區域新型工業化進程評價指標體系設計芻議
——以長株潭為例

易 磊

（湖南第一師范學院，長沙 410205）

區域新型工業化進程評價指標體系設計芻議
——以長株潭為例

易 磊

（湖南第一師范學院，長沙 410205）

黨的十六大提出了新型工業化概念，十七大進一步提出走中國特色新型工業化道路，十八大報告則又提出了新的內涵，提出到2020年要基本實現工業化的宏偉目標。新型工業化是長株潭“兩型社會”建設的重要主題之一，走新型工業化是長株潭“兩型社會”建設的必由之路。經過多年的工業化實踐，目前長株潭新型工業化進程處于何種程度？這個問題是新型工業化過程中一個基礎性的問題，測度區域新型工業化進程是新型工業化問題研究中的一項重要內容。本文緊緊圍繞新型工業化的定義和特征，設計長株潭新型工業化綜合評價指標體系，采用綜合指數法等方法對新型工業化進程進行綜合測度，判斷長株潭新型工業化所處的階段，并進而提出加快推進長株潭新型工業化進程的對策建議。

新型工業化；工業化進程；評價指標體系

一 新型工業化的內涵與基本特征

黨的十六大提出新型工業化概念，十七大進一步提出走中國特色新型工業化道路，十八大報告則又提出了新的內涵，提出到2020年要基本實現工業化的宏偉目標。黨的十八大報告提出，堅持走中國特色新型工業化、信息化、城鎮化、農業現代化道路，推動信息化和工業化深度融合、工業化和城鎮化良性互動、城鎮化和農業現代化相互協調，促進工業化、信息化、城鎮化、農業現代化同步發展。

2007年12月，長株潭城市群獲批為全國“兩型社會”綜合配套改革試驗區，要求試驗區走出一條有別于傳統模式的工業化發展新路。湖南省第九次黨代會明確提出把推進新型城市化作為富民強省的戰略之一。新型工業化是長株潭“兩型社會”建設的重要主題之一，走新型工業化是長株潭“兩型社會”建設的必由之路。然而，在理論研究和實踐過程中，長株潭“兩型社會”建設與新型工業化進程中，都面臨著兩大挑戰：首先，新型工業化不同于西方發達國家的工業化和經濟發展模式，沒有現成的模式可供借鑒；其次，長株潭“兩型社會”建設不僅受到內部發展條件的制約、還面臨著外部環境的機會，可以說我們的新型工業化的機遇與風險并存。所以說，科學、準確地把握新型工業化的本質，理順新型工業化進程中的各種關系，對推動長株潭“兩型社會”建設和新型工業化的發展具有重要的理論價值和實踐意義。“兩型社會”和新型工業化建設將是實現中部崛起、促進經濟社會協調發展的關鍵，將二者有機結合起來必將成為長株潭城市群發展過程中的一大“亮點”。為了更好地促進長株潭新型工業化的發展，推動區域經濟協調發展，科學合理地測度長株潭新型工業化進程，便成為亟待解決的一個課題。

（一）新型工業化的內涵

新型工業化是“堅持用信息化帶動工業化，用工業化促進信息化，從而走出一條科技含量高、經濟效益好、資源消耗低、環境污染少和人力資源優勢得到充分發揮的工業化道路”。

依據新型工業化的定義，我們可以從以下幾個方面來理解：

1、我們的新型工業化突出的特點是“以信息化帶動工業化、以工業化促進信息化”，這是我們的新型工業化的“新”處所在，這是與西方發達國家工業化的顯著區別。

2、“科技含量高、經濟效益好、資源消耗低、環境污染少和人力資源優勢得到充分發揮”[1]反映了我們新型工業化的基本要求和實現路徑。

3、“科技含量高”要求加快推進科技進步與創新，走主要依靠科技創新和提高勞動者素質的集約型經濟發展模式。

4、“經濟效益好”反映的是在發展社會主義市場經濟過程中，不斷健全市場經濟體制，優化資源配置。

5、“資源消耗低和環境污染少”要求提高資源的綜合利用水平，不斷改善環境質量，保證經濟社會的可持續發展。

6、“人力資源優勢得到充分發揮”要求處理好高新技術企業與傳統工業、提高勞動生產率和促進充分就業的相互關系。

（二）新型工業化的基本特征

新型工業化與傳統工業化相比，有以下幾個顯著特征：

l、新型工業化是在經濟發展過程中注重環境保護、堅持可持續發展的發展模式；

2、新型工業化是在效率優先的同時，兼顧公平的發展模式，即要求統籌城鄉發展；

3、新型工業化是工業化和信息化并舉的發展模式；

4、新型工業化是工業化、城鎮化、信息化和農業現代化“四化”同步的發展模式。

二 國內外關于新型工業化進程評價的研究動態

（一）國外學者關于工業化的研究狀況

工業化是現代社會文明進步的一個重要標志，主要包含工業化進程和工業化質量兩個方面。工業化進程是指工業化發展的數量表現，它是測度一個國家或地區由傳統農業社會向現代工業社會發展的重要體現和標志。與社會經濟發展存在著不同發展階段一樣，工業化也存在著不同的發展階段。工業化（Industrialization）問題一直以來就是我們國際社會普遍關注的一個重大課題，自從十九世紀以來世界各國都曾經歷了各種形式的工業化道路，也由此產生了較多的工業化理論和工業化發展模式，構建了相應的工業化水平評價指標體系和測度標準[2]。

然而，不同學者針對工業化發展階段的劃分方法也是不同的。從國外工業化理論和工業化發展模式的先后順序來看，先行的國家主要有：英國、美國、法國、德國模式。后起的國家主要有：前蘇聯、日本、亞洲“四小龍”、巴西、澳大利亞模式等。在工業化進程的統計測度標準問題上，非常有代表性的主要有：美國社會學家貝爾的工業化發展階段“三特征”說、德國經濟學家霍夫曼的工業化進程“四階段”說、美國經濟學家西蒙·庫茨涅茨的工業化進程“五階段”說、美國經濟學家錢納里的工業化進程“六階段”說[3]。

根據上述四種非常有代表性的劃分方法，我們可以發現，他們主要從以下幾個方面來考量工業化的主要劃分標準的：（1）人均國民生產總值；（2）產業結構和就業結構；（3）工業內部的結構狀況。

國外學術界從20世紀50年代以來，就開始重視對工業化進程的評價和測度研究，并制定了相應的工業化標準和評價指標體系，他們主要是從經濟增長、產業結構、就業結構和城鎮化率四個方面來進行測度和評價的。西方發達國家普遍采用的是傳統的評價指標體系來測評工業化進程的，它的顯著特點是測評指標涵義清晰、度量方便、可操作性強，但是也存在著忽視了經濟的發展質量、穩定性、成長性和可持續性要求的缺點，特別是沒有考慮工業化發展進程中的環境質量和資源消耗等關鍵的質量指標。

（二）國內學者對新型工業化進程的研究

我國對新型工業化的評價研究則明顯相對滯后，尚未形成比較成熟和完善的理論體系。在國內，學術界對新型工業化水平和進程研究集中體現在兩個方面：一是對新型工業化的發展水平和發展程度的測量，主要借鑒的是國外的測度方法來研究我們的工業化進程。例如：2000年河北大學武義青教授對河北工業化進程的測度研究，2002年南昌大學尹繼東等教授對中部6省工業化的測度研究，2004年山東大學孫天琦教授對西部工業化的測度研究。但是，他們對新型工業化進程的“新型”特征的測定明顯不足，需要強化該類指標的測度。二是積極構建能夠反映我們新型工業化基本內涵與特征的評價指標體系、測度指標和測度標準。例如：1999年我國統計局在《工業化進程》中提出了我國工業化發展程度的統計測度標準；2002年，韓兆洲參照了錢納里、霍夫曼和我國統計局統計測度工業化的基本理論和我國工業化發展進程的實際狀況，構建了適合我國國情的新型工業化發展進程的統計測度新標準[3]。

至于新型工業化指標體系的構建，史清琪等學者在《中國產業發展報告》一文中提出了用人均GDP、就業結構、產業結構、消費結構、國際貿易結構、技術貢獻率等六個統計指標來測量新型工業化進程。2003年，李建和周繼紅認為新型工業化指標體系的構建應當從投入指標和產出指標兩個角度來設計。2004年，謝德祿、李瓊和王小明認為新型工業化指標體系分為收入指標、結構指標、科技含量指標、效益指標、資源與環境指標、人力資源利用指標和信息化水平指標。2005年，李同寧從工業化水平、集約化程度、信息化水平、全球化水平和科技教育水平等幾個方面設計新型工業化評價指標體系。2005年，楊杰、羅志恒、張春元等人認為新型工業化指標體系包括經濟發展水平、產業結構、就業結構、城鎮化率、科技貢獻率、經濟效益、資源利用程度、環境治理與改善程度、人力資源利用程度等指標。2005年，趙國鴻等人從收入水平、產業結構、信息化程度與技術進步、人力資源開發與利用、可持續發展、城市化水平、市場化程度、國際貿易結構等指標來設計新型工業化評價指標體系的。2006年，李冬等學者將新型工業化評價指標體系分解為7大塊，共計10個評價指標，賦予了每個評價指標一定的權重，總權重為100，從而可以測算出新型工業化指數的大小。

近年來我國學者在新型工業化評價指標的研究逐漸活躍，以上不同學者對區域新型工業化階段進行了劃分，對新型工業化指標體系進行了設計和構建，分別從不同視角、比較真實地測度了區域新型工業化的發展進程。然而，隨著區域經濟社會的發展和新技術、新工藝的不斷涌現，區域新型工業化所處的發展階段也是不同的，因此每個階段的評價指標也應當反映時代特征。尤其是我們長株潭新型工業化不僅具備時代特征，還要切合長株潭“兩型社會”建設需要，尚未形成比較公認的新型工業化評價指標體系，對新型工業化質量、協調性和可持續性的評價比較薄弱。鑒于此，我們有必要對我國不同學者提出的新型工業化評價指標體系進行比較分析，系統研究它們之間的邏輯聯系和異同，以便于我們比較真實可靠地掌握區域新型工業化評價指標體系的層次和結構。

三 長株潭區域新型工業化綜合評價指標體系設計與測度

（一）設計區域新型工業化綜合評價指標的原則

1、科學性

新型工業化的基本內涵和特征是設計新型工業化綜合評價指標體系的依據，也是我們衡量新型工業化綜合評價指標體系是否科學、合理的尺度。所以，新型工業化評價指標體系和評價標準，既要反映“以信息化帶動工業化、以工業化促進信息化”的“兩化融合”，還要能夠合理測度“科技含量高、經濟效益好、資源消耗低、環境污染少和人力資源優勢得到充分發揮”的基本要求。

2、綜合性和系統性

新型工業化綜合指標體系既要能夠全面地測量信息化水平、科技進步、經濟效益、資源利用與節約、環境保護與治理狀況、人力資源開發與利用水平等情況；同時，還要求新型工業化綜合指標體系的層次要分明，邏輯關系比較清晰。

3、可比性

新型工業化綜合指標體系中的各個評價指標要利于測量，各個指標數據要能夠獲取、利用和更新，同時還要具有一定的可比性。

（二）長株潭新型工業化綜合指標體系的構建

在我國，關于工業化進程的統計指標和測度標準方面，過去我們普遍借用國外的統計指標和測度標準。近年來，我國不少學者對此開展了比較深入的研究，比較有代表性的成果是1999年國家統計局在《工業化進程》一文中所提出的統計測度標準。韓兆洲在工業化進程的統計測度方法上也作了大量的研究工作，他在《統計研究》雜志的2002年第10期上發表了《工業化進程統計測度及實證分析》一文，提出了我國區域工業化進程統計測度的新標準[4]。

依據區域新型工業化的內涵和測度指標的選取原則，我們在綜合國內外專家學者研究成果的基礎上，從經濟發展、經濟效益、信息化水平、科技進步、資源消耗、環境保護、人力資源利用、全球化程度等八個方面，一共選取了四十四個二級指標作為觀測點，構建了長株潭新型工業化進程綜合評價指標體系（見表1）。表1中的44項二級測度指標或觀測點分別從各個層次、各個方面系統地測度區域新型工業化發展進程，它們中既有傳統的工業化評價指標，如：1-3、5-14、20-23、26、27-41；又有測度信息化的“新”內容，如：15-19，此外我們還補充了傳統工業化綜合測度中容易忽視的統計指標，如：4、42-44。

表1 長株潭新型工業化綜合指標體系

資料來源：2008年-2011年湖南統計年鑒、2010-2011年長沙市經濟和社會發展統計公報、2010-2011年株洲市經濟和社會發展統計公報、2010-2011年湘潭市經濟和社會發展統計公報的相關數據。

根據長株潭新型工業化綜合指標體系，運用各個二級指標的數值和權重大小，可以測度出新型工業化綜合指數，它反映的是區域新型工業化的發展程度和水平。由表1可以看出：（1）經濟發展評價指標測度的是工業發展水平[4]；（2）經濟效益指標測度的是工業企業的經濟效益和發展質量；（3）信息化水平主要測度的是工業信息化的程度，反映了“信息化帶動工業化、工業化促進信息化”的發展狀況；（4）科技進步與創新評價指標測度的是工業企業的科技創新水平和R&D水平；（5）資源利用與消耗指標測度的是新型工業化進程的資源利用水平、資源消耗水平和資源節約程度；（6）生態環境指標測度的是新型工業化進程中對生態環境保護和環境治理的力度；（7）人力資源利用指標主要測度人力資源利用水平、失業水平和財政教育經費的投入狀況；（8）全球化水平指標主要測度一個國家或地區經濟的外向度和對外貿易依存度等狀況，反映一個國家或地區國民經濟對外的依賴程度和對外開放程度，表明其開放程度和資本流動程度。

（三）新型工業化的綜合測度

1、測度方法的選擇和指標權重的賦值

對長株潭新型工業化綜合測度工作是在科學理解“新型工業化”的基本內涵和主要特征的基礎上，合理選取評價指標，科學設計綜合指標體系，然后再利用設置好各項評價指標的觀測點、各評價指標的標準值來計算其達標率，最后運用綜合加權平均法來測量出區域新型工業化水平和發展程度的。鑒于新型工業化的“新型”內涵豐富、涵蓋范圍廣泛，因此我們要想科學測度區域新型工業化的發展水平尚有一定難度；同時，采用計算各評價指標的達標率并對各層次評價指標進行擬合的方法還存在著指標標準值的確定和權數選擇不統一的問題，這需要我們建立新型工業化的綜合評價模型。

便于合理選取新型工業化的影響因子，對新型工業化進行綜合測度，本文采用了多指標綜合評價因子權重的賦值方法，采用了2009年-2011年工業經濟統計數據，對長株潭新型工業化水平開展了測量和綜合測度。

2、建立新型工業化綜合評價模型

（1） 明確各個評價指標的方向

根據各個測量指標的內涵和性質，可以將測量指標劃分為正指標和逆指標兩種類型。正指標的測量值越大，表明該項指標的評價指數得分就越高；反之，逆指標的測量值越小，表明該項指標的評價指數得分就越高。

（2） 測量數據的標準化

由于各個測量指標分別從不同層面和角度測度了新型工業化進程，它們各自的重要性、指標方向和計量單位都不完全相同，因此在綜合測度的時候我們不能直接對各評價指標的數值進行加總求和。為了消除數據量綱及其大小差異對區域新型工業化綜合指數的影響，我們必須對所獲取的所有原始數據開展標準化處理。我們在開展標準化處理過程中，還必須根據各個評價指標對區域新型工業化影響程度的不同，選取不同的標準化處理的方法。

假設測量指標數值為Xi，對應的基期測量指標數值為Xi0（假定2008年長株潭測量指標值為基期數值），那么該評價指標的指數化變換公式為：

（3）對各評價指標權重（Ki）進行合理賦值

我們采用的德爾菲法，綜合各位專家的意見，分別對各個一級指標和二級指標（觀測點）的權重進行賦值，保證其科學性和權威性。

（4）采用綜合指數法進行測度

我們需要測度的前一年為基期，長株潭新型工業化評價指標在基期的數值為基準數值（假設基準數量表示成1000的話），于是我們就可以運用綜合指數法對各個評價指標分別標準化處理后的數值進行加權平均，從而對長株潭區域新型工業化進行綜合測度[5]。

在上面的公式中，Yt代表第t年長株潭區域新型工業化的綜合指數，如果該數值越大表明第t年長株潭新型工業化水平相對于基期來說提高的幅度就越大；△Xt代表第t年長株潭新型工業化綜合指數的增長水平，該數值越大表明第t年長株潭新型工業化水平相對于前一年（即第t-1年）來說增長也越快；Xi,t代表經過標準化處理后的第i項指標在第t年的測量值；Xi,t-1代表經過標準化處理之后的第i項指標在第t-1年的測量值；X2008代表經過標準化處理后的第i項評價指標在2008年的測量值；t代表觀測年份，在本文中它的取值范圍是2009、2010和2011年。

（5） 測度結果的分析與利用

借鑒《中國統計年鑒》、《湖南省統計年鑒》、《長沙市統計年鑒》等專業期刊的統計數據，分別計算出每個一級指標、二級指標（觀測點）的基數指數，并測算出各個評價期的綜合指數和增長水平。同時，還可以針對綜合測度結果進行數據分析和比較，根據不同層級評價指標在綜合指數中的重要性進行排序；對綜合指標體系中二級評價指標的測量值進行整理和比較分析，可以找出其優點，也能發現一些突出問題和薄弱環節，然后才有可能提出一些有針對性的對策建議。

區域新型工業化綜合測度總指數的參考標準為：①新型工業化綜合測度總指數小于20%時，我們一般認為工業化處于初級產品階段；②新型工業化綜合測度總指數處在20%～50%之間，我們一般認為處于工業化初級階段；③新型工業化綜合測度總指數處在50%～80%之間，我們一般認為處于工業化中級階段；④新型工業化綜合測度總指數處在80%～100%之間，我們一般認為處于工業化高級階段；⑤若新型工業化綜合測度總指數大于100%時，我們一般認為工業化處于非常發達的階段[6]。

無論是運用表1中的長株潭新型工業化綜合指標體系來測度，還是借鑒國際通行的工業化指標體系來測度，我們長株潭的新型工業化水平正處在工業化中期的起步階段，這一測度結果基本能夠反映長株潭新型工業化的狀態和所處的發展階段。

四 推進長株潭新型工業化進程的對策建議

通過長株潭新型工業化綜合指標體系的設計，我們在理論上對影響長株潭新型工業化發展水平和質量的各個主要變量都進行了合理測度，明確了這些變量的邏輯關系和作用機理，并對長株潭新型工業化綜合指標體系進行了模型構建，從而設計了符合長株潭新型工業化發展實際的綜合指標體系，從而保證了本項研究工作具有一定的創新性、科學性和可行性。在實踐上，可將該指標體系用來測量長株潭新型工業化水平和發展質量，為政府部門制定宏觀經濟政策提供指導和借鑒參考。

（一）制定實施新型工業化戰略，全面提高新型工業化水平

當前，我們長株潭處于工業化中期發展階段的起步階段，長株潭新型工業化進程還有很長的一段路要走，在“十二五”時期乃至更長時期內，長株潭經濟社會的發展必將大大依賴于工業化的發展。由于長株潭城鎮化進程的不斷推進，農業現代化受到土地資源的約束比較嚴重，同時，長株潭擁有科教發達、人才濟濟、城鎮密集、交通便利、資源豐富、經濟發展快速等比較優勢，工業發展的基礎比較好。所以，從長遠來看，長株潭應當制定并實施新型工業化戰略，全面提高長株潭新型工業化水平，推動長株潭“兩型社會”建設。

（二）加強信息化的帶動作用，加快推進新型工業化進程

新型工業化和信息化是相互影響、相互促進的。信息化水平是新型工業化水平的一個重要體現，也是促進實現新型工業化的重要手段。

（三）走出一條具有長株潭特色的新型工業化道路和模式

自從我國加入WTO以來，經濟國際化和國際貿易自由化程度日益提高，我國已經成為制造業的“世界工廠”，隨著沿海地區大量的產業資本向我國中西部地區梯度轉移，我們湖南作為中部省份，肯定是承接產業轉移的重點地區之一。同時，長株潭作為我國首批“兩型社會”綜合配套改革試驗區之一，工業基礎好，勞動力資源豐富，科教比較發達，并且具有獨特的區位優勢。因此，我們長株潭要充分利用自身優勢，積極探索具有長株潭特色的新型工業化道路和模式。

（四）加快產業結構調整，著力推進現代產業體系建設

根據工業轉型升級的總體要求，圍繞改造提升制造業、培育發展戰略性新興產業，瞄準重點領域和方向，集中力量盡快取得實質性突破，推動工業經濟朝著優化結構、拓展深度、提高效益的方向發展。

突出抓好重點項目，推進產業集群，扶持一大批高新技術企業，科學規劃和建設工業園區，大力發展生產性服務業。

各市要根據本地實際情況，確定新型工業化的發展目標，制定產業發展政策，集中力量抓好有地方特色的優勢產業、重點區域。重點推進長株潭和“3＋5”城市群，加快“長株潭”一體化進程，實現交通同網、能源同體、信息同享、生態同建、環境同治；加快三市產業結構調整和產業融合，發揮三市主導產業和優勢產業的互補性，將長株潭城市群培育成為湖南省新型工業化的核心區域。

因此，在整體推進長株潭新型工業化進程中，以大力支持長株潭城市群工業和信息化發展為重點，包括加強技術改造和自主創新、大力推進節能降耗減排，促進產業轉型升級、構建現代產業體系，促進產業集聚發展、有序承接產業轉移，促進新型工業化和信息化的深度融合，以及加強規劃指導、支持先行先試、指導運行監控、支持人才培訓等方面支持長株潭城市群“兩型”社會建設的主要措施，也是湖南新型工業化可持續發展的重要保障。

[1]易磊,佘國強.長株潭新型工業化綜合評價指標體系設計與測度[J].山西財經大學學報,2012,(S5):4

[2]鄢軍,王傳捷.我國新型工業化的指標體系構建與指數估算[J].商業時代,2010,(12):1-3.

[3]韓兆洲.新型工業化進程統計測度指標體系研究[J].統計與預測,2006,(1):26-29.

[4]渠愛雪.江蘇省新型工業化水平綜合測度研究[J].經濟地理,2006,(1):55-59.

[5]李美洲,韓兆洲.新型工業化進程統計測度及實證分析[J].經濟問題探索,2007,(6):10-14.

[6]易磊.區域新型工業化綜合評價指標體系研究[J].新疆財經大學學報,2008,(6):19-23

[責任編輯張燦邦]

A rustic opinion of the Synthetical Measure System of The New Regional Industrialization——As an example of Changsha Zhuzhou and Xiangtan Cities Group

YI Lei
(Hunan First Normal Institute,Hunan,Changsha 410205,China)

The party's sixteen largest concept of new-type industrialization,the 17th National Congress of the CPC put forward new path of industrialization with Chinese characteristics,the eighteen report also proposed new connotation,put forward the grand goal should realize industrialization basically to 2020.New-style industrialization is the two-type society reform test of Changsha-Zhuzhou-Xiangtan is one of the major themes,taking new-style industrialized way is the inevitable choice of the two-type society of Changsha-Zhuzhou-Xiangtan for the construction.However,after years of industrial practice,the Changsha-Zhuzhou-Xiangtan new industrialization process in what degree? This problem is in newstyle industrialized process is the problem of a foundation,measure the regional new industrialization process of newstyle industrialized problem research is an important content.The text founds and designs the synthetical measure system according to the concept of the industrialization,and using the system and synthetical index method to measure and explore the according indexes.

new-style industrialization；industrialization course；synthetical measure system

F015

：A

：1008-9128（2014）06-0116-06

2014-02-22

湖南省教育廳科學研究項目：長株潭新型工業化綜合評價指標體系設計與實證研究（10C0539）

易磊（1976-），男，河南信陽人，副教授，碩士，研究方向：營銷戰略、宏觀經濟。