國外機構知識庫的開放存取政策與權益管理及啟示

王晴

摘 要 機構知識庫是為了促進學術交流和知識共享而建立的數字化存儲系統，全球已經有超過100個國家建立了2400余個不同類型的機構知識庫。為了規范操作和便于管理，Dspace、UIR、SHERPA 和EUA依據當前的最佳實踐制定了各具特色的政策體系，為促進知識共享和學術傳播提供了良好的運行環境。

關鍵詞 機構知識庫 信息政策 開放存取 權益管理 數字存儲 Dspace

分類號 G250.7

Open Access Policies and Interests Management and Revelation of Foreign IR

Wang Qing

Abstract Institutional repository is one kind of digital storage systems which is to promote academic exchange and knowledge-sharing. Over 100 countries have established more than 2，400 different types of institutional repositories up to now. In order to standardize the operations and facilitate the management of IR， Dspace， UIR， SHERPA and EUA have developed the crafting policy systems according to the current best practices， which providing a good operating environment for knowledge sharing and scholarly communication.

Keywords Institutional repository. Information policy. Open access. Interests management. Digital storage. Dspace.

1 IR及其政策層級

機構知識庫（Institutional Repository，IR）又稱為機構典藏或簡稱為機構庫，至今沒有統一的定義，SPARC高級顧問Raym Crow（2002）認為IR是獲取并保存大學社區智力產出的數字化集合，是學術機構面臨的戰略問題的具體回應，即通過分類出版結構的激勵創新提供學術交流改革的核心組成部分，并充當有形機構的質量指標以提高其知名度、信譽和公共價值，機構知識庫的內容由制度界定（Institutionally defined）、學術性（Scholarly）、永久累積（Cumulative and perpetual）以及開放和互操作性（Open and Interoperable）等要素構成，IR的出現為學術界提供了三大發展契機：（1）草根教職員（Grassroots Faculty）和學術圖書館（Academic Libraries）的態度轉變；（2）學術期刊（Scholarly journal）的經濟適用；（3）互用協議（Interoperability Protocols）和元數據標準的技術方案[1]。

IR是一個面向特定群體的開放存取政策規范和應用系統，目的是為了促成更大范圍的學術交流和知識共享。從OpenDOAR①網站統計數據可知，截至2013年9月初，全球已有106個國家或地區的2 419個機構加入，其中美國以304個（占總量15%）位居第一，英日德分列第二至四位，臺灣排名第十一。從建立之初發展至今一直呈現線性增長規律，從2005年12月初至2011年9月初中國大陸加入OpenDOAR的機構庫數量一直處于緩慢的增長期，由2個增至10個，但2011年10月初迅速擴充至32個，發展至2013年9月初達到35個，臺灣從2011年初的56個已增長至58個。……