中國R&D投入與經濟增長質量問題實證研究

楊鈞　苑小豐

摘要：文章分析了中國目前R&D投入現狀，并就其與經濟增長質量之間的關系進行了實證研究。相關結論表明：中國的R&D投入與經濟增長質量之間存在顯著的正相關關系，并且還存在明顯的地區性差異；總體而言，東部地區的R&D投入對經濟增長質量的促進作用最大，中部次之，而西部地區影響最低。在此基礎上提出了加大R&D投入、提高R&D產出效益和加大西部地區扶持力度等相關政策建議。

關鍵詞：R&D投入；地區差異；經濟增長質量

一、引言

R&D投入是指為科學研究和試驗發展（Research and Development）而進行的經費投入。新經濟增長理論突破性地將技術進步內生化，把技術進步作為系統的內生變量，從生產率和技術進步方面研究經濟增長，把當今世界的經濟增長歸結為來自知識和人力資本的增長，認為技術因素已經成為決定未來經濟增長的重要因素。中國作為世界上最大的發展中國家，經濟長期以來主要依靠粗放型發展方式，即通過投入大量的物質資本、勞動力和土地資源等生產要素，來換取經濟的高速增長。隨著經濟發展水平的不斷提升，這種經濟發展方式的“高投入、高消耗和低效率”弊端不斷顯現，難以保證經濟健康、可持續發展。提高經濟增長質量，轉變經濟增長方式成為我國經濟面臨的必然選擇。當然決定經濟增長的因素很多，本文僅從R&D投入視角，分析其對經濟增長的作用，目的是希望通過充分考慮各種要素對經濟的影響過程來定量衡量R&D投入對經濟增長所起作用的大小，從而為推動我國經濟擺脫粗放型增長模式，縮小地區經濟發展差距，保證經濟穩定、協調和可持續發展提供可靠的實證依據。

二、文獻綜述

國內外學者對科技投入與經濟增長之間的關系進行了大量的探討。部分學者基于R&D的內生式增長模型進行大量研究，普遍認為R&D投入水平的提高將加快經濟增長（Romer，1990；Grossman & Helpman，1991；Howitt，1992）。Samuelson的研究認為技術、自然資源與人力資源和資本一起構成經濟增長的四個基本要素，共同推動經濟增長。還有部分學者認為R&D投入不僅會促進本產業的技術進步，而且有助于其他產業勞動生產率的提高，從而提升經濟體的生產率水平（Jaffe，Fogarty & Banks，1998；Jaffe，Trajtenberg & Fogarty ，2000）。

由以上理論出發，實證分析也為這一研究提供了重要的依據。Coe & Helpman利用以色列和21個OECD國家1971-1990年的數據，發現國內和國外R&D資本對全要素生產率具有重要影響。Sakurai，Papaconstantinou & Ioannidis利用10個OECD國家數據，也得出了R&D是全要素生產率增長重要來源的結論。Lichtenberg的研究結論表明：一個國家的科學家和工程師人數及其R&D支出幾乎可以解釋50%的國際生產力差異。

關于中國R&D投入對于經濟增長的重要性，一直以來也是廣大學者關注的重點問題之一。范柏乃、江蕾、羅佳明運用格蘭杰因果關系檢驗法研究了科技投入與GDP之間的關系，結果顯示中國科技投入與經濟增長之間存在著十分明顯的因果關系。祝云、畢正操的研究認為，作為影響經濟增長的直接因素——勞動和技術，都會受到科技投入的影響，因此政府對科技的支持力度也是經濟增長的重要因素。吳林海、杜文獻根據時間序列動態均衡分析方法，通過對中國1991-2005年間經濟增長的有關數據變量進行協整分析，表明中國R&D投入對經濟增長具有一定促進作用。王凱、龐震利用不同樣本區間的數據，對中國財政科技投入與經濟增長進行了實證檢驗，結果都表明兩者存在正向的關系。此外，王維國、謝蘭云從區域差異的角度，定量分析了科技投入與經濟增長之間的關系。

三、中國R&D投入現狀

（一）R&D投入水平逐年提高

由圖1可知，在2000-2008年全國的R&D投入表現出一種逐年上升的趨勢，從2000年的895.66億元，到2008年增加到4616億元，剔除價格因素，提高5倍多；從增長幅度上看，總體上保持了兩位數的增長，2000-2008年的8年間，分別增長了16.4%、23.5%、19.6%、27.7%、24.6%、22.6%、23.5%和24.4%。

圖1中國2000-2008年R&D投入

（二）各地區之間的R&D投入存在顯著差異

全國31個省區市之間的R&D投入盡管總體上保持了上升趨勢，但呈現出較大的差異性，這種差異性主要表現為投入規模和投入強度的不同。從投入規模上看，如表1所示，以2000年為例，最高的北京R&D投入總額為155.7億元，而最低的西藏只有0.2億元，相差近799倍；到2008年，北京的R&D投入總額達到550.35億元，增長了2.5倍，而西藏的R&D投入總額為1.23億元，增長了5.15倍，雙方之間的差距得到了進一步改善，但仍然相差549.12億元。從投入強度R&D投入強度是指R&D投入占GDP的比例，是目前國際上通用的一項衡量一國科技活動規模及科技投入強度的重要指標。上看，如表2所示，2000年全國的R&D投入強度為0.9，達到或超過的地區只有6個，不到全部地區的20%，最高的北京為4.93，而最低的海南只有0.15，相差近33倍；到2008年全國的R&D投入強度為1.47，超過或達到的同樣是6個，北京最高為5.25，而最低的海南為0.23，相差近23倍，差距進一步縮小。

從東部、中部和西部三個地區來看，如圖2所示： 2000-2008年，三個地區的R&D投入強度始終處于上升趨勢，東部地區的R&D投入強度最高，平均為1.4，中部次之，為0.73，西部最低，為0.63；并且這種差距還存在著顯著的拉大趨勢，2000年西部與東部的強度差為0.61，到2008年這種差距拉大到0.8。

綜上可知，無論從投入總額還是投入強度而言，中國的R&D投入都存在著顯著的地區性差異。

四、模型構建

（一）理論模型推導

依據傳統經濟學的相關理論，結合研究問題的實際需要，本文選用柯布道格拉斯生產函數作為基礎模型，其函數表達形式為：endprint

摘要：文章分析了中國目前R&D投入現狀，并就其與經濟增長質量之間的關系進行了實證研究。相關結論表明：中國的R&D投入與經濟增長質量之間存在顯著的正相關關系，并且還存在明顯的地區性差異；總體而言，東部地區的R&D投入對經濟增長質量的促進作用最大，中部次之，而西部地區影響最低。在此基礎上提出了加大R&D投入、提高R&D產出效益和加大西部地區扶持力度等相關政策建議。

關鍵詞：R&D投入；地區差異；經濟增長質量

一、引言

R&D投入是指為科學研究和試驗發展（Research and Development）而進行的經費投入。新經濟增長理論突破性地將技術進步內生化，把技術進步作為系統的內生變量，從生產率和技術進步方面研究經濟增長，把當今世界的經濟增長歸結為來自知識和人力資本的增長，認為技術因素已經成為決定未來經濟增長的重要因素。中國作為世界上最大的發展中國家，經濟長期以來主要依靠粗放型發展方式，即通過投入大量的物質資本、勞動力和土地資源等生產要素，來換取經濟的高速增長。隨著經濟發展水平的不斷提升，這種經濟發展方式的“高投入、高消耗和低效率”弊端不斷顯現，難以保證經濟健康、可持續發展。提高經濟增長質量，轉變經濟增長方式成為我國經濟面臨的必然選擇。當然決定經濟增長的因素很多，本文僅從R&D投入視角，分析其對經濟增長的作用，目的是希望通過充分考慮各種要素對經濟的影響過程來定量衡量R&D投入對經濟增長所起作用的大小，從而為推動我國經濟擺脫粗放型增長模式，縮小地區經濟發展差距，保證經濟穩定、協調和可持續發展提供可靠的實證依據。

二、文獻綜述

國內外學者對科技投入與經濟增長之間的關系進行了大量的探討。部分學者基于R&D的內生式增長模型進行大量研究，普遍認為R&D投入水平的提高將加快經濟增長（Romer，1990；Grossman & Helpman，1991；Howitt，1992）。Samuelson的研究認為技術、自然資源與人力資源和資本一起構成經濟增長的四個基本要素，共同推動經濟增長。還有部分學者認為R&D投入不僅會促進本產業的技術進步，而且有助于其他產業勞動生產率的提高，從而提升經濟體的生產率水平（Jaffe，Fogarty & Banks，1998；Jaffe，Trajtenberg & Fogarty ，2000）。

由以上理論出發，實證分析也為這一研究提供了重要的依據。Coe & Helpman利用以色列和21個OECD國家1971-1990年的數據，發現國內和國外R&D資本對全要素生產率具有重要影響。Sakurai，Papaconstantinou & Ioannidis利用10個OECD國家數據，也得出了R&D是全要素生產率增長重要來源的結論。Lichtenberg的研究結論表明：一個國家的科學家和工程師人數及其R&D支出幾乎可以解釋50%的國際生產力差異。

關于中國R&D投入對于經濟增長的重要性，一直以來也是廣大學者關注的重點問題之一。范柏乃、江蕾、羅佳明運用格蘭杰因果關系檢驗法研究了科技投入與GDP之間的關系，結果顯示中國科技投入與經濟增長之間存在著十分明顯的因果關系。祝云、畢正操的研究認為，作為影響經濟增長的直接因素——勞動和技術，都會受到科技投入的影響，因此政府對科技的支持力度也是經濟增長的重要因素。吳林海、杜文獻根據時間序列動態均衡分析方法，通過對中國1991-2005年間經濟增長的有關數據變量進行協整分析，表明中國R&D投入對經濟增長具有一定促進作用。王凱、龐震利用不同樣本區間的數據，對中國財政科技投入與經濟增長進行了實證檢驗，結果都表明兩者存在正向的關系。此外，王維國、謝蘭云從區域差異的角度，定量分析了科技投入與經濟增長之間的關系。

三、中國R&D投入現狀

（一）R&D投入水平逐年提高

由圖1可知，在2000-2008年全國的R&D投入表現出一種逐年上升的趨勢，從2000年的895.66億元，到2008年增加到4616億元，剔除價格因素，提高5倍多；從增長幅度上看，總體上保持了兩位數的增長，2000-2008年的8年間，分別增長了16.4%、23.5%、19.6%、27.7%、24.6%、22.6%、23.5%和24.4%。

圖1中國2000-2008年R&D投入

（二）各地區之間的R&D投入存在顯著差異

全國31個省區市之間的R&D投入盡管總體上保持了上升趨勢，但呈現出較大的差異性，這種差異性主要表現為投入規模和投入強度的不同。從投入規模上看，如表1所示，以2000年為例，最高的北京R&D投入總額為155.7億元，而最低的西藏只有0.2億元，相差近799倍；到2008年，北京的R&D投入總額達到550.35億元，增長了2.5倍，而西藏的R&D投入總額為1.23億元，增長了5.15倍，雙方之間的差距得到了進一步改善，但仍然相差549.12億元。從投入強度R&D投入強度是指R&D投入占GDP的比例，是目前國際上通用的一項衡量一國科技活動規模及科技投入強度的重要指標。上看，如表2所示，2000年全國的R&D投入強度為0.9，達到或超過的地區只有6個，不到全部地區的20%，最高的北京為4.93，而最低的海南只有0.15，相差近33倍；到2008年全國的R&D投入強度為1.47，超過或達到的同樣是6個，北京最高為5.25，而最低的海南為0.23，相差近23倍，差距進一步縮小。

從東部、中部和西部三個地區來看，如圖2所示： 2000-2008年，三個地區的R&D投入強度始終處于上升趨勢，東部地區的R&D投入強度最高，平均為1.4，中部次之，為0.73，西部最低，為0.63；并且這種差距還存在著顯著的拉大趨勢，2000年西部與東部的強度差為0.61，到2008年這種差距拉大到0.8。

綜上可知，無論從投入總額還是投入強度而言，中國的R&D投入都存在著顯著的地區性差異。

四、模型構建

（一）理論模型推導

依據傳統經濟學的相關理論，結合研究問題的實際需要，本文選用柯布道格拉斯生產函數作為基礎模型，其函數表達形式為：endprint

摘要：文章分析了中國目前R&D投入現狀，并就其與經濟增長質量之間的關系進行了實證研究。相關結論表明：中國的R&D投入與經濟增長質量之間存在顯著的正相關關系，并且還存在明顯的地區性差異；總體而言，東部地區的R&D投入對經濟增長質量的促進作用最大，中部次之，而西部地區影響最低。在此基礎上提出了加大R&D投入、提高R&D產出效益和加大西部地區扶持力度等相關政策建議。

關鍵詞：R&D投入；地區差異；經濟增長質量

一、引言

R&D投入是指為科學研究和試驗發展（Research and Development）而進行的經費投入。新經濟增長理論突破性地將技術進步內生化，把技術進步作為系統的內生變量，從生產率和技術進步方面研究經濟增長，把當今世界的經濟增長歸結為來自知識和人力資本的增長，認為技術因素已經成為決定未來經濟增長的重要因素。中國作為世界上最大的發展中國家，經濟長期以來主要依靠粗放型發展方式，即通過投入大量的物質資本、勞動力和土地資源等生產要素，來換取經濟的高速增長。隨著經濟發展水平的不斷提升，這種經濟發展方式的“高投入、高消耗和低效率”弊端不斷顯現，難以保證經濟健康、可持續發展。提高經濟增長質量，轉變經濟增長方式成為我國經濟面臨的必然選擇。當然決定經濟增長的因素很多，本文僅從R&D投入視角，分析其對經濟增長的作用，目的是希望通過充分考慮各種要素對經濟的影響過程來定量衡量R&D投入對經濟增長所起作用的大小，從而為推動我國經濟擺脫粗放型增長模式，縮小地區經濟發展差距，保證經濟穩定、協調和可持續發展提供可靠的實證依據。

二、文獻綜述

國內外學者對科技投入與經濟增長之間的關系進行了大量的探討。部分學者基于R&D的內生式增長模型進行大量研究，普遍認為R&D投入水平的提高將加快經濟增長（Romer，1990；Grossman & Helpman，1991；Howitt，1992）。Samuelson的研究認為技術、自然資源與人力資源和資本一起構成經濟增長的四個基本要素，共同推動經濟增長。還有部分學者認為R&D投入不僅會促進本產業的技術進步，而且有助于其他產業勞動生產率的提高，從而提升經濟體的生產率水平（Jaffe，Fogarty & Banks，1998；Jaffe，Trajtenberg & Fogarty ，2000）。

由以上理論出發，實證分析也為這一研究提供了重要的依據。Coe & Helpman利用以色列和21個OECD國家1971-1990年的數據，發現國內和國外R&D資本對全要素生產率具有重要影響。Sakurai，Papaconstantinou & Ioannidis利用10個OECD國家數據，也得出了R&D是全要素生產率增長重要來源的結論。Lichtenberg的研究結論表明：一個國家的科學家和工程師人數及其R&D支出幾乎可以解釋50%的國際生產力差異。

關于中國R&D投入對于經濟增長的重要性，一直以來也是廣大學者關注的重點問題之一。范柏乃、江蕾、羅佳明運用格蘭杰因果關系檢驗法研究了科技投入與GDP之間的關系，結果顯示中國科技投入與經濟增長之間存在著十分明顯的因果關系。祝云、畢正操的研究認為，作為影響經濟增長的直接因素——勞動和技術，都會受到科技投入的影響，因此政府對科技的支持力度也是經濟增長的重要因素。吳林海、杜文獻根據時間序列動態均衡分析方法，通過對中國1991-2005年間經濟增長的有關數據變量進行協整分析，表明中國R&D投入對經濟增長具有一定促進作用。王凱、龐震利用不同樣本區間的數據，對中國財政科技投入與經濟增長進行了實證檢驗，結果都表明兩者存在正向的關系。此外，王維國、謝蘭云從區域差異的角度，定量分析了科技投入與經濟增長之間的關系。

三、中國R&D投入現狀

（一）R&D投入水平逐年提高

由圖1可知，在2000-2008年全國的R&D投入表現出一種逐年上升的趨勢，從2000年的895.66億元，到2008年增加到4616億元，剔除價格因素，提高5倍多；從增長幅度上看，總體上保持了兩位數的增長，2000-2008年的8年間，分別增長了16.4%、23.5%、19.6%、27.7%、24.6%、22.6%、23.5%和24.4%。

圖1中國2000-2008年R&D投入

（二）各地區之間的R&D投入存在顯著差異

全國31個省區市之間的R&D投入盡管總體上保持了上升趨勢，但呈現出較大的差異性，這種差異性主要表現為投入規模和投入強度的不同。從投入規模上看，如表1所示，以2000年為例，最高的北京R&D投入總額為155.7億元，而最低的西藏只有0.2億元，相差近799倍；到2008年，北京的R&D投入總額達到550.35億元，增長了2.5倍，而西藏的R&D投入總額為1.23億元，增長了5.15倍，雙方之間的差距得到了進一步改善，但仍然相差549.12億元。從投入強度R&D投入強度是指R&D投入占GDP的比例，是目前國際上通用的一項衡量一國科技活動規模及科技投入強度的重要指標。上看，如表2所示，2000年全國的R&D投入強度為0.9，達到或超過的地區只有6個，不到全部地區的20%，最高的北京為4.93，而最低的海南只有0.15，相差近33倍；到2008年全國的R&D投入強度為1.47，超過或達到的同樣是6個，北京最高為5.25，而最低的海南為0.23，相差近23倍，差距進一步縮小。

從東部、中部和西部三個地區來看，如圖2所示： 2000-2008年，三個地區的R&D投入強度始終處于上升趨勢，東部地區的R&D投入強度最高，平均為1.4，中部次之，為0.73，西部最低，為0.63；并且這種差距還存在著顯著的拉大趨勢，2000年西部與東部的強度差為0.61，到2008年這種差距拉大到0.8。

綜上可知，無論從投入總額還是投入強度而言，中國的R&D投入都存在著顯著的地區性差異。

四、模型構建

（一）理論模型推導

依據傳統經濟學的相關理論，結合研究問題的實際需要，本文選用柯布道格拉斯生產函數作為基礎模型，其函數表達形式為：endprint