多元化主體在我國區域創新系統中的博弈

李佳馨，林 莉，郭 辰

（大連交通大學 經濟管理學院，遼寧 大連 116028）

隨著全球化程度的日益加深，世界經濟的區域性趨勢也在不斷加強，區域創新能力不僅是區域經濟獲取國際競爭優勢的關鍵因素，也是反映地區經濟繁榮程度的重要標志，因此，近年來國內外學者對區域創新系統的理論和實踐也展開了研究。區域創新系統最早是由英國學者庫克（Cooke）在1992年提出的，他將區域創新系統定義為：由在地理上相互分工與關聯的生產企業、研究機構和高等教育機構等構成的區域性組織體系，且這種體系支持并產生創新[1]。國內學者也進行了相應的研究，認為區域創新系統主要由參與技術發展和擴散的企業、大學和研究機構組成，并有市場中介服務組織廣泛介入和政府適當參與的一個為創造、儲備和轉讓知識、技能和新產品的相互作用的創新網絡系統[2]。

近年來，我國科技創新的進程在進一步加快，區域創新能力也在逐步增強，提高創新能力、加強區域創新系統的建設成為未來幾年內區域發展規劃的重要任務。因此，區域內各創新主體要積極整合各方資源，發揮各自的作用和優勢，共同推動區域經濟協調、可持續的發展。同時，適當的合作模式對區域創新更高效、穩定的發展也具有促進作用，由于各合作主體追求的目的不同，合作模式的選擇實際上就是一種合作博弈，通過博弈選擇出適當的合作模式可以使各合作主體的創新成果達到最優；另外，創新成果和利益的分配也是合作博弈中的關鍵問題，分配的結果是否合理直接影響到區域創新合作的長久性和穩定性。

一、區域創新系統中多元化主體及其關系

（一）區域創新系統的多元化主體

區域創新系統是由某一區域內的企業、高校及科研院所、政府部門和服務機構等相互作用而形成的創新網絡，并且能夠通過自身組織及其與環境的相互作用，來實現區域資源合理配置，提升區域整體的競爭優勢。本文主要研究作為地方治理主體的政府、作為創新投入和產出主體的企業以及作為“知識基礎設施”的高等院校、科研機構等幾類組織機構的作用以及相互關系。

（二）區域創新系統中多元化主體的相互關系

區域創新系統的運行效率主要取決于系統內部各主體間的互動和聯接程度，其中兩方面的關系尤為重要：一是企業、高校、科研機構三方面進行的合作和交流創新協作關系，即產學研合作關系[3]；二是政府在企業、高校及科研機構等創新主體之間互動創新過程中的政策引導及支持作用。

1.產學研合作是推動區域科技與經濟結合的有效途徑，是在創新體制下提高創新效率的必然選擇，在自主創新戰略中發揮著重要的作用。就企業而言，他們擁有實力雄厚的資金、生產隊伍及設備，可以依靠技術創新，實現產品創新和市場創新的良性循環，但卻缺乏適合本企業發展的技術成果、科技人才以及自主研發能力；就高等院校和科研機構而言，他們的優勢在于，擁有先進的科學技術、高層次的人才以及豐富的信息資源，可以通過知識創新帶動技術創新，然而由于對市場不甚了解，投入不足，有些先進的科技成果難以轉化為生產力。因而，各方主體共同參與下的產學研合作模式已經成為當今社會的一種主流。

2.政府在營造區域發展的創新環境、有效規范地方市場行為以及挖掘區內潛在創新資源方面，發揮著不可替代的作用，是區域創新系統的重要組成部分[4]。一方面，政府可以通過對高校及科研機構采用扶持、社會資助、企業投入等方式，建立共同技術研發中心，形成技術創新研發投入的規模優勢，鼓勵并促進新技術的廣泛應用和成果共享；另一方面，政府對企業制定規則，使各行為主體的活動能夠有序進行，為企業的創新活動提供資金、技術、人才、法律法規等方面的保障，為創新活動提供良好的環境，提升企業的創新意愿。

三、區域創新系統中多元化主體的協同創新模式

區域經濟的迅速發展需要依靠多元化創新主體之間的協同創新[5]，區域創新績效在很大程度上取決于各方之間的互動方式，不同的時期以及不同的區域狀況使各區域創新主體之間的協同創新模式也有所不同。因此我們以政府、企業、高校及科研機構之間的互動方式為核心，結合近年來我國在區域創新方面實施的舉措和成果，將三者的協同創新模式概括為以下幾種典型類型[6]。第一，高校及科研機構與企業之間進行技術轉讓的協同創新模式。高校及科研機構以創新技術成果和服務與外部市場進行交易，將研發成果或提供的服務出售給產業界；政府則建立和完善技術市場及各種機制，使交易能順利地進行。第二，企業和高校及科研院所之間進行技術合作模式。這種模式包括高校及科研機構與企業研究人員合作開發或者企業提供研究經費支持，委托高校及科研機構進行技術開發兩種方式。同時，政府通過對研究課題的資助計劃，鼓勵高校與產業界聯合申請基金項目，搭建高校、科研機構與企業等主體之間的互動合作平臺。第三，企業與高校及科研機構共建研發實體的創新模式。在這種模式中，企業與高校及科研機構等主體以各自投入的資源入股，共同建立經濟實體，需要各主體具有較強的實力和顯著的優勢，并且應當建立更加長期和緊密的合作關系，因此規范的產權制度以及良好的合作機制是各方之間的合作得以順利進行的必要條件。第四，以大學科技園為紐帶的協同創新模式。大學科技園結合了社會與市場需求，充分依托了大學的知識、人才密集和創新環境的優勢，成為了重要的科學技術創新基地、創新創業人才聚集和培養基地、產學研結合示范基地，帶動了區域經濟的發展。

四、多元化主體在協同創新中的沖突

政府、企業、高校及科研機構在協同創新活動中所處的地位和角色不同，利益訴求不同，容易造成由信息溝通不暢、企業文化差異、外部環境變化、利益分配失衡等原因引發的各種類型的沖突。首先是目標利益沖突。由于政府、企業、高校及科研機構各方在中的作用不同，對創新目標的看法不同，會導致對創新目標利益的訴求有所不同，因而使多元化主體間利益關系發生摩擦。包括盈利目標與非盈利目標之間的沖突、長期目標與短期目標之間的沖突等等。其次是風險承擔沖突。多元化主體在協同創新中會受到各種不確定性因素的影響，導致風險的產生，如關鍵創新主體的退出、創新的目標及需求改變、協同創新研究工作失敗等。同時，國家或區域政治、經濟、技術等方面相應的變化也會使協同創新中的一些協議無法按計劃履行，從而影響創新的成效，這些都增加了協同創新活動的風險。第三是利益分配沖突。利益分配沖突是使各利益主體合作進入困境的最主要因素。利益分配沖突包含兩方面，第一是利益分配不公，即參與主體的利益分配與其貢獻程度不匹配；第二是分配效率低下，即參與主體的利益分配同其不參與協同創新所能得到的利益相差不大。這兩種利益沖突都可能直接導致協同創新的失敗和解體。

五、多元化主體在協同創新中的博弈

國家教育部、財政部提出的“高等學校創新能力提升計劃”（“2011計劃”）表明了協同創新模式是國家創新體系和區域創新體系建設的必然選擇。然而，由于政府、企業、高校及科研機構等各創新主體的地位和作用不同，對創新利益的訴求不同，會引發各種類型的沖突，合作過程必然會存在諸多問題，因此，合作模式的選擇以及合作利益的分配問題就成為各合作主體之間的一種博弈。本文通過分析各方得益，建立博弈模型，明確在不同情況下，各合作方應當采用的合作模式，并且利用Shapley值法對各主體的利益分配問題進行分析。

（一）合作模式的選擇

目前，我國在區域創新的協同合作還處于初級階段，更偏重于短期并且風險較小的合作方式，主要采取的合作模式則主要為“技術轉讓”和“技術合作”模式。因此，本文從企業、高校及科研機構的得益出發，針對不同的合作條件和環境，在“技術轉讓”和“技術合作”模式之間進行博弈，為企業、高校及科研機構選擇正確的合作方式提供了依據。

1.博弈模型的基本假設[7]

首先建立博弈模型的基本假設：

（1）高校、科研機構對于合作模式往往有相同的偏好，因此作為博弈的一方，企業作為博弈的另一方。

（2）在技術轉讓模式中，高校及科研機構研發的創新成果有高低之分，付出的科研成本分別為Ch和Cl，并且能夠已知自身研發的創新成果高低情況。然而，企業不能完全獲知創新成果高低情況，但可以根據統計資料得到成果高低的概率，概率分別為a和1-a。

（3）假設企業的創新能力為e1，高校及科研機構的創新能力為e2，且e2＞e1。企業購買到高成果后，創新能力變為e2，否則創新能力仍為e1。

（4）假設創新成果轉化后可獲得的收益與創新能力呈正相關，即R(e2)＞R(e1)

2.博弈模型的分析過程

根據以上分析，可以得出各種選擇下雙方的期望收益如表1所示。

表1 各種選擇下雙方的期望收益

3.博弈的結果分析在參與主體的整個博弈當中，政府作為市場經濟規則的制定者，雖然沒有參與直接博弈，然而在企業、高校及科研機構的合作中，政府起著重要的協調、監督和保證作用，并且能夠規范市場行為，保障各方合作順利進行，在協同創新中，有非常重要的促進和保障的作用。

（二）利益的分配

企業、高校及科研機構協同創新的動力來源于對特征利益的追求，合作關系實現的一個前提是合作創造的利益一定要超過單獨活動所帶來的利益。由于各方之間的利益訴求不同，因此會存在一定的利益沖突，“優勢互補、互利共贏”就成為各方合作必須要體現的原則，合理的利益分配方式，對提高協同創新的積極性及穩定性具有重要的作用。本文通過采用Shapley值法對多元化主體的利益分配進行分析[8]。

1.Shapley值法

其中，I為參與合作成員的集合，V為特征函數，I中的任一子S集都對應一個實值函數v(S)， 表示第個伙伴成員從聯盟整體中分配到的收益；Si表示集合I中包含成員i一切成員的所有子集； 表示子集S中所含成員的數量； 為加權因子； 表示子集中沒有成員參加時取得的收益。

2.運用Shapley值進行算例分析

假設一個包含三個創新主體的高校、科研機構、企業的區域創新合作項目，三方各自獨立研發獲利為高校2單位、科研機構3單位、企業5單位，高校和科研機構合作獲利8單位，高校和企業合作獲利10單位，科研機構和企業合作獲利12單位，三方合作獲利20單位。根據文中假設，將三類創新主體分別用1、2、3表示，高校的分配的 計算如表1。

表1 高校分配φ1（v）的計算

基于Shapley值的利益分配方式并不是簡單的平均分配，也不是按照投資成本比例來分配，而是基于各主體在合作過程中的重要程度來進行分配的一種方式，具有一定的科學性和合理性。

六、結語

本文從多元化主體在區域創新中的作用和相互關系出發，結合協同創新的模式，提出了企業、高校和科研機構應該在政府的主導或協調下，通過搭建合作平臺和利益驅動，各自發揮自己的作用和優勢，建立協同創新聯盟，促進區域創新長久、穩定的發展。同時，采用博弈論的方法分析了多元化主體在區域創新中的合作模式選擇以及利益分配問題，適當的協同創新模式以及良好的利益分配機制能夠提高創新成果的產出能力，有效減少協同創新中一些利益沖突問題，對完善我國區域創新系統建設，提高區域創新能力具有一定的參考意義。

[1]Cooke P.UrangaM.G,EtxebarriaG.Regional innovation systems:Institutional and organizational dimension[J].Research Policy,1997(26):457-491.

[2]陳德寧,沈玉芳.區域創新系統理論研究綜述[J].生產力研究,2004(4):189-191.

[3]程亮.論我國產學研協同創新機制的完善[J].科技管理研究,2012(12):16-18.

[4]宋建元,王德祿.區域創新系統中的政府職能分析[J].科學學與科學技術管理,2001(22):48-50.

[5]胡源.產業集群中大小企業協同創新的合作博弈分析[J].科技進步與對策,2012(10):108-112.

[6]范旭，方一兵.區域創新系統中高校與政府和企業互動的五種典型模式[J].中國科技論壇,2004(1):66-70.

[7]劉海林.產學研合作的博弈分析[D].湖北:武漢理工大學,2009.[8]羅利，魯若愚.基于Shapley值在產學研合作利益分配博弈分析中的應用[J].軟科學,2001,15(2):17-19.

【責任編輯 曹 萌】