情勢變更原則的法理分析與實踐應用研究

摘 要：情勢變更是合同訂立尚未履行之時的特殊情形，目前學界對此有不同的學說觀點。深入剖析情勢變更原則的概念、法理基礎，用以指導具體實踐應用，對于有效處理經濟活動中的合同糾紛，具有重要的實踐意義。

關鍵詞：情勢變更原則；法律分析；實踐應用

2009年5月13日正式頒布實施的《關于適用<中華人民共和國合同法>若干問題的解釋（二）》第二十六條規定：合同成立后客觀情況發生了當事人在訂立合同時無法預見的，非不可抗力造成的不屬于商業風險的重大變化，繼續履行合同對于一方當事人明顯不公平或者不能實現合同目的，當事人請求人民法院變更或解除合同的，人民法院應當根據公平原則，并結合案件的實際情況確定是否變更或解除。由此，我國正式確立了情事變更原則在司法實踐中的適用。

一、情事變更原則產生、發展及其概念界定

1.情事變更原則的產生及其發展

學界一般認為，情事變更原則最初萌芽于12-13世紀，注釋法學派的法學家正式提出和闡發的“情事不變條款”，即假定每一個合同中均包含了一個默示條款，要求締約時作為合同基礎的客觀情況繼續存在，一旦該基礎不存在，則應允許當事人變更或解除合同[1]。德國判例在1922年采用了厄爾特曼所主張的行為基礎理論而在民法中予以確認該原則，特別是2001年修改后的《德國民法典》第313條行為基礎的障礙對該理論予以確定。在我國，《合同法》制定過程中，《合同法》四次審議稿第76條第1款曾規定：由于客觀情勢發生異常變化，致使履行合同對一方當事人沒有意義或者造成重大損害，而這種變化是當事人在訂立合同時不能預見，并不能克服的，該當事人可以要求對方就合同的內容重新協商；協商不成的，可以請求人民法院或仲裁機構變更或解除合同[2]。但全國人大法律委員會在1999年3月12日根據全國人大的意見，經過反復研究，認真權衡利弊，最后將該規定從合同法中刪除。直至2009年5月13日我國頒布實施的《關于適用<中華人民共和國合同法>若干問題解釋（二）》第二十六條最終確立了情事變更原則的適用。

2.情事變更原則的概念界定

情事變更原則，謂為法律效力發生原因之法律要件（法律行為或其他法律事實）之基礎或環境之情事，因不可歸責于當事人之事由，致有非當時所得預料之變更，而使發生原有效力，顯有背于誠實信用（顯失公平）時，應認其法律效力有相當變更之規范[3]。也就是說，合同成立以后，因不可規歸責于當事人的事由致使合同賴以存在的基礎或環境發生了異常變化，繼續履行合同將對一方當事人產生顯失公平結果時，當事人可以請求變更或解除合同。關于情事變更原則，很多國家通過不同的方式作出了相關規定，英美法中與之相類似的有“合同落空”原則（目的受挫）。

二、情事變更原則的理論基礎與學說觀點剖析

目前學術界關于情勢變更原則的觀點，主要可以分為約款說、相互性說、法律行為基礎說、誠信原則說。約款說認為，情事變更原則，依其名稱為一種約款，是基于當事人的意思表示和前提，屬于當事人意思的附屬條款。按照這種觀點，情事變更原則的適用來自于當事人的約定。相互性說則認為，情事變更原則本質是基于雙務合同的相互性。合同的當事人之間的權利義務是對應的，如果當事人一方履行行為不可期待或不確實，勢必給另一方造成損害，由此可主張情事變更原則適用[4]。法律行為基礎說則認為，已成為合同基礎的情事在合同訂立后發生重大變更，并假使雙方當事人預見到這一變更就不會訂立合同或者會以不同的內容訂立合同，可以請求合同的改定。但以在考慮到個案的全部情況，特別是合同所規定或者法定的風險分配的情況下，維持不改變的合同對一方來說是不能合理期待的為限。誠信原則說認為，當事人訂立合同后，因為出現了訂約時所不可預見的情事，如果繼續案合同履行將會導致對誠實信用的違背，所以應允許當事人變更或解除合同。目前我國學者通說認為情事變更原則的理論基礎是誠實信用原則。

三、情事變更原則的實踐適用中主要注意事項

1.注意區分情事變更與商業風險

商事交易必然存在風險，只要參與商品經營，就一定會有潛在的風險，這是市場規律的體現。交易所有收益由經營者享有，那么其風險也應當有經營者來承擔。但有時引起商業風險與情事變更的具體原因是相同的，容易造成對兩者的判斷上的錯誤，在此我們就需要區分商業風險與情事變更。商業風險是由商品價值規律決定的一種正常的風險，其發生屬于當事人可以預見的范圍之內，所有的商品經營者都要承擔這種風險，而情事變更則具有偶發性，突發性，是當事人不可預見的，是特殊的風險，它往往只涉及個別或部分商品經營者。若當事人已經預見到了相應的情事變更，而仍然成立契約，這屬于當事人自擔風險。商業風險的發生通常是由于當事人主觀上存在過錯造成的，如不遵守價值規律的要求、不注重產品質量等，而情事變更則往往當事人主觀上沒有過錯，造成不公平的結果是由于訂立合同的基礎情事發生了重大變化。

2.注意區分情事變更與不可抗力

從情事變更和不可抗力的構成要件、法律效果等方面看，兩者都是發生在合同關系存續期間，有時候會以同樣的事實形態出現，甚至都可以導致合同變更或解除的效果。在實踐中很容易將兩者混淆，因此在司法實踐中我們需要將二者加以區分，以更好的解決情事變更帶來的問題。我們應該厘清的是，不可抗力的發生導致的是合同的履行不能，包括全部不能和部分不能，永久不能和暫時不能。而情事變更并不一定導致合同不能履行，而是使得合同的履行過于艱難或需要付出高昂的代價，這使得雙方當事人之間的利益失衡。不可抗力是合同不能履行的免責事由，而情事變更原則主要解決當事人權益的平衡問題，目的在于指導合同的正常履行。

參考文獻：

[1]江平.民法各論[M].北京：中國法制出版社，2009

[2]黃名述，黃維惠.民法學（第三版）[M].北京：中國檢察出版社，2008

[3]史尚寬.債法總論[M].北京：中國政法大學出版社，2000

[4]吳飚，朱曉娟.合同法原理·規則·案例[M].北京：清華大學出版社，2006

作者簡介：

周暢（1995.11～），男，江蘇宿遷人，本科，江蘇大學文法學院，主要研究方向：民商法學。