經濟學角度分析侵權法上因果關系

摘 要：經濟學提供了一種確定因果關系的新視角，并從侵權法律機制的事前激勵作用和事后平衡作用兩個目標出發，重點闡述了因果關系與最優注意水平之間的關系，因果關系中的不確定性問題和不可預見性問題，以達到正確確定因果關系的目的。

關鍵詞：激勵；最優注意；不確定性；不可預見性

一、因果關系和最優注意水平

1.嚴格責任原則下因果關系限制對最優注意水平的激勵影響

只要責任范圍包含了這種侵害人的注意和損害后果之間存在必要因果關系的現實世界狀態，那么，對于侵害人就會產生采取注意的最優激勵。如果責任范圍受到的限制過大，即不包含侵害人因其采取注意而可能改變損害后果的現實世界狀態，那么，對于侵害人就不會產生采取注意的充分激勵，在這種情況下，侵害人將會忽略其采取注意的一些社會收益，即發生在責任范圍之外的現實世界狀態中的預期損失減少，并對注意投資不足。在注意和損害后果不具有必要因果關系的現實世界狀態中，采取更高水平的注意也不能避免損失的發生，因此不能降低其預期責任。綜上，侵害人采取注意的激勵僅會受到限制過大的責任范圍的影響。

2.過錯責任原則下因果關系限制對最優注意水平的激勵影響

合理注意水平一旦確定，責任范圍對激勵的影響是十分有限的。不論責任范圍的限制如何，侵害人均會實施最優的合理注意水平。并且，不受限制的責任范圍不是必然可以取得威懾侵害人從事行為的效果。在過錯責任原則下，侵害人被引導采取合理注意以避免責任。只要擴大的責任范圍不會增加合理注意水平，本質上不會產生不利的激勵影響。如果責任范圍被限制過大，即不包含侵害人注意可能會減少損失的所有現實世界狀態，侵害人可能被引導采取較小的注意水平。侵害人會將注意成本和責任成本進行比較，如果責任成本較小，對于侵害人而言，采取合理注意的激勵將會被扭曲。

三、因果關系中的不確定性

因果關系中的不確定性所研究的問題是，對于那些無法直接確定是由行為人的行為所導致的損害，在何種條件下才需行為人承擔責任？經濟學者提出了兩種標準來解決這一問題，一是最低幾率標準，一是比例責任標準。

1.最低幾率標準

最低幾率標準是指只有當因果關系的幾率超過某一給定的最低幾率的條件下，才能適用責任規則。最普遍的最低幾率標準是“證據優勢規則”，即設定最低幾率為50%，只有當侵害人是造成受害人損失的原因大于侵害人不是造成受害人損失的原因時，才能適用相關的責任規則。傳統侵權法一般采用最低幾率標準。與比例責任標準相比，最低幾率標準具有如下優勢：

（1）降低因果關系的不確定性。有學者主張，高標準的最低幾率將會促使當事方提供更多的證據，從而促使不確定性程度達到最小。當不確定性程度很高且難以識別侵害人時，如設置足夠高的幾率標準，原告就會面臨著被拒絕賠償的可能，這將會促使原告致力于獲取充分證據以識別出真正的侵害人。相反，在“市場份額法”下，因為不管不確定性程度如何，原告均能獲得充分的賠償，所以原告無需為識別真正的侵害人而努力。

（2）減少管理成本。最低幾率標準更有利于減少管理成本。因為，在比例責任標準下，提起訴訟的案件數量較多，那些因果關系幾率低于最低幾率的案件，在最低幾率標準下不會被提起訴訟，而在比例責任標準下卻會被提起訴訟。此外，適用比例責任標準時，案件涉及的被告數量較多，這樣必然會增加案件的訴訟成本。第三，適用比例責任標準時，法院需事先確定出被告構成損害原因的幾率問題，而在最低幾率標準下，僅需要確定出因果關系的幾率是否超出最低幾率即可。

（3）實現錯誤成本最小化的社會目標。有學者他指出，50%的最低幾率標準不僅優于其他的最低幾率標準，而且也優于比例責任標準。凱的論證是建立在這樣一個假設的基礎之上：侵權裁決的社會目標是使得責任決策的事后錯誤成本最小化。薩維爾將錯誤成本定義為在并非侵害人造成損失的情況下，侵害人所支付的金錢數額與侵害人實際上造成了損失的情況下卻不用支付的金錢數額之和。

2.比例責任標準——實現社會最優的行為水平

比例責任標準是指，只要發生了是由被告所引起的損害，被告就應該承擔侵權責任，但是其責任大小將會隨因果關系的不確定占比減少。最常用的標準就是“市場份額法”，即被告責任等于受害人實際損失乘以因果關系的幾率。比例責任標準的優勢體現在如下兩點：

（1）實現社會最優的注意水平。比例責任標準更有利于實現社會最優的注意水平，而最低幾率標準卻扭曲了對當事方采取注意的激勵，從而無法實現社會最優的注意水平。在采取最低幾率標準下，如果因果關系的幾率系統地低于最低幾率，侵害人因其所需承擔的責任很小，就會采取低于最優的注意。如果因果關系的幾率系統地高于最低幾率，那么對侵害人采取注意的激勵就會過多。相反，比例責任標準卻有利于實現社會最優水平的注意，因為，侵害人需要承擔的預期責任與其行為造成的預期損失相等，那么侵害人就會像不存在因果關系的不確定性問題一樣行為。

（2）實現社會最優的行為水平。最低幾率標準也扭曲了對當事人行為水平的激勵。當因果關系的幾率系統地高于最低幾率時，在嚴格責任原則下，侵害人將會受到過多威懾而不去從事行為，而在過錯責任原則下，因為在確定過錯過程中存在因果關系的不確定性問題，也可能出現侵害人不去從事行為的情況。當因果關系幾率系統地低于最高幾率時，不管采用嚴格責任原則，還是采用過錯責任原則，因所需承擔的責任很小，侵害人就會過多地從事其行為。當采用比例責任標準時，不管因果關系不確定性問題是否存在，侵害人將有同樣的激勵去從事行為。

為實現侵權法律機制的事前目標和事后目標，需要發揮最低幾率標準和比例責任標準的各自優勢，將二者有機結合起來，這樣可以導致行為人在消除不確定性方面進行最優的投資，并且事后當不確定性問題被消除后，一般的責任機制對于減少主要損害可以產生最優的激勵。

參考文獻：

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