案件社會學初探

摘 要：案件社會學是唐·布萊克提出的一個新理論，案件社會學主要闡明案件的社會結構是如何預測和解釋案件是怎樣被處理的。“法律量”是指施加于個人或群體的政府權威的數量。針對被告的每一項法律行動是案件所引起的法律總量的一個增量。法律量主要包括對手效應、律師效應、第三方效應與說話方式四個方面。

關鍵詞：案件社會學；非法律規范因素；對手效應；第三方效應

一、非法律規范因素在司法裁決中確實存在

法律現實主義有一句名言：司法裁決與法律判例之間的關系還不及這些裁決與法官的早餐更密切。法律現實主義主張法律的原則、規則和原理，本身并不足以預示和解釋案件是怎樣判決的。法官和陪審團通常是根據他們的個人信念和情感來斷案的，只是在實際上已經這樣斷案之后才到書面的法律中尋找合法理由。[1]奧利弗·溫德爾·霍姆斯大法官認為：法律的生命不在于邏輯，而在于經驗。[2]法律現實主義勾勒出這樣一幅畫面：大多數的司法裁決活動，對法官做出的司法裁決產生重大影響的與其說是是法律法規，毋寧說是非法律規范因素。當然，這種理論可能過分夸大了非法律因素在司法裁決中的影響，但是，這種理論本身的提出，建立在司法實踐中多數判例之上，從現實主義的倡導者——律師，可見一斑。在中國，司法裁判遵循以事實為根據，以法律為準繩的原則，但是在司法實踐中，經常會出現同案不同判的情況。例如廈門走私案中的廈門海關副關長受賄17.6萬元，被判處有期徒刑15年。中國光大有限公司副董事長受賄405.9萬元，同樣被判處有期徒刑15年，依據的是同一個法律規范，涉案金額相差23倍，最終的宣告刑卻完全一致。[3]

二、案件社會學的基本理論

案件社會學是唐·布萊克在《社會學視野中的司法》中提出的一個新理論。布萊克認為，他的案件社會學理論最早可以追溯到最著名的法律現實主義運動，法律現實主義運動強調的是法官在進行司法裁判時不同的心理狀態將會導致同種案件不同的判決。案件社會學則強調的是法官在進行司法裁判時，當事人之間不同的社會結構特征將會影響法官的裁判決定。法律現實主義跟案件社會學一如布萊克所言是理論上的承繼關系，只不過是強調的重點不同而已。但它們研究的出發點是一致的，即都強調非法律規范因素對案件裁判具有影響。

案件社會學主要闡明案件的社會結構是如何預測和解釋案件是怎樣被處理的。[4]案件社會學認為，在每個案件的裁判過程中，除了基本的法律規范跟基本的法律邏輯之外，案件的社會結構對案件裁判所施加的影響。大多數案件中的社會結構包括：誰與誰發生沖突，第三方是誰，案件參與者之間的社會距離有多大等等。布萊克提出了他的“法律量”的觀點。“法律量”是指施加于個人或群體的政府權威的數量。針對被告的每一項法律行動是案件所引起的法律總量的一個增量。例如，逮捕比不逮捕意味著數量更大的法律，對一名被告的有罪裁定或其他判決比駁回意味著數量更大的法律，重刑或高額賠償比輕刑或較少的賠償意味著數量更大的法律，原告一次成功的上訴比被告一次成功的上訴意味著數量更大的法律。[5]“法律量”具體包括：對手效應、律師效應、第三方效應與說話方式等。

1.對手效應

誰控告誰，即案件雙方當事人自身的社會結構可能是預測案件將被如何處理的最重要的預測因素。雙方的社會地位怎么樣，比如雙方的教育水平、受尊重程度、財富、社會參與程度等差異將會影響法官的判決。布萊克指出：假設其他因素不變，犯上的犯罪行為最嚴重；其次是上層之間相互犯罪；然后是下層之間的相互犯罪；最后是犯下的犯罪行為。法律的量根據以上順序相應減少。并且，法律的樣式也隨著分層而變化：向下的法律比向上的法律更具有刑事性；向上的法律比向下的法律更具有賠償性和治療性；無論是向上的還是向下的縱向法律與同一等級之間的法律相比，都較少具有和解性。[6]

2.律師效應

正如控辯雙方一樣，一個律師的社會地位有高有低。一些擁有更多財富，更好名聲，更融入社區的律師可能對當事人更有利。律師的社會地位越高，其當事人獲得的利益越多。盡管律師不能消除與社會地位優越者對抗的全部不利因素，但通過提升地位低一方的社會地位，律師使得司法機構對案件的處理均質化和平等化。[7]律師還可能顯著地改變案件的關系結構。他們的影響取決于對立雙方是什么人以及律師之間的紐帶關系。當對立雙方的地位社會地位接近時，律師的影響作用變小。

3.第三方效應

第三方是獨立于案件雙方當事人的第三者，具體來講，包括這樣一些人：法官、檢察官、警官、陪審員等等。他們的年齡、性別、人種可能會影響到案件的處理方式。擁有權威的法官和陪審員更傾向于選擇一個獲勝方，而不是尋求折中的方式并給各方一些利益。法官的社會地位越高，越有權威，法律的量就越大，他們就更少適用調解，更加嚴格遵循法律條文。陪審團傾向于避免要么全有要么全無的決定，而傾向于折中，不拘泥于法律，因此許多律師認為他們是“不可預測的”和“不稱職的”。他們也比法官更寬大。權威性并不是絕對的，相較于對立雙方和他們的律師，第三方社會地位越高，與他們的相似度越低，權威性就越大。

4.講話方式

說話是一種方式，是一種學問，更是一種藝術。說話的方式不同，人們歡迎的程度也不同。如果人們以一種富于表達力的方式發言，可以提高他們在法庭上的可信度。

三、結語

人有多種情感，并且這些情感會體現在社會實踐中。法律的裁決會受到法律規范因素和非法律規范因素的影響。在司法實踐中，我們應正視非法律因素的存在，并且對其積極的研究，并對司法實踐有所幫助。

參考文獻：

[1]【美】布萊克.《社會學視野中的司法》，郭星華等譯，法律出版社2002年版，第3頁

[2]O.W.Holmes，Jr.ThecommonLaw，M.Howe（ed.），LittleBrown.1963（1981），p.5

[3]王恩海：《刑法差異性研究》，上海人民出版社2008年版，第2頁

[4]【美】布萊克.《社會學視野中的司法》，郭星華等譯，法律出版社2002年版，第103頁

[5]【美】布萊克.《社會學視野中的司法》，郭星華等譯，法律出版社2002年版，第6頁

[6]【美】唐·布萊克.《法律的運作行為》，唐越、蘇力譯，中國政法大學出版社2004年修訂版，第33頁

[7]【美】布萊克：《社會學視野中的司法》，郭星華等譯，法律出版社2002年版，第11頁

作者簡介：

姬超凡，（1988～），男，漢族，山西晉城人，現為西北政法大學法學理論專業2013級碩士研究生。