(chǎng)無人負(fù)責(zé)，人人都抱著“不用白不用”的心理去放牧自家的羊，導(dǎo)致過度濫用，草場(chǎng)毀壞。在中國(guó)，環(huán)境資源的產(chǎn)權(quán)存在隸屬關(guān)系混亂，產(chǎn)權(quán)未加界定或界定不清，或名義產(chǎn)權(quán)和實(shí)際產(chǎn)權(quán)脫節(jié)，這導(dǎo)致已有使用權(quán)和收益權(quán)受侵犯的事件頻頻發(fā)生。

市場(chǎng)失靈的另外一個(gè)重要方面是許多環(huán)境資源屬于公有財(cái)產(chǎn)，根本不可能明確產(chǎn)權(quán)或建立產(chǎn)權(quán)和市場(chǎng)的交易成本太高，從而導(dǎo)致外部性。一些環(huán)境資源不能界定產(chǎn)權(quán)主要是因?yàn)椴痪哂歇?dú)占性和排它性，即某一個(gè)人享用、受益的同時(shí)不能阻止他人一起享用、受益。如大氣和深海資源就很難建立有效的產(chǎn)權(quán)，即使劃定了產(chǎn)權(quán)，但監(jiān)視、保護(hù)起來難度很大。生物多樣性的產(chǎn)權(quán)界定成本高得無法估計(jì)，有可能達(dá)到人類無法承受的地步。基于這一點(diǎn)，如果明確其產(chǎn)權(quán)，由某個(gè)人獨(dú)占使用，整個(gè)社會(huì)將難以接受。這樣的環(huán)境資源，私人對(duì)其的損耗和破壞帶來的后果皆由社會(huì)分擔(dān)，因而會(huì)刺激單個(gè)利益主體對(duì)其的過度利用，以謀求自身利益的最大化導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)負(fù)外部性的產(chǎn)生。對(duì)于基礎(chǔ)資源的開發(fā)、加工與分配，市場(chǎng)運(yùn)作富有效率，能產(chǎn)生足夠激勵(lì)；而對(duì)于污染廢棄物的處理，市場(chǎng)運(yùn)作失靈，幾乎完全沒有效率。這是因?yàn)椋髿夂退荣Y源具有公共資源的屬性，污染物排放是對(duì)共有資源的破壞，但這種破壞發(fā)生在生產(chǎn)和交換過程之外的市場(chǎng)外部，不受市場(chǎng)力量的約束。在環(huán)境資源的開發(fā)利用中，還有一片市場(chǎng)失靈空間——即那些沒有市場(chǎng)價(jià)值的資源，如生物多樣性、生態(tài)系統(tǒng)功能，以及許多沒有被人們開發(fā)利用的動(dòng)植物品種等。前面所說的外部性，不論是排污也好，還是公有資源的收獲，它們都有市場(chǎng)收益。而那些沒有市場(chǎng)價(jià)值的資源，不存在市場(chǎng)利用問題，只是伴隨著其他經(jīng)濟(jì)活動(dòng)而被隨意處置。實(shí)際上，它們并不是沒有價(jià)值，只不過是沒有直接的使用價(jià)值罷了。以生態(tài)系統(tǒng)功能為例，如一片森林，可以涵養(yǎng)水分、保持水土、吸收二氧化碳，從而減輕河流淤塞和污染，但這種沒有直接使用價(jià)值的資源，在現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)交易中價(jià)格為零，因而市場(chǎng)活動(dòng)主體涉足這些領(lǐng)域動(dòng)力不足或根本不愿投資，進(jìn)而也不利于環(huán)境保護(hù)和生態(tài)平衡。

市場(chǎng)失靈為政府干預(yù)提供了機(jī)會(huì)和理由，政府可通過建立政策和改革制度來糾正市場(chǎng)失靈，使外部性問題得以解決。但有時(shí)政府制定的政策卻不能糾正市場(chǎng)失靈，反而把市場(chǎng)進(jìn)一步扭曲，導(dǎo)致政策失效。一是國(guó)家宏觀決策可能對(duì)環(huán)境造成不良影響。二是環(huán)境政策本身存在失誤，會(huì)加速環(huán)境資源的退化。如有些國(guó)家的法律許可污染者的權(quán)利。發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)出于產(chǎn)業(yè)升級(jí)的需要，會(huì)把一些低技術(shù)，低附加值，高污染的行業(yè)向發(fā)展中國(guó)家或地區(qū)轉(zhuǎn)移，為了片面追求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，一些政府明知其對(duì)環(huán)境有害卻允許其投資。許多地方受不當(dāng)政績(jī)觀的影響，片面追求GDP增長(zhǎng)：一方面，盲目發(fā)展高耗能、重污染產(chǎn)業(yè)，同時(shí)包庇縱容違法排污行為；一方面對(duì)治污工程不重視，沒有積極籌集治污資金或未安排資金用于城市污水、垃圾處理等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，這也是造成生態(tài)環(huán)境惡化的原因之一。政府的這些短期行為多半是出于經(jīng)濟(jì)的考慮，為了優(yōu)先發(fā)展本國(guó)或本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)，片面追求經(jīng)濟(jì)效益而忽視了環(huán)境效益，因而外部性始終伴隨決策全過程。如果政府對(duì)環(huán)境資源這一公共物品采取不恰當(dāng)?shù)难a(bǔ)貼和稅收形式從而對(duì)價(jià)格機(jī)制進(jìn)行干預(yù)，使得價(jià)格偏離真正資源成本，也會(huì)產(chǎn)生極大的外部性。另外由于存在信息不足與扭曲，政府實(shí)施的時(shí)滯和尋租活動(dòng)等問題，而且政府代理人有自己的利益動(dòng)機(jī)，行為受各利益集團(tuán)影響，加上政府干涉也需要成本，導(dǎo)致政府失靈，影響生態(tài)環(huán)境的維護(hù)和改善。政策失效帶來的結(jié)果可能比市場(chǎng)失靈更糟，把本來正常運(yùn)行的市場(chǎng)機(jī)制扭曲了或市場(chǎng)失靈需要政府出面干預(yù)時(shí)政府卻沒有反應(yīng)，還有可能就是政府自身政策目標(biāo)是成功的，但是對(duì)環(huán)境卻產(chǎn)生了外部效應(yīng)。

三、外部性問題內(nèi)在化的環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策

為了保證資源配置的有效性，需要對(duì)外部性進(jìn)行治理。環(huán)境負(fù)外部性是市場(chǎng)失靈和政策失效的突出表現(xiàn)，而且由于環(huán)境問題的復(fù)雜性、艱巨性，在解決外部性問題時(shí)，應(yīng)結(jié)合使用市場(chǎng)調(diào)節(jié)和政府規(guī)制等方法，保證在明晰產(chǎn)權(quán)等市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)作基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮政府環(huán)境管理作用，使外部性問題內(nèi)部化，促進(jìn)環(huán)境的保護(hù)與可持續(xù)發(fā)展。環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策是國(guó)家環(huán)境當(dāng)局從影響成本—收益入手，引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人進(jìn)行選擇，以便最終有利于環(huán)境的一種政策手段。因此，最大限度地減弱以至消除環(huán)境問題的負(fù)外部性的影響，將（下轉(zhuǎn)300頁）（上接292頁）外部性問題內(nèi)在化，是環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策的目標(biāo)。

政府可以采用直接管制、稅收和補(bǔ)貼等方式來解決外部性問題。政策工具主要有創(chuàng)建市場(chǎng)（明晰產(chǎn)權(quán)、可交易的許可證如排污許可證和開采許可證），利用市場(chǎng)（補(bǔ)貼、環(huán)境稅費(fèi)、執(zhí)行債券、押金—退款制度），環(huán)境規(guī)制（標(biāo)準(zhǔn)、禁令、執(zhí)照、責(zé)任、不可交易的許可證和配額），公眾參與（信息公開、加貼標(biāo)簽、社區(qū)參與）。具體有兩大環(huán)境經(jīng)濟(jì)手段：一是庇古手段，即所謂市場(chǎng)失靈，必須通過政府直接干預(yù)解決環(huán)境問題，包括稅收、補(bǔ)貼、押金—退款。具體來說，就是由政府給負(fù)外部性確定一個(gè)合理的負(fù)價(jià)格，由負(fù)外部性的制造者承擔(dān)全部外部費(fèi)用，通過這種征稅和補(bǔ)貼，就可以實(shí)現(xiàn)外部性的內(nèi)部化。這種政策建議后來被稱為“庇古稅”。二是科斯手段，通過政府借助市場(chǎng)機(jī)制解決環(huán)境問題，包括私人合約、排污權(quán)交易。科斯認(rèn)為，外部性的產(chǎn)生是由于產(chǎn)權(quán)沒有界定清晰，而有效的產(chǎn)權(quán)可以降低甚至消除外部性。自然資源等環(huán)境要素可以在市場(chǎng)上進(jìn)行交易，通過產(chǎn)權(quán)的明晰來使外部性內(nèi)在化，因?yàn)樽匀毁Y源稟賦使用價(jià)值、物質(zhì)性效用等屬性，構(gòu)成了自然資源價(jià)格的內(nèi)在依據(jù)；自然資源的有限性、稀缺性及其對(duì)整個(gè)生態(tài)系統(tǒng)的影響是自然資源具有價(jià)格的外在依據(jù)。

長(zhǎng)期以來，中國(guó)在環(huán)境經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域主要使用傾向于政府干預(yù)的環(huán)境經(jīng)濟(jì)手段。現(xiàn)在，隨著中國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制逐步完善，解決環(huán)境經(jīng)濟(jì)問題的路徑選擇和使用手段也正經(jīng)歷著重大改革，新的排污收費(fèi)制度已經(jīng)頒布，排污權(quán)交易制度正在由試點(diǎn)向全面鋪開的階段過渡。由于環(huán)境資源稟賦的自然性與其開發(fā)利用的社會(huì)性的沖突，使得環(huán)境資源的產(chǎn)權(quán)安排不可能采取單一的私有產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，而應(yīng)通過私有產(chǎn)權(quán)、公共產(chǎn)權(quán)和國(guó)家產(chǎn)權(quán)的結(jié)合性安排，來內(nèi)化負(fù)外部性，排污權(quán)交易制度的應(yīng)用前景將十分廣闊，改革后的排污收費(fèi)制度也將發(fā)揮其應(yīng)有的作用。

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The Externality of Ecological Environment And Economical Policy of Environment

CHEN Yu-ling

（Economical School in Minzu University of China，Beijing100081，China）

Abstract：Ecological environment is the fundamental condition for human survival and development as well as the foundation of economic and social development.Now environmental issues have threatened human survival and development.The introduction of externality to field of environmental protection is to find an effective way to promote the internalization of external problems to solve the increasingly serious environmental problems.Externalities related to environmental issues are mainly negative externalities of production and consumption.Economical policy of environmental is a policy tool from the national environmental authorities that starts from affecting the cost-income，then guides economic parties to make a choice to ultimately benefit the environment，whose main objective is to weaken or even eliminate the external influence and internalize the externalities.

Key words：ecological environment；ecological and environmental problems；environmental externality；economical policy of environment

[責(zé)任編輯 陳鶴]

收稿日期：2014-03-08

作者簡(jiǎn)介：陳玉玲（1972-），女（滿族），河北易縣人，中學(xué)高級(jí)教師，博士研究生，從事民族地區(qū)資源環(huán)境與經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究。