潮起潮涌35年

沈丁立

2014年是中美關系正常化35周年。35年前，在1978年年底，中美克服困難、決定建交，這一決定于1979年1月1日起生效。也是在1978年12月，中國共產黨舉行第十一屆三中全會，期間通過《解放思想，實事求是，團結一致向前看》的報告，決定將國家發展的重點放到國民經濟建設上來，通過包括國際合作的方式，來加速實現社會主義現代化。

同美國建交是中國改革開放的配套戰略。這項決策是十一屆三中全會后中國外交戰略進行的第一次重大調整，也是中國改革開放、對外合作的核心舉措，對此后的中國外交和國家發展產生了重要影響，對推動中國的國際化和現代化進程起到了定向、催化和加速作用，迄今仍在深刻地影響著中國未來的前行。

光陰荏苒。到2014年，隨著中國改革開放走完了三個半年代，中美兩國也迎來了建交35周年。本文回顧中美關系正?；詠砀鱾€年代的國際背景，提出雙邊關系的核心特征和所取得的經驗教訓，并對未來中美關系的發展趨向做出基本判斷。

第一個十年（1979—1988年）：改革開放、戰略妥協

中美建交是在中國內外特定歷史形勢下發生的。對中國而言，在經歷了“文化大革命”這一嚴重內亂后，國民經濟亟待振興，國民人心思定。鄧小平等中共第二代領導人復出后，對中國社會主義發展的經驗進行了深刻總結，得出世界大戰不會馬上發生以及可以避免的戰略明斷，進而將國家發展引上了經濟建設的方向。在終結了延續十多年的“繼續革命”的錯誤理論后，中國走上了改革開放的軌道。

同時，中國將“獨立自主為主，爭取外援為輔”的發展方略調整到全方位的經濟開放合作，不再強調凡事獨立自主，而是積極參與國際分工，同各種有利于增進中國生產力進步的生產要素進行合作，執行了一條引進外資、技術與管理、促進外向型出口的貿易立國政策。中美結束長期以來的全面敵對狀態，使中國得以更為安全地推進發展戰略。中美建交以來，雙方在經貿和其他領域的大規模交流合作，催化并從整體上保障了中國改革開放的穩步前進。

中美關系正?；媾R諸多困難，其核心障礙在于意識形態和國家安全關切。中美價值觀念和社會制度差異懸殊，但雙方采取了接觸加合作的政策，在安全領域共同合作，防范并牽制由于蘇聯擴張所形成的威脅。在臺灣問題上，中美在這個階段先后以兩國建交公報以及1982年的“八·一七公報”為準繩，中國反對并限制美國在與中國建交后繼續對臺售武。在雙邊人員與經濟往來上，中美雙方取得了巨大突破。正是在此基礎上，迄今中國爭取到了和平建設“具有中國特色的社會主義”的35年。

中美關系正?；o中國帶來了重大戰略利益，即改善了中國當時面臨的外部安全處境，提供了中國進行經濟體制變革的發展動力和合作資源，為中國現代化制度變遷創造了外部環境，從而增進了中國的和平進步，提高了中國的國際競爭力。中國的改革開放，也從最初的經濟變革不可阻擋地走向了國家體制現代化的全面強盛之路。在中美建交最初十年中，中國開始吸引來自境外的投資，在制造業與科教等領域開始了國際合作。中美建交也推動了西方一批國家承認中國，進一步提升了中國的國際地位。

中美建交并沒有解決諸多歷史難題，北京和華盛頓未就美國停止對臺售武達成一致。在中美建交后，美國國會迅即制定《與臺灣關系法》，對華進行牽制。在美國對臺軍售問題上，中美分歧重大，留下了懸而未決的嚴重障礙?？陀^上，只要中國國家統一這一核心利益繼續受到美國武力干擾，就不能認定中美關系已經完全正?；?。所謂的“正?；保皇窍噍^于在兩國缺乏正式外交關系并處于嚴重對抗的時代。在嚴格意義上講，中美關系“正?；笔莻€過程，它還有待真正完成。從歷史角度看，上述嚴重問題的存留反映了中美兩國當時的力量對比以及雙方對安全合作的迫切需求，反映了中美雙方國家安全和外交理念中的現實主義。在當時各自面臨的內外形勢下，中美能夠成功建交，雙方進行妥協，是兩國在維護彼此利益的共同訴求下較為務實的選擇。

第二個十年（1989—1998年）：韜光養晦、調整關系

在中美建交以來的第一個十年中，中國的現代化發展以美歐為主要借鑒對象。在改革開放以來的市場經濟運作中，中國也注意向比較成熟的市場經濟體制的成功經驗學習，包括學習和借鑒美國在市場和法制建設過程中的經驗與教訓。中美因此啟動了大量的交往與合作，這一階段的中后期，中美兩國的關系總體是平衡的。

但是，中美關系在1989年春夏遭遇寒流，西方社會對中國的內部事務進行干涉，并對中國實施制裁，中美官方往來幾近停滯。風云轉換之際，中國提出“韜光養晦，冷靜觀察”的指導方針，鞏固周邊外交，改善大國關系，堅持改革開放，不久打開局面。1991年和1992年，日本首相海部俊樹和明仁天皇先后訪華，中國外交漸趨活躍，中美官方交往也逐步走出低谷。

1993年，在美國西雅圖舉行的亞太經合組織領導人非正式會議期間，中美兩國元首舉行正式會晤。雙方確認彼此對確保世界和平的重大責任，美方認識到中國在世界上的重要作用，希望中美關系得到改善；中方提出用長遠觀點來看待和處理兩國關系。這次會晤恢復了中美領導人的峰會機制，但雙方合作仍存四大障礙。首先，雙方在臺灣問題上分歧嚴重。美國在冷戰結束后提升對臺售武規格，違背相關承諾。其次，在人權問題上，美國屢屢威脅將此與雙方經貿掛鉤。第三，美國就雙邊貿易不平衡向中國施壓，在市場準入、知識產權等問題上發難。第四，美國在防擴散問題上對華一再制裁，然而自己卻向臺灣輸出先進常規裝備。

對上述問題，中美兩國采取了分類管理的務實辦法。本著有效管理并解決問題的宗旨，中美逐步建立起各種專業性的談判和協商機制，從20世紀90年代起展開全方位對話，使雙邊關系在所有這些領域取得了不同程度的改善。在整體關系上，經歷了20世紀90年代中期美國允許臺灣領導人訪美給中美關系帶來的嚴重沖擊后，兩國重審雙邊關系，一度確定了建立“面向21世紀的中美建設性戰略伙伴關系”，華盛頓再度確認對華接觸政策，雙方元首于1997年和1998年分別對對方進行了國事訪問，緩和了冷戰結束以來的中美關系。

在臺灣問題上，美國漸趨認識到極端“臺獨”對自身的危害，從而擴大了同中國大陸在此問題上的合作。在人權問題上，克林頓政府逐步感知到將中美經貿關系與人權問題掛鉤無助于實現目標，于是主動扭轉了政策。隨著雙方接受“分類處理分歧”，中美更多采取了對話，人權不再成為討論禁區，這為中國在新世紀初加入世貿組織創造了有利條件。在防擴散和地區安全層面，中美在20世紀90年代中期著力調整政策，美國從單向制裁轉為尋求有效合作，雙方就出口管制達成諸多共識，平衡了彼此的經濟與安全利益。中美在防擴散方面的良性互動，在新世紀又延伸到關于朝核問題的“六方會談”。中美還在伊核問題上開展協作，最近取得了積極成果。

在這一階段，中美關系步入了冷戰后時期，雙方在冷戰期間形成的結構性需求發生了重大變化。時代巨變促使中美對自身和彼此重新定位，審視國家利益發生的變動并思考雙邊關系再穩定的新模式。這期間中美關系出現過重大波動，在臺灣與人權等問題上全面較量，這也迫使兩國戰略精英思考中美關系與人類的和諧進步，為新世紀理性博弈做出了鋪墊。

第三個十年（1999—2008年）：抓住機遇、擴大共贏

中美關系在進入20世紀90年代中后期的一段較短的穩定期后，在1999年再次受到以美國為首的北約轟炸中國駐南聯盟大使館的嚴重損害，并在新世紀初面臨由于美國軍機抵近偵察而導致兩國軍機相撞的嚴重事件。盡管這些沖突性質嚴重，但中美雙方仍然實現了有效的危機管控，維護了兩國關系的整體持續發展。

這十年中，兩國關系出現了一系列新特征。一方面，由于成功地管理了對外關系，所以中國獲得了集中精力發展和開放的重要機遇。這期間中國經濟取得強勁發展，中國快速從地區大國邁向世界大國，并逐漸呈現出世界強國的一些特征。與此相隨，中美各自的國內政治議程也開始更多地影響雙邊關系。另一方面，在長期困擾中美關系的臺灣問題上，一段時期以來不斷加劇的“臺獨”事態也更多促使中美為維護臺?，F狀而采取合作。自2002年以來，美國時任總統小布什多次表示“不支持”甚至“反對”“臺獨”，白宮反復強調維持臺海兩岸現狀的重要性。

在這個階段，中美安全合作的核心是共同反恐。2001年9月11日發生的嚴重打擊美國的國際恐怖事件，不僅對美國本土進行了前所未有的襲擊，而且對美國應對危機的能力提出了重大考驗。小布什政府因此宣布美國進入戰爭狀態，并對外發動了兩場戰爭，出現明顯失當，鑄成更為嚴重的危機，迄今尚未完全收場。美國反恐需要國際合作，國際恐怖主義迅速上升為美國的頭號威脅，中美在國際反恐中開展合作，提升了雙方信任。中美快速走出兩國軍機相撞形成的僵局，并在小布什執政的多數時候，形成了較長時間的穩定局面，中國預言并實現了“重大戰略機遇”。在此期間，中美在防擴散、地區穩定、開放市場等基本方面都保持了合作態勢。

在此階段，隨著經濟發展的不斷推進，中國從實現初步小康，開始走向全面小康。中共十六大和十七大提出的在新世紀前20年實現國民經濟與人均GDP都翻兩番的目標，均在2008年即提前12年完成。經過三十余年的發展，中美經濟實力和綜合國力的差距顯著縮小。美國國內出現了更多關于重估中美匯率以調整雙方投資與貿易關系的呼聲，雖然這給兩國經濟關系平添壓力，但也促使雙方尋找新方式以策互利協作。在小布什時代，“中美戰略（高級）對話”和“中美戰略經濟對話”應運而生，這又被提升至奧巴馬時代的“中美戰略與經濟對話”。這些新的高層對話平臺，有利于闡發中美各自的發展觀，抒解并利用各自內外壓力，整合兩國的行政資源，經由妥協促進經濟共贏。

一度嚴重干擾中美關系的臺灣問題，在經過十多年的起伏之后，在中美迎來建交30周年前夕開始降溫。一方面，在新世紀的前十年，美國先后面臨國際恐怖主義的嚴重打擊和嚴重的金融與經濟危機，國力受到重創，這就牽制了美國力量的全球投放，迫其在非核心安全領域進行收縮，包括在臺海問題上部分調整政策。同時，鑒于中美經貿關系已經高度依存，在美國嚴峻的金融危機面前，中美已經沒有“去耦合”的選擇，只能同舟共濟。另一方面，中國崛起正在深刻地重塑中美關系，使之更為平等和積極，并影響著美國對臺海兩岸的政策朝著更加務實的方向調整。大陸綜合實力的快速提升以及因此取得的自信與塑造力，也在正面推動兩岸關系遠離顛簸。在這樣的背景下，中美發展更為成熟的雙邊關系，也就出現了更多機會。

當前十年（2009—2018年）：

戰略崛起、共穩世界

2008年中國GDP為4.3萬億美元。從2009年起，中國進入戰略崛起的快通道。這一年，中國GDP超過德國，成為世界第三。2010年，中國GDP超過日本，成為世界第二。2012年，中國GDP超8.2萬億美元，在4萬億美元這一2020年全面小康期待值的基礎上翻了一番。2013年，中國GDP達到9.2萬億美元，這恐怕是2000年所能期待的2030年之后的發展水平。中國所展望的在本世紀中葉全面現代化的宏偉目標，有望提前20年實現。

進入中美建交以來的第四個十年后，中美面臨的外部環境都有很大變化。一方面，奧巴馬政府已經結束伊拉克戰爭，并將結束阿富汗戰爭，美國大規模的反恐戰爭將告一段落。另一方面，美國戰略精英也已敏銳感到以國家行為體為單位的傳統國際競爭將重返國際關系主流，而且美國“一超多強”的局面將被中國崛起的新格局所打破，人類將從此進入美中兩強并存的新時代。

在這個階段，中美互疑在增強。中國對美國的疑慮是美國在中日關系上對日本更多的傾斜。美國在1972年將沖繩歸還日本時，刻意將中國釣魚島的行政管理權給予日本，并在美國“重返亞太”的框架下強調《美日安保條約》對這一區域適用，這對中國主權構成了的嚴重侵犯，并且助長了日本右翼保守主義勢力。中國對美國在臺灣、西藏、南海問題等領域對中國權益的干涉，具有強烈的戒心。與此同時，美國對中國在大氣空間、太空、海洋、網絡空間的進入也日益感到不安，其對中國的制約與侵犯則進一步加深了中國對美國的猜疑與不滿。

既有大國與崛起大國的這種互疑，本身并不奇怪。但這些猜疑以及因此引起的可能對抗如不得到及時詮釋與解決，則有可能引起雙方關系的惡性循環。因此，中美及時對話，尤其在最高層間進行溝通，具有重要的增信釋疑作用。2009年奧巴馬總統上任后，于當年對中國進行了國事訪問，雙方不僅確認繼續推動中美戰略與經濟對話，而且推出中美人文交流高層磋商機制，包括中美互派留學生的“十萬強計劃”。2013年，在中美新一屆領導人產生后，雙方元首不拘形式，在美國洛杉磯舉行非正式會談，力圖緩和與穩定雙邊關系。中國領導人提出了建立中美新型大國關系的倡議，勉力實現兩國“政治互信、經濟互利、文化互鑒”的理想。

中國崛起的直接后果已經并將繼續給現有國際體制帶來深刻影響。以中國為代表的亞洲力量的成長將有望改寫世界政治與經濟格局，西方長期主導的國際秩序將開始進入東西方力量對比更為均衡的新國際體系。在當前十年，中美力量的差距還將繼續縮小。隨著中美合作的發展，中美競爭的局面也將可能擴大。在2020—2030年之前，世界有望逐步看到這樣的變化，即一個穩健的中國以成熟的步伐，在現有國際法框架內和平地達到彼岸；而一個成熟的美國，對一個遵守了基本以美國為首的西方世界所制定的國際法體系并和平崛起的新的世界級大國，有相當的思想準備予以接受，或不得不予以接受?；仡欀忻澜ń?5年來的歷史，可以得出結論，中美在國際體系中的權力轉移，是以講規制并且是以和平方式發生的。這也應該是未來中美和平博弈、互利共贏的理想途徑。

（作者系復旦大學國際問題研究院副院長，教授）

（責任編輯：張凱）