淺論西方檔案學(xué)理論生長(zhǎng)之“根”
——讀《魂系歷史主義》和《外國(guó)檔案事業(yè)史》的思考

耿 青

（天津師范大學(xué)基建規(guī)劃管理處 天津 300387）

淺論西方檔案學(xué)理論生長(zhǎng)之“根”
——讀《魂系歷史主義》和《外國(guó)檔案事業(yè)史》的思考

耿 青

（天津師范大學(xué)基建規(guī)劃管理處 天津 300387）

檔案載體是西方檔案學(xué)理論生長(zhǎng)之“根”。檔案載體的第一次變革是紙張的出現(xiàn)，這導(dǎo)致西方檔案學(xué)理論萌芽；電子文件的出現(xiàn)是檔案載體的第二次變革，它引發(fā)西方檔案學(xué)理論大刀闊斧的改革。檔案載體的變革引發(fā)了檔案數(shù)量和檔案管理的變化，從而影響檔案機(jī)構(gòu)、檔案人員的改變，最終導(dǎo)致西方檔案學(xué)理論的產(chǎn)生與發(fā)展。

檔案載體；西方檔案學(xué)理論；根

閱讀黃霄羽教授的《魂系歷史主義——西方檔案學(xué)支柱理論發(fā)展研究》一書(shū)，不僅感受到歷史主義的亙古不變，也體會(huì)到西方檔案學(xué)支柱理論隨時(shí)代的變遷而今非昔比，不禁思索，是什么力量促使檔案學(xué)理論的變革？書(shū)中提到來(lái)源原則和文件生命周期理論遭受沖擊以致“重新發(fā)現(xiàn)”和“笑對(duì)挑戰(zhàn)”[1]都與電子文件的出現(xiàn)密切相關(guān)。由此追根溯源，閱讀了黃霄羽教授的另一本著作《外國(guó)檔案事業(yè)史》，總結(jié)出以下拙見(jiàn)，不足之處敬請(qǐng)各位同仁指教。

一、檔案載體的首次變革和西方檔案學(xué)理論的萌芽

1.紙張的出現(xiàn)。西方國(guó)家在奴隸社會(huì)時(shí)期，檔案載體多種多樣，以紙草和羊皮紙為主。進(jìn)入封建社會(huì)后，由于中國(guó)造紙術(shù)的西傳，紙張逐漸代替?zhèn)鹘y(tǒng)的紙草和羊皮紙等成為檔案載體的主流材料。因?yàn)榧垙堉亓枯p、便于攜帶，且制作過(guò)程簡(jiǎn)單、材料廉價(jià)、便于普及，另外，造紙術(shù)在傳播過(guò)程中，西方各國(guó)都對(duì)其進(jìn)行改進(jìn)，造紙術(shù)不斷發(fā)展和完善，紙張也更加經(jīng)濟(jì)適用，成為各國(guó)檔案載體必不可少的材料。

紙張成為檔案的主流載體之后，由于其材料廉價(jià)、制作簡(jiǎn)單且便于書(shū)寫(xiě)和印刷，導(dǎo)致檔案數(shù)量急劇增長(zhǎng)。例如，“據(jù)法國(guó)統(tǒng)計(jì)，在造紙術(shù)傳入(1189年)的前后，1180—1223年間每年產(chǎn)生文件約2500件，而到了1285—1314年間每年產(chǎn)生的文件增加到15000件。”[2]同時(shí)，新的檔案載體要求有新的管理方法，紙質(zhì)檔案的保管方法不能再等同于紙草和羊皮紙的管理方法，促進(jìn)了檔案管理技術(shù)的革新。另外，檔案數(shù)量的增加使檔案工作除去原有的收集、整理等環(huán)節(jié)外，還必須增加一些新的管理環(huán)節(jié)，如檔案挑選(即我們今天的檔案鑒定)、統(tǒng)計(jì)、編目等。

檔案數(shù)量的劇增和檔案管理的變革引發(fā)了執(zhí)行檔案工作的檔案機(jī)構(gòu)和檔案人員的變化。檔案數(shù)量的增長(zhǎng)必然要求其保管機(jī)構(gòu)的增加，除國(guó)王檔案館等傳統(tǒng)檔案機(jī)構(gòu)外，出現(xiàn)了莊園主檔案館、教會(huì)檔案館、殖民地檔案館等新的檔案機(jī)構(gòu)；檔案管理工作的改革要求有專(zhuān)門(mén)的人員來(lái)管理檔案，而不再由圖書(shū)管理人員或文件管理人員兼任，檔案管理人員專(zhuān)職化。

2.西方檔案學(xué)理論萌芽。上述檔案實(shí)踐活動(dòng)的一系列變化最終導(dǎo)致西方檔案學(xué)理論的萌芽。隨著檔案載體由紙草、羊皮紙等統(tǒng)一為紙質(zhì)，檔案數(shù)量急劇增長(zhǎng)，檔案管理逐漸改進(jìn)，負(fù)責(zé)檔案工作的檔案機(jī)構(gòu)和檔案人員不斷豐富和發(fā)展，為檔案學(xué)理論的產(chǎn)生準(zhǔn)備了充分的基礎(chǔ)，也正是這些新的變化急需檔案學(xué)理論的指導(dǎo)，呼吁檔案學(xué)理論出世。基于萬(wàn)事俱備和檔案實(shí)踐迫切要求，檔案學(xué)理論在西方封建社會(huì)末期誕生了。

西方檔案學(xué)理論萌芽時(shí)期在德國(guó)和意大利涌現(xiàn)出一批檔案學(xué)者，其中最著名的代表人物是德國(guó)檔案學(xué)者亞克伯·馮·拉明根和意大利檔案學(xué)者巴爾塔薩·波尼法西奧。拉明根在1571年出版了《總結(jié)報(bào)告——怎樣才算是一個(gè)完美的登記室》和《論登記室及其機(jī)構(gòu)和管理》兩本專(zhuān)著，波尼法西奧在1632年出版了《論檔案館》。這一時(shí)期檔案學(xué)理論主要探討了檔案的價(jià)值、檔案的整理和分類(lèi)以及檔案館的性質(zhì)和地位等問(wèn)題。這些問(wèn)題都是檔案學(xué)需要解決的基本問(wèn)題，盡管當(dāng)時(shí)的觀點(diǎn)在今天看來(lái)不盡完善，但這些問(wèn)題的探討標(biāo)志著檔案學(xué)理論的誕生，在科學(xué)發(fā)展道路上是巨大的歷史進(jìn)步。

二、檔案載體的二次變革和西方檔案學(xué)理論的變革

經(jīng)過(guò)漫長(zhǎng)時(shí)間的洗禮，檔案學(xué)成為一門(mén)獨(dú)立的學(xué)科，西方檔案學(xué)理論經(jīng)過(guò)不斷的改進(jìn)和完善逐漸成為成熟的理論體系，其中最為重要的檔案整理理論方面有普及全世界的來(lái)源原則；檔案鑒定理論方面從“年齡鑒定論”、“行政官員決定論”、“職能鑒定論”到“文件雙重價(jià)值論”；文件運(yùn)動(dòng)規(guī)律理論方面，文件生命周期理論的產(chǎn)生填補(bǔ)了空白。這些理論經(jīng)過(guò)長(zhǎng)時(shí)間實(shí)踐的檢驗(yàn)，已經(jīng)成為檔案學(xué)界的經(jīng)典理論，穩(wěn)居檔案學(xué)專(zhuān)業(yè)的核心理論地位，不容動(dòng)搖。但隨著檔案載體的第二次變革，尤其是電子文件的出現(xiàn)，這些理論不再是檔案界的“萬(wàn)能鑰匙”，諸多問(wèn)題的出現(xiàn)使這些理論不得不再一次踏上隨實(shí)踐而改變的旅程，各自開(kāi)始了艱難的探索。

1.新型檔案的出現(xiàn)。新型檔案的出現(xiàn)標(biāo)志著檔案載體的第二次變革。20世紀(jì)以來(lái)，現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)不斷發(fā)展，照相、錄音和縮微技術(shù)得到長(zhǎng)足發(fā)展，產(chǎn)生了照片檔案、影片檔案、錄音磁帶檔案、縮微膠片檔案等。20世紀(jì)60年代起，計(jì)算機(jī)技術(shù)的出現(xiàn)和普及使機(jī)讀檔案開(kāi)始產(chǎn)生，其載體為計(jì)算機(jī)磁帶、磁盤(pán)和光盤(pán)等，以后隨著計(jì)算機(jī)技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的結(jié)合，“電子文件”概念普遍使用，標(biāo)志著電子文件在社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)中廣泛產(chǎn)生，人類(lèi)進(jìn)入電子文件時(shí)代。

新型檔案與紙質(zhì)檔案相比具有諸多特點(diǎn)，包括信息的非人工識(shí)讀性、系統(tǒng)的依賴性、信息與特定載體之間的可分離性、信息的易變性、信息存儲(chǔ)的高密度性、信息的可操作性等。新型檔案的出現(xiàn)首先帶來(lái)檔案數(shù)量急劇膨脹，一方面各種載體檔案擴(kuò)大了檔案家族的隊(duì)伍，另一方面，由于新型檔案信息存儲(chǔ)的高密度性使保存海量信息成為可能，有后方保障，檔案數(shù)量瘋狂增長(zhǎng)。其次，新型檔案的特性使檔案管理活動(dòng)不得不發(fā)生巨大變化。例如，傳統(tǒng)紙質(zhì)檔案的運(yùn)動(dòng)過(guò)程是單向的、清晰明確的，而電子文件的運(yùn)動(dòng)過(guò)程可能會(huì)同時(shí)處于不同的運(yùn)動(dòng)階段，有時(shí)可能做逆向運(yùn)動(dòng)，更難以劃分清楚各階段之間的界限，要求檔案管理活動(dòng)徹底變革，全程控制、前端控制等原則應(yīng)運(yùn)而生。

電子文件時(shí)代下，檔案機(jī)構(gòu)和檔案人員也必須適應(yīng)時(shí)代變遷而發(fā)展。例如，各檔案機(jī)構(gòu)都開(kāi)始用相應(yīng)的檔案管理系統(tǒng)在計(jì)算機(jī)的幫助下管理檔案，要求檔案工作人員不僅要有檔案專(zhuān)業(yè)知識(shí)，還必須有計(jì)算機(jī)技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)等多方面知識(shí)，也要求檔案學(xué)者對(duì)新的檔案載體出現(xiàn)帶來(lái)的檔案界一系列的變化給予解釋?zhuān)岢鲂碌臋n案理論來(lái)指導(dǎo)電子文件時(shí)代下的檔案實(shí)踐。

2.西方檔案學(xué)理論的變革。西方檔案學(xué)理論隨著新型檔案載體的出現(xiàn)進(jìn)行了改革和完善，諸如檔案定義、檔案價(jià)值等基本問(wèn)題，檔案信息開(kāi)發(fā)等應(yīng)用問(wèn)題，本文只談檔案學(xué)理論最重要的以下三方面理論。

(1)檔案整理理論：從來(lái)源原則到新來(lái)源觀。來(lái)源原則經(jīng)過(guò)法國(guó)、德國(guó)、荷蘭檔案工作者的不斷改進(jìn)，在1910年布魯塞爾大會(huì)召開(kāi)后得到全世界的普遍認(rèn)可，并在英國(guó)、美國(guó)、蘇聯(lián)和我國(guó)得到了廣泛的傳播和應(yīng)用，至此來(lái)源原則已經(jīng)確立為全世界檔案專(zhuān)業(yè)的核心原則。

20世紀(jì)六七十年代起，信息技術(shù)革命對(duì)檔案工作產(chǎn)生了巨大影響，來(lái)源原則不幸開(kāi)始遭受沖擊，以北美國(guó)家的檔案學(xué)者為代表，對(duì)來(lái)源原則能否適用于新載體文件，尤其是機(jī)讀檔案提出質(zhì)疑。有的學(xué)者甚至認(rèn)為來(lái)源原則已經(jīng)過(guò)時(shí)，要退出歷史舞臺(tái)。

幸運(yùn)的是西方檔案學(xué)者很快就認(rèn)識(shí)到對(duì)于來(lái)源原則全面否定和質(zhì)疑是偏激的，從20世紀(jì)80年代中期開(kāi)始，北美國(guó)家檔案界開(kāi)始重新審視來(lái)源原則，肯定來(lái)源原則在電子文件時(shí)代的仍有不可或缺的指導(dǎo)意義，認(rèn)為了解電子文件的生成過(guò)程和背景信息對(duì)電子文件管理至關(guān)重要，因此，在電子文件時(shí)代不能拋棄來(lái)源原則，相反只能更多地依賴來(lái)源原則。不過(guò)，這里的來(lái)源原則已經(jīng)指的是新來(lái)源觀，“來(lái)源將是概念化的、虛擬的和多方面的，而不是單一級(jí)別的、結(jié)構(gòu)性的、直接與一個(gè)行政機(jī)構(gòu)相聯(lián)系的……從以等級(jí)機(jī)構(gòu)中原始文件產(chǎn)生部門(mén)為中心的實(shí)體來(lái)源轉(zhuǎn)變?yōu)樽儎?dòng)、臨時(shí)甚至‘虛擬’的機(jī)構(gòu)文件形成者的職能和業(yè)務(wù)活動(dòng)為重點(diǎn)的概念來(lái)源”[3]，這就是“來(lái)源原則的重新發(fā)現(xiàn)”。

由于檔案載體的變革，檔案界的經(jīng)典——來(lái)源原則遭受到前所未有的沖擊，其專(zhuān)業(yè)核心地位動(dòng)搖，但來(lái)源原則通過(guò)自身的調(diào)整和完善，適應(yīng)了時(shí)代的浪潮，新來(lái)源觀正以其強(qiáng)大的生命力重新成為檔案學(xué)界的支柱理論。

(2)檔案鑒定理論：從微觀鑒定到宏觀鑒定。從20世紀(jì)初德國(guó)學(xué)者邁斯奈爾提出的“年齡鑒定論”、20世紀(jì)20年代英國(guó)學(xué)者詹金遜的“行政官員決定論”、30年代波蘭學(xué)者卡林斯基的“職能鑒定論”到50年代美國(guó)檔案學(xué)者謝倫伯格的“雙重價(jià)值論”以及60—70年代的“利用決定論”，檔案鑒定理論經(jīng)過(guò)了漫長(zhǎng)的發(fā)展過(guò)程，一路走來(lái)，這些理論無(wú)論對(duì)錯(cuò)，都有一個(gè)共同點(diǎn)，它們是“微觀鑒定理論”(相對(duì)于后來(lái)的宏觀鑒定理論)，即強(qiáng)調(diào)鑒定單份檔案的價(jià)值，且將檔案價(jià)值單純的理解為文件客體對(duì)利用者主體需求的滿足。

20世紀(jì)80年代后期，電子文件逐漸在社會(huì)實(shí)踐中大量產(chǎn)生，在其鑒定工作中，傳統(tǒng)的鑒定理論已經(jīng)不再能發(fā)揮指導(dǎo)作用，“宏觀鑒定理論”順勢(shì)而生。其中具有代表性的是德國(guó)檔案學(xué)者漢斯·布姆斯提出的“社會(huì)分析與職能鑒定論”、美國(guó)檔案學(xué)者海倫·塞穆?tīng)査沟摹拔墨I(xiàn)戰(zhàn)略”以及加拿大檔案學(xué)者特里·庫(kù)克提出的“宏觀鑒定戰(zhàn)略”。上述三種鑒定理論的共同點(diǎn)是它們超越了傳統(tǒng)鑒定理論中的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，轉(zhuǎn)而強(qiáng)調(diào)職能鑒定標(biāo)準(zhǔn)；它們規(guī)定的鑒定著眼點(diǎn)不再是具體文件，也不再是文件的內(nèi)容，而是文件形成者的職能、任務(wù)或活動(dòng)。在電子文件時(shí)代下，“宏觀鑒定理論”將檔案鑒定置于更廣闊的社會(huì)背景之下，以更加開(kāi)闊的視野審視檔案價(jià)值，將檔案融入社會(huì)生活一體化趨勢(shì)下，在構(gòu)建“人類(lèi)記憶”中發(fā)揮重要作用。

(3)文件運(yùn)動(dòng)規(guī)律理論：從文件生命周期理論到電子文件生命周期理論、文件連續(xù)體理論

文件生命周期理論在20世紀(jì)40年代產(chǎn)生，經(jīng)過(guò)西方檔案學(xué)者的不斷研究和改進(jìn)，到20世紀(jì)80年代，文件生命周期理論在西方已經(jīng)趨于完善和成熟，理論體系基本形成，逐漸得到西方國(guó)家的普遍認(rèn)可和推崇，并且將其視為檔案專(zhuān)業(yè)核心理論之一。

文件生命周期理論的優(yōu)越地位并沒(méi)有一直延續(xù)，相反，隨著電子文件的普及，受到了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，電子文件的運(yùn)動(dòng)過(guò)程不再像傳統(tǒng)紙質(zhì)文件各階段之間清晰明確，而且可能做逆向運(yùn)動(dòng)，因此文件生命周期理論基本內(nèi)容和專(zhuān)業(yè)地位都受到質(zhì)疑。

面對(duì)檔案界的質(zhì)疑，文件生命周期理論沒(méi)有退縮，而是選擇“笑對(duì)挑戰(zhàn)”，及時(shí)進(jìn)行靈活調(diào)整，形成了電子文件生命周期理論和文件連續(xù)體理論，更好地解釋了電子文件的運(yùn)動(dòng)特點(diǎn)，重新綻放出其理論奇葩的光輝。

三、結(jié)論

綜上所述，我們得出結(jié)論：檔案載體是西方檔案學(xué)理論生長(zhǎng)的“根”，檔案載體第一次變革導(dǎo)致西方檔案學(xué)理論的“生”，檔案載體第二次變革促進(jìn)西方檔案學(xué)理論的“長(zhǎng)”。

但西方檔案學(xué)理論一路走來(lái)的歷程告訴我們，檔案載體只是其生長(zhǎng)的“根”，檔案載體要促進(jìn)其生長(zhǎng)必須經(jīng)過(guò)一系列的“枝葉”，由上面的分析我們得出了下圖：

圖1 檔案載體與西方檔案學(xué)理論關(guān)系圖

如果未來(lái)檔案載體再一次發(fā)生變化，雖然我們現(xiàn)在還不能預(yù)測(cè)它將變幻為何種事物，但相信只要檔案載體發(fā)生變化，檔案學(xué)理論一定會(huì)隨著其變革而變化發(fā)展。

在西方檔案學(xué)理論生長(zhǎng)的歷程中，我們找到其“根”和“枝葉”，這有助于我們一旦發(fā)現(xiàn)其“根”變化，就要對(duì)其“枝葉”進(jìn)行調(diào)整和完善，以便生長(zhǎng)出的果實(shí)——檔案學(xué)理論能夠適應(yīng)時(shí)代的浪潮，并發(fā)揮其理論指導(dǎo)作用。

[1]黃霄羽.魂系歷史主義——西方檔案學(xué)支柱理論發(fā)展研究[M].北京:中國(guó)人民大學(xué)出版社,2006:173

[2]黃霄羽.外國(guó)檔案事業(yè)史[M].北京:中國(guó)人民大學(xué)出版社，2004:27

[3]國(guó)家檔案局，中央檔案館編.第十三屆國(guó)際檔案大會(huì)文件報(bào)告集.[加]特里·庫(kù)克.1898年荷蘭手冊(cè)出版以來(lái)檔案理論與實(shí)踐的相互影響[M].北京:中國(guó)檔案出版社,1997:162-163

The growth "root" of western archival theory
-- Thinking about "soul of the department of history" and"historyof foreign archives"

Geng Qing

(Infrastructure Planning and Management of Tianjin Normal University, Tianjin, 300387, China)

Archives is the Western archival theory "rootgrowth". The first change is the appearance of the paper archives, which leads to Western archival theory sprout; the emergence of electronic documents is the carrier of archives second changes, it caused the reform of Wester narchival theory make snap. Vector files to change led to the change in number of archives and records management,thus affecting the archives, archives personnel changes, eventually led to the emergence and development of the theories of Western archival science.

Archives of Western archival theory; root

G270

A

1000-9795（2014）04-0001-02

［責(zé)任編輯：董 維］

2014-02-14

耿 青（1985-），女，河北石家莊人，天津師范大學(xué)基建規(guī)劃管理處助理館員，從事服務(wù)管理、科技檔案管理方向的研究。

本文得到天津師范大學(xué)開(kāi)發(fā)基金項(xiàng)目“天津師范大學(xué)基本建設(shè)信息化管理系統(tǒng)建設(shè)”（項(xiàng)目編號(hào)：52XK1301）資助。