基于 “戰略—系統”思維的特種設備監管模式及體系研究

摘要：特種設備安全監管是以安全為宗旨，以科學監管為手段，從防止和減少特種設備安全事故為目標，由政府行政機關所從事的行政執法活動。文章主要研究、分析和探討“戰略-系統”方法在特種設備安全監管中的應用。論文在分析國內外特種設備安全監管現狀的基礎上，對我國特種設備安全監管進行了SWOT分析；基于“戰略-系統”思維，應用“戰略模型”和“系統理論”，設計了我國特種設備安全監管的總體戰略模式，涉及安全監管基本方針、三大使命，以及本質安全、事故致因、生命周期、監管匹配、RBS與RBI等五大原理，領導與執行、規劃與策略、運行與系統、資源與技術、結構與流程、文化與學習六大要素，文化理念、基礎理論、關鍵技術、體制機制、監察方法、管理方式、監管工具、評價技術、投入模式、責任體系等十大創新。并設計了數十種特種設備系統監管的的方法體系；提出了提高特種設備科學監管效能的策略性、政策性建議。所借鑒的國外先進理論符合我國的基本國情，提出的特種設備安全監管模式和優化的方法體系切合我國的實際情況，具有現實的研究意義和參考價值。

關鍵詞：特種設備；安全監管；戰略-系統方法；風險管理

一、前言

特種設備安全與社會經濟發展和民生息息相關：鍋爐、壓力容器、壓力管道、起重機械等廣泛應用于石油、化工、軍事、冶金等工業領域，是工業發展的助推器；電梯、客運索道、大型游樂設施又同人們的生活、娛樂密不可分。由于特種設備常常處于高溫、高壓，以及高載荷、高疲勞、高空作業的條件下運行，致使其本身所具有的安全風險較高；一旦發生事故，就會導致爆炸、有害氣體泄漏、高空墜毀，危及人民的生命健康和財產安全，造成企業停工停產，有時還會帶來人們的恐慌，給國家、社會穩定和個人、家庭造成嚴重的影響和危害。

如何提升我國特種設備安全的保障能力和水平？首先，根據安全科學的原理和規律，我們能清楚地認識到，系統安全的保障需要三個支柱，一是科技，二是監管，三是文化——安全原理稱為“三E對策”理論。這一點，在我們承擔的國家“十一五”科技支撐項目的相關課題研究中，已從理論和實證上得以分析和證明。得到的研究結論是：科技對特種設備安全的貢獻率大約為58%，管理為27%，文化約15%。其中可看出，安全監管及安全文化軟實力的貢獻率接近一半。第二，根據《特種設備安全法》明確的特種設備安全方針“安全第一、預防為主、節能環保、綜合治理”，也可以解讀出：特種設備安全保障的“綜合治理”原則，既要考慮設備本身的硬件因素，更要重視人因、管理、制度等軟件的因素；既要依靠設備自身的功能安全和本質安全，也需要政府科學的分類監管和全過程監管，更需要生產、經營、使用單位的有效管理和文化建設；軟件與硬件兼容，人因與物因兼顧，技術與管理相輔，既是“預防為主”的全面體現，也是“綜合治理”的內涵真諦。第三，就我國目前發生的各類特種設備安全事故分析，人為因素事故發生比例較高，讓我們深刻地認識到，文化因素不利、管理執行力不強等軟件成了我國目前安全事故的重要致因。因此，可以預見到，在未來相當一段時期，增強安全監管軟實力將成為提高我國特種設備安全保障水平和提升事故預防能力的重要戰略對策。

那么，如何建立科學的安全監管模式？如何優化安全監管方法方式？如何提高安全監管效能？成為落實“安全第一、預防為主、節能環保、綜合治理”安全方針的重要命題。我們通過國家“十二五”科技支撐項目“基于風險的特種設備安全監管關鍵技術研究”項目的工作，在總結研析國內外特種設備安全監管發展、變遷的基礎上，應用“戰略思維”“系統思想”的理論和方法，結合我國特種設備安監現實，建立基于風險的、面向政府安全監管需要的全面風險監管模型、原則和機制，確定科學、合理的政府監管風險防控策略及方法體系，研究成果將為特種設備科學全面的風險監管提供理論和技術支持、決策依據和管理基礎，為實現重要生命過程的風險動態、實時預警提供技術方法，對風險預警預控的可及和可用性提供了保證，對于提高特種設備安全事故預防的科學性和有效性將有積極的意義和作用。

二、研究現狀

（一）國外的特種設備安全監管策略

特種設備的安全監管是指對特種設備的安全進行監督、監管和管理的政府活動。從管制經濟學的角度看，屬于政府管制。政府管制是具有法律地位的、相對獨立的政府管制者或管制機構，依據一定的法規對被管制者（主要是企業）所采取的一系列行政管理與監督行為。從上述定義可看出，管制是指政府依據一定的法規對被管制者進行監督管理。政府的安全監管可以看成是政府管制的具體性行政行為。特種設備安全監管主要通過安全監管機構的行政措施得以實施。綜觀國外的法律，特種設備安全監管主要策略是行政監管策略和法定檢驗策略。行政監管策略又包含抽象行政監管策略和具體行政監管策略。抽象行政監管策略主要是制定規范性文件、發布普遍遵守的決定、命令等；具體的行政監管策略有：行政許可、行政確認、行政強制執行、行政調查、行政處罰、即時行政強制、備案制度、調查分析、行政指導、行政契約、行政獎勵、行政裁決、行政調節等。法定檢驗策略是指在法律、行政法規中規定必須進行的檢驗。法定檢驗分強制性檢驗、特別檢驗和自主檢驗。法定檢驗在特種設備中起著舉足輕重的作用，許多安全監管要求可以通過法定檢驗落實，法定檢驗是許多安全監管行為的條件或前提。

（二）我國特種設備安全監管歷史進程及發展現狀

1.我國特種設備安全監管歷史進程

迄今我國特種設備安全監管已經走過了近60年的歷程，經歷了三個發展階段，如表1所示。

表1我國特種設備安全監管三個發展階段

階段時期特點

第一階段1955-1982年起步探索：監管機構散亂，工作受阻，特設事故率高，形勢嚴峻

第二階段1982-2003年逐步完善：法制逐步完善，監管措施逐步到位，管理逐步規范，各類事故較大幅度下降endprint

第三階段2003年以來創新發展：完善法制，實行監管機構和檢驗檢測機構雙軌制運行、分級設置的體制，但事故率仍高

2.我國特種設備安全監管現狀分析

我國的特種設備安全監管模式是一種安全監管與檢驗檢測并行的雙軌體制，其兩大基礎制度是特種設備行政許可與監督檢查。我國采取的是政府主導的安全監管模式，對特種設備8個環節進行全過程監管。目前，我國正逐步推進加強特種設備使用環節的安全監管工作，突出重點環節，提高特種設備使用單位的安全管理水平，有效地防止事故的發生，逐步推進使用單位的分類監管工作與分級監管。從現行監管制度、體制和設備的狀況來看，特種設備安全監管工作具有以下3個特點：一是整體性監管；二是分散性布局；三是技術性執法。

“十二五”期間特種設備安全工作面臨的嚴峻挑戰，主要包括：一是特種設備事故率與工業發達國家相比仍然較高，重特大事故時有發生；二是特種設備向大型化、高參數、高風險方向發展，科技日新月異，對安全工作提出了新的要求；三是高耗能特種設備節能監管工作剛剛起步，工作機制尚未有效建立；四是監管基礎建設薄弱、監管力量不足，與設備數量快速增長的矛盾日益突出；五是監察檢驗工作定位和安全責任界限不夠清晰，企業主體責任落實不夠到位，企業誠信和社會安全意識還比較薄弱；六是監管體制機制改革有待深化，工作體系有待完善，監管方式方法還欠科學。總體而言，我國特種設備安全工作與經濟社會又好又快發展的更高要求以及與國際先進水平相比，在法制、科技、管理等諸多方面還存在較大差距。面對“十二五”時期的良好機遇和嚴峻挑戰，只有在管理理念、思想方法、認識水平、管理技術等方面進行基礎性和根本性的創新，才能夠有效地把握機會，應對挑戰，突破績效瓶頸，實現安全監管工作水平的整體提升。為了達到特種設備安全監管戰略發展的目標，需要應用戰略-系統思想，建立科學、合理、高效的特種設備安全監管戰略系統體系。

3.我國特種設備安全監管勢態分析

對我國特種設備安全監管勢態分析可借助SWOT分析法。SWOT分析法稱為態勢分析法，可以對研究對象所處的情景進行全面、系統、準確的研究，從而根據研究結果制定相應的發展戰略、計劃以及對策等。SWOT分析法常常被用于制定發展戰略。SWOT四個英文字母分別代表：S-優勢（Strength）、W=劣勢（Weakness）、O-機會（Opportunity）、T-挑戰（Threat）。

我國特種設備安全監管的SWOT戰略分析模型可見圖1。

圖1特種設備安全監管的SWOT分析模型

（三）基于“戰略-系統”思維的理論與模型

1.“戰略-系統”思維理論

戰略思維是指立足于戰略高度，從戰略管理的需要出發，觀察問題、分析問題和解決問題的高級心理活動形式。系統思想，可以界定為基于系統理念、系統科學和系統工程的理論與方法，思考問題、認識問題和解決問題的高級心理活動形式。綜合運用于管理中，“戰略-系統”方法是以戰略、戰略管理、系統、系統科學和系統工程概念框架和理論模型為基礎，基于對戰略思維的使命感、全局性、競爭性和規劃性四個維度，以及系統思想的整體性、關聯性、結構化和動態化四個維度的思維方式和分析方法。“戰略-系統方法”包含五項基本原則，即戰略導向、整體推進、上下聯動、橫向協作和競爭發展。

從戰略的角度講，特設安全監管是我國標準化戰略的重要組成。其使命是通過在公共安全的各領域中實施標準化，可以最大限度地獲得安全秩序和安全效益的科學戰略。特種設備安全監管既是國家對公共安全的宏觀管理方法，也是社會各行業及其人、物、環境等要素一切行為活動和運行狀態的安全保障策略，既需要迫切執行，也需要長期持續；既需要內部協調，也需要外部聯動。特種設備安全監管需要全行業領域以全方位高標準達標為目的，全社會上至組織單位，下至每個成員，實施標準化的根本在于對安全的追求。特種設備安全監管的實施需要有科學的規劃和運行機制及模式，尤其在國家對戰略的宏觀管控中，規劃及其落實方法更是戰略管理核心，也是戰略思維的重要內涵。特設安全監管的戰略思維構架，如圖2所示。

圖2特種設備安全監管的戰略思維框架

從系統的角度講，特設安全監管是一個“復雜巨系統”。這一復雜的管理系統，由“四層行政組織，即國家政府、省（自治區、直轄市）政府、市（地）局和縣級機構”“四層標準，即國家標準、行業標準、地方標準和組織標準”“五個環節，即頒布、認證、實施、監管和評審”“六個要素，即國家政府、行業主管、組織單位、中介機構、社會和全員”和“八個領域，即自然災害、食品衛生、安全生產、社會安全、生態環境、裝備設施、信息安全和政治文化”組成。其內部各要素間存在復雜的激勵、約束、協調與聯動的關聯性。特種設備安全監管系統以其要素眾多且相互關聯，決定了其結構的復雜性和層次性。特種設備安全監管系統需要形成封閉循環的動態模式，持續改進，不斷優化，使系統的運行質量不斷提升。如圖3所示。

圖3特種設備安全監管的系統思想框架

特種設備安全監管的“戰略-系統”模型設計應秉承以下原則：

① 以全面貫徹落實科學發展觀和“以人為本、安全發展”的理念，堅持“自主創新、重點跨越、支撐發展、引領未來”的指導方針為戰略導向；

② 以統籌規劃，集中指揮，統一行動，整體推進特種設備安全監管的各項工作；

③ 特種設備安全監管系統中各層級管理主體，上傳下達，協調一致，形成上下聯動；

④ 特種設備安全監管系統中各行業領域的行為主體，密切聯系，分工互助，形成橫向協作；

⑤ 構建持續改進、不斷優化升級的特種設備安全監管長效機制。

2.“戰略-系統”模型與方法

系統建模方法是系統科學的基本方法，特種設備安全監管系統的結構極為復雜，必須使其模型化來完成研究。構建模型必須保證模型具有真實性、客觀性、簡明性和有效性，能夠客觀真實地反映系統原型特征和規律。模型要建立在系統分析的基礎上，模型中不能存在主觀臆想的成分。系統建模時要盡量以標準模型為基礎。特種設備安全監管系統及其機制的模型構建，可以物理模型中的概念模型和數學模型中的邏輯模型、網絡模型等為建模基礎。建模方法常用推理法、實驗法、統計法、混合法等，特設安全監管系統的建模需要以其他領域標準化建設成果為參照，再結合公共安全的特點以類比的方法進行分析和模型構建。endprint

常用的經典系統模型如霍爾三維結構模型、麥肯錫7-S戰略模型、戴明管理模型、波特價值鏈分析模型等。

霍爾三維結構模型，如圖4所示，以時間維、邏輯維和知識維三個維度刻畫系統的整個管理過程及內涵。特種設備安全監管系統的模型構建可以以霍爾模型為基礎進行構建。戴明管理模型，如圖5，是管理學中的經典模型，揭示一切管理活動都要經過計劃、實施、檢查、改進四個步驟的往復循環。波特價值鏈分析模型，如圖6所示，把企業內外價值增加的活動分為基本活動和支持性活動，從而構成企業價值鏈，產生價值收益。麥肯錫戰略模型，如圖7所示，是理解組織變革的機制并制定績效改進計劃的目標，一個組織必須在七個方面達到一致和平衡。這些模型都可以很好地用來構建特種設備安全監管系統及其機制模型，直觀表達各要素的相互關系和邏輯規律。

圖4霍爾三維結構模型示意圖

圖5戴明管理模型

圖6波特價值鏈分析模型

圖7麥肯錫戰略模型

三、特種設備安全監管“戰略-系統”模型設計

建立在安全生產戰略思維、系統思想、科學原理、法律規范、歷史經驗等基礎上，我們設計了特種設備安全監管的“戰略-系統”綜合模型，其結構是：一個方針、五大原理、三大使命、六個要素、十大創新。通過構建“戰略-系統”模型，建立戰略思維，應用系統思想，完善特種設備安全監管體系，從而提升監管品質、強化監管功效，提高特種設備科學監管的安全保障效能。如圖8所示，其內涵是：

四、特種設備安全監管“戰略-系統”方法技術

根據安全監管模式的六個基本要素，可開發如下基于風險的六大安全監管科學方法體系，即：領導與決策方法體系、規劃與策略方法體系、結構與體系方法體系、資源與信息方法體系、流程與技術方法體系、文化與學習方法體系。

表2“戰略-系統”體系六要素

序號要素方法內容

1領導與執行政府行政分類許可監管；中介機構分類技術服務；企業單位分類過程管理。

2規劃與策略ABC三級分類監管策略；行政許可基礎監管策略；八類設備專項監管策略；4M要素管控策略；前中后三期分類監管策略。

3運行與系統PDCA運行系統；3E3P安全保障系統；安全責任體系。

4資源與技術法規標準資源；八個單體分類技術；兩個整類分類技術；分類評價軟件；信息平臺與網絡。

5結構與流程行政許可分類監管結構流程；使用運行分類監管流程；檢驗檢測周期分類結構；附件校驗分類結構；報廢處理分類監管結構；八類設備特定監管結構。

6文化與學習國際分類監管模式借鑒；各地區分類監管方法借鑒；相關行業（安全生產）理論與方法借鑒。

（一）領導與執行方法體系

“領導與執行（leadership & execution，L-E）”要素是指在特種設備安全監管體系中，政府、部門、企業、單位各個成員機構或組織的領導決策者和管理執行者所具有的實力（power），包括硬實力和軟實力。安全監管為特種設備安全保障“實力”的優化、強化提供監督管理保證。

特種設備安全監管的“領導與執行”的基本工作要建立科學的安全監管體系，圖9是基于系統模型建立的特種設備安全監管宏觀體系。

（二）規劃與戰略方法體系

圖9特種設備安全監管體系

“規劃與戰略（planning & strategy，P-S）”要素是指特種設備安全監管系統中，制定和執行規劃的戰略相關性與戰略管理合理性。這是戰略思維的必然要求，是監管系統方法的選擇基礎和實施藍圖。

1. ABC三級分類監管策略

原來的檢修“ABC”管理法是指：在企業定期大、小檢修時，為確保安全檢修，利用檢修“ABC”法，把各類維修項目按一定的原則、標準分為A、B、C三類，然后按類采取不同的對策進行管理。

由此可以設計一套特種設備的ABC管理方案。特種設備已經按一定的原則分為了不同風險等級的Ⅰ類、Ⅱ類、Ⅲ類，然后按類采取不同的對策進行管理，如表4所示。

表4ABC法分類監管策略

設備類別Ⅰ類Ⅱ類Ⅲ類

定義高風險設備中等風險設備低風險設備

監管策略A類策略B類策略C類策略

定義重點控制常規控制稍加控制

所有的B類策略都根據當前法規文件；而A類策略是基于高風險設備制定的監管策略，有法規規定的，也有根據風險等級而制定的；C類策略也與A類策略制定方法相同。

目前，政府根據分級評價結果，可以對不同等級的設備提出不同的監管要求，初步確定出分級監管策略，如表5所示。

表5基于風險評價的特種設備分類（分級）監管策略

設備分類分類標識定義監管策略

Ⅰ類黃色低風險設備一般監管

Ⅱ類橙色中等風險設備常規監管

Ⅲ類紅色高風險設備加強監管

2.行政許可基礎監管策略

初步設計出基于風險分級的特種設備行政許可模式。如表6所示。

表6基于風險的特種設備行政許可模式（初步）

設備等級許可要素ⅠⅡⅢ

設備許可登記機關（部門）特種設備協會地市級質檢部門省級質檢部門

設備許可程序申請，受理，審查，在警惕和關注設備風險條件下許可。申請，受理，審查，實物檢查，在控制保障措施下許可。申請，受理，審查，實物檢查，聽取利害人關系意見，舉行聽證并召開專家評審，風險降低后許可。

設備登記時限法定天數-減半天數法定天數法定天數+減半天數

3. 4M要素管控策略

所謂4M要素，即指造成事故發生的4方面因素——人的因素、機的因素、環境的因素、管理因素。endprint

根據事故致因理論的“4M”要素理論體系，應用系統工程模型，可建立如圖10的特種設備安全系統對策體系。

圖10特種設備事故致因4M要素系統對策體系

4.前中后三期分類監管策略

在依照設備生命周期線路的管理中，大體可以分為三個管理階段：前期管理階段也就是使用前的管理；中期管理也就是設備使用運行階段；后期管理也就是處理報廢產品階段。

在將不同風險等級的監管策略應用于風險分析的基礎上，對高風險設備進行重點控制。具體可施行針對行政許可、使用運行、檢測檢驗、附件校驗、報廢處理等環節綜合監管策略，以及針對各類設備的專項監管策略。

（三）運行與系統方法體系

“運行與系統（operation & system，O-S）”要素是指特種設備安全監管體系的運行與系統的建立，在實際監管過程中具有系統性和合理的優化。這是特種設備安全監管工作運用系統思想的具體體現。

1. PDCA運行系統

PDCA循環理論，通過周而復始地進行“計劃、實施、檢查、評審”活動，使體系功能不斷加強，最終目標是實現體系的持續改進。

特種設備安全的分類監管戰略管理具有全局性、長遠性、關鍵性、權變性四個特征。PDCA循環就是戰略思維的很好應用，它包括“計劃、實施、檢查、評審”四階段；而戰略管理四階段：戰略規劃（Plan）、戰略實施（Do）、戰略控制（Check）、戰略修訂（Action）與其不謀而合。

通過以上四個階段的不斷循環，最終實現安全監管體系的不斷改進，實現既定的戰略目標。

2. 3E3P安全保障系統

（1）事故預防3E對策

安全生產保障戰略在安全科學原理的基礎上，通過人類長期的安全生產活動實踐，在國際范圍內建立了三大安全戰略對策的戰略思想。一是安全工程技術對策（Engineering），這是技術系統本質安全化的重要手段；二是安全教育對策（Education），這是人因安全素質的重要保障措施；三是安全管理對策（Enforcement），這一對策既涉及物的因素，即對生產過程設備、設施、工具和生產環境的標準化、規范化管理，也涉及人的因素，即作業人員的行為科學管理等。這一戰略對策通常稱為3E對策。

安全生產3E對策戰略是橫向的安全保障體系，是形式邏輯，也稱為安全生產的三大支柱，或簡稱為“技防”、“管防”、“人防”。

（2）事故預防3P策略

在安全生產管理戰略思維中，一項以事故防范為目標，最大限度地控制、減少事故造成的生命財產損失和生產影響的戰略對策，稱為3P事故防范策略。即：事前預防（Prevention）、事中應急（Pacification）、事后教訓（Precept）的防范策略。3P對策戰略是縱向的安全保障體系，是時間邏輯，是安全生產與事故防范的三個層面的保障體系，簡稱為“事前”、“事中”和“事后”。“事前”是上策，“事中”是中策，“事后”是下策。

根據安全3E保障理論，應用系統工程模型，可建立如圖11的特種設備安全的戰略對策體系。

根據安全3P戰略層次理論，應用系統工程模型，可建立如圖12的特種設備安全管理戰略對策體系。

圖11特種設備安全保障“三E”系統對策體系

圖12特種設備安全管理戰略體系

3.安全責任體系

我國特種設備安全監管需要完善的一個重要方面就是落實使用單位（企業）的主體責任。因為企業是特種設備安全風險承擔的主體，也是特種設備安全的直接受益者。政府不僅應該扮演一個立法、授權的角色，也應該是企業落實主體責任時提供政策幫扶的角色。特種設備安全監管要構建政府、企業、社會、個人多元的責任體系，特別是要讓生產企業、使用單位、中介機構等組織擔當安全的主體責任。

（四）資源與技術方法體系

“資源與技術（resources & technologies，R-T）”是特種設備安全監管體系復雜巨系統運行的物質基礎和保障條件。“資源”可以分為人力資源和非人力資源兩類。其中非人力資源，或稱為物力資源，主要包括活動經費、物質條件（辦公場所、作業工具、技術設備等）、制度資本、信息來源等。“技術”主要指檢驗、檢測、研究等事業單位系統中的技術支撐條件和創新能力。

特種設備安全的“資源與技術”要素最重要的是人力資源，即通常所說的干部、職工和技術應用與開發人才隊伍。作為行政系統的物力資源數量和結構，由公共財政管理部門確定；事業單位系統的物力資源，在上級相關行政部門的管制和指導下配置和獲取，數額、類別、結構等有基本的確定性。人力資源的獲取、配置和薪酬等因素具有確定性，但使用方式、激勵機制、培訓和開發模式可以創新設計，獲得升華性績效。

除此，特種設備的安全保障體系的資源與技術需要法律政策資源、安全投入資源、安全技措資源等。

（五）結構與流程方法體系

“結構與流程（structure & process，S-P）”要素的核心就是特種設備安全監管的體制與機制。“結構”主要指安全監管的職權劃分、資源組織、任務分工、監管程序、行政方式等相對穩定的制度框架；“流程”是由“結構”決定或影響的動態的監管活動的組織和程式。在“結構”不變的情況下，“流程”可以做出一定程度的調整。可以在多大程度上調整“流程”，取決于“結構”的剛性有多大。

特種設備安全監管的“結構與流程”方法體系包括：行政許可分類監管結構流程，使用運行分類監管流程，檢驗檢測周期分類結構，附件校驗分類結構，報廢處理分類監管結構，八類設備特定監管結構等。

（六）文化與學習方法體系

“文化與學習（culture & learning，C-L）”要素體現系統的“軟實力”和“巧實力”。“文化與學習”是特種設備安全監管的“軟實力”的體現，是指安全監管功能持續發展和進步的能力。要素的內涵一是“文化”，二是“學習”。“文化”是實現復雜系統及其構成子系統內部成員之間團結、穩健、和諧、效率、發展的重要條件；“學習”的能力，對于組織內部領導者、管理者和生產者，完成任務，達成目標，實現使命，具有十分重要和深遠的影響。無論個人還是組織，學習力不足，勢必影響可持續發展動力的形成與保持。沒有學習力的個人和組織，前途必定暗淡，絕大多數會在激烈的競爭中被淘汰出局。領導者的學習力更為重要，不僅決定本人的未來，而且影響組織的發展。endprint

“文化與學習”要素的方法體系包括：國際特種設備安全監管的借鑒方法，國際交流、國際合作是重要的學習方法；相關安全領域的交流與學習，如安全生產、消防安全、交通安全、公共安全、食品安全等。特別是近幾年相關安全領域的安全文化建設、科技強安戰略、第三方社會服務、保險系統建設等方面的經驗和做法。

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“文化與學習”要素的方法體系包括：國際特種設備安全監管的借鑒方法，國際交流、國際合作是重要的學習方法；相關安全領域的交流與學習，如安全生產、消防安全、交通安全、公共安全、食品安全等。特別是近幾年相關安全領域的安全文化建設、科技強安戰略、第三方社會服務、保險系統建設等方面的經驗和做法。

[HT5”SS]參考文獻：

[1]陳鋼、宋繼紅、陶雪榮，2007：《21世紀特種設備安全科技發展戰略》，國防工業出版社。

[2]顧國揚，2011：《特種設備安全管理工作的討論》，《經營管理者》第4期。

[3]林雄弟，2008：《風險管理在公共安全問題中的運用》，山東大學碩士學位論文。

[4]李鈺斌、石銘，2009：《風險監管策略的發展》，《大眾商務》第9期。

[5]宋繼紅，2002：《鍋容管特法規體系現狀及立法探討》，《企業標準化》第2期。

[6]王秦平、張綱、宋繼紅、崔鋼，2006：《特種設備安全監察研究》，中國計量出版社。

[7]謝知堅，2006：《特種設備檢驗機構面臨的檢驗風險分析》，《中國電梯》第9期。

[8]羅云等，2010：《企業安全管理診斷與優化技術》，化學工業出版社。

[9]羅云等，2013：《特種設備風險管理》，中國質檢出版社。

[10]羅云等，2014：《安全科學導論》，中國質檢出版社。

[11]羅云等，2014：《安全生產系統戰略》，化學工業出版社。

[12]劉娜、關玲永，2008：《全面質量管理的理論分析》，《北京建筑工程學院學報》第2期。

[13]王威強、吳俊飛，2008：《承壓設備安全技術與監察管理》，化學工業出版社。

[14]李鑫，2010：《特種設備政府安全監察績效測評方法研究》，中國地質大學（北京）碩士論文。

[15]梁廣熾、李家驥、胡軍，2005：《美國特種設備安全管理》，中國計量出版社。

[16]孫黎、湯曉英，2005：《歐盟特種設備安全管理》，中國計量出版社。

[17]張綱，2004：《明確目標堅持創新確保特種設備安全》，《勞動保護》第6期。

[18]Trammell，S.R.，Wright，and R.D.Integrating，1999，Risk Assessment into Management Systems，Electronics Manufacturing Technology Symposium，pp.156159.

[19]Budgen，P.J.1992，“Why Risk Analysis”，Risk Analysis Methods and Tools，pp.14.

[20]Guy，Mundlak，1998，Occupational Health and Safety and the Functions of Law：a Systems Analysis.Work，No11，pp.243262.

[21]A.I.，Glendon，and N.A.Stanton，2000，Perspectives on Safety Culture，Safety Science，34：193214.

[22]F.，W.，Guldenmund，2000，“The Nature of Safety Culture：a Review of Theory and Research”，Safety Science，34，pp.215257.

[23]G.，Grote，and C.Kunzler，2000，“Diagonosis of Safety Culture in Safety Management Audits”，Safety Science，34，pp.131150.

[24]W.，van，Vuuren，2000，“Cultural Influences on Risks and Risk Management：Six Case Studies”，Safety Science，34，pp.3145.

[25]Michael，OToole，2002，“The Relationship between Rmployees Perceptions of Safety and Organizational Culture”，Jounal of Safety Research，33，pp.231243.

[26]Alison，G.，Vredenburgh，2002，“Organizational Safety：Which Management Practices are Most Effective in Reducing Employee Injury Rates”，Journal of Safety Research，33，pp.259276.

[27]Hulet，M.W.，“Advanced Management of Safety”，Reliability and Maintainability Symposium，pp.3739.

[28]McRoberts，S.，2005，“Risk Management of Product Safety”，Product Safety Engineering，pp.6571.endprint

“文化與學習”要素的方法體系包括：國際特種設備安全監管的借鑒方法，國際交流、國際合作是重要的學習方法；相關安全領域的交流與學習，如安全生產、消防安全、交通安全、公共安全、食品安全等。特別是近幾年相關安全領域的安全文化建設、科技強安戰略、第三方社會服務、保險系統建設等方面的經驗和做法。

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[26]Alison，G.，Vredenburgh，2002，“Organizational Safety：Which Management Practices are Most Effective in Reducing Employee Injury Rates”，Journal of Safety Research，33，pp.259276.

[27]Hulet，M.W.，“Advanced Management of Safety”，Reliability and Maintainability Symposium，pp.3739.

[28]McRoberts，S.，2005，“Risk Management of Product Safety”，Product Safety Engineering，pp.6571.endprint