探究農村集體化的未來轉向——基于 “新型城鎮化”國家戰略的幾點思考

朱 逸 紀曉嵐

一、思考的緣起

依據中國共產黨第十八次全國代表大會報告、《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》、《中華人民共和國國民經濟和社會發展第十二個五年規劃綱要》、中央城鎮化工作會議精神和《全國主體功能區規劃》要求，國家出臺了《國家新型城鎮化規劃 (2014－2020年)》，建設新型城鎮化被提升到了國家戰略高度，《規劃》對于新型城鎮化的背景、意義、目標、原則、指導思想與具體實施計劃進行了全面闡述。

各界對于新型城鎮化戰略有著各自的深層次解讀，其中最為突出的一點在于強調以人為本的城鎮化，這是對于過往傳統城鎮化不同的意義解讀，旨在杜絕“趕上樓”、“空城”現象的發生。《規劃》就城鎮化水平、基本公共服務、基礎設施、資源環境指標做了明確的數量化設定，其中最為重要的是城鎮化水平指標，依據相關統計，2012年我國常住人口城鎮化率為52.5%，戶籍人口城鎮化率35.3%，預計到2020年，兩項指標需要分別達到60%、45%。①《國家新型城鎮化規劃 (2014－2020年)》〔EB/OL〕http://news．xinhuanet．com/house/bj/2014－03－17/c_126274610_3．htm〔基金項目〕上海市重點學科建設項目資助 (B 501)。就發展目標而言，其較以往的城鎮化有著顯著的差異，以往城鎮化實現的是農業人口向城市的簡單流動，使其成為了懸置于城鄉之間的“邊緣人”，而當前的新型城鎮化戰略，所要實現的是由農民身份角色向市民身份角色的轉變，由此所觸發了涉及日常生活、交往、就業、社會保障、公共服務、公民權利等一系列的嬗變，是一次全方位的變革。

實現新型城鎮化的關鍵，在于探究農村人口以何種形式融入于城市化進程之中。當前達成農民市民化的主要途徑有兩種，其一，是以“戶”為單位，通過個體化形式融入城市之中。其次，則是以集體化形式，借助集體資源與力量實現城鎮化道路。兩種路徑各有利弊，但結合實際情況來看，以農村集體化形式來配合新型城鎮化戰略顯得更為切實可行。

二、傳統農村集體化的類型說

(一)以農業生產為基礎的“農業合作集體化”

1950－1957年，為了克服生產資料匱乏、人力分散的困境，農村發起了農業合作運動，期間經歷了互助組、初級社、高級社等不同階段，觸發了農村的集體化生產，農民的集體主義意識被予以強化，以往的小農經濟與思想也有了一定的抑制，原本“易散不易合”〔1〕的農民被聚集起來，形成了共同生產、共同所有、共同分享的集體化形式。在互助組、初級社時期的集體化，成員的參與主要以自覺自愿為主，是一種共享式的互動，生產資料依舊保持了私有制屬性，未曾形成組織化、體系化的規則體系。而到了高級社時期，生產資料實現了公有制，成員的參與也被施以了強制性。在農業合作的集體化形式下，農業生產效率得到提高，也為日后的人民公社出現奠定了基礎。

在此階段的集體化形式，在組織體系、制度規范、利益分配等方面都尚未健全，成員之間的合作具有較大的隨意性，集體化程度也不是很高。但是，可以發現，從某方面說，集體化對于克服個體生產的不足起到了積極作用。

(二)人民公社時期的“全盤集體化”

1958年，中共八屆三中會議拉開了“農業生產的大躍進”，同年8月，北戴河會議通過了《中共中央關于在農村建立人民公社問題的決議》，人民公社運動就此開始。〔2〕《決議》明確規定了:“創辦公共浴室、理發室、幸福院、農業中學等，把農民引向幸福的集體生活之中，培養和鍛煉農民的集體主義思想”。〔3〕

人民公社時期的“全盤集體化”有著“政社合一”、“資源平調”、“一大二公”、“三級所有、隊為基礎”等特征。〔4〕它的存在是由國家行政力量所主導的，是國家工業化的戰略安排，鑒于支持工業化資源汲取和組織效率提高的考量。〔5〕國家行政力量的向下延伸，使得村莊成為了“細胞化”社會控制單位，〔6〕農村的社會結構呈現出“強國家、弱社會”特征。〔7〕公社對于成員的生活、學習、生產實現著全方位管理，并以國家力量來得以保障實施。

“全盤集體化”固化了農村的集體化存在，并以制度化、規范化、組織化的形式保障了集體行動的持續，個體成員只能在集體的庇護下實現自我的目標達成，其前提則是與集體利益的指向一致。這種集體化形式聯結了個體力量，使得集體的資源優勢得以凸顯，有助于集體利益的達成。但是有其不足之處，主要體現在成員自我的行動選擇空間有所縮小，集體對于個性而言形成了一定的行為約束，同時，由于缺乏有效的利益驅動及分配機制，從而無法真正調動成員參與集體行動的積極性，“搭便車”現象普遍存在，集體與個人之間持續著長期的行動博弈。〔8〕

(三)鄉鎮企業階段的“經濟集體化”

上世紀80－90年代，我國的鄉鎮企業歷經了一個“過山車”式的發展，其歷經產生、發展、復蘇、增長、調整及完善的曲折演變過程，直至1995年《中華人民共和國鄉鎮企業法》和1990年《農村企業股份合合作企業暫行規定》的出臺，從而逐漸擺脫了鄉鎮企業無法可依的窘境。

鄉鎮企業是一種建立于經濟合作之上的集體化形式，農村的發展離不開經濟基礎作為后盾，一窮二白的現狀無法支撐起農村的自身的發展，只有經濟基礎增強了，才能實現各項工作的提升。鄉鎮企業是一種特殊的法人形式，它不同于公司法人，也不同個人，它以“中間產品”形式存在，集合著農村內部的資源優勢，以盈利作為自身的最終追求。農民在這一過程發生了身份角色的變化，他們不再完全依賴于傳統的農業生產，開始轉向于非農化生產，加載了更多的角色賦予，彼此之間的利益聯結也變得更為清晰而透徹，集體化形式也更具制度化與規范化。但是，受外部市場環境、內部管理水平的雙重影響，大部分鄉鎮企業都無法實現其集體化形式的延續，進而走向消逝。鄉鎮企業的集體化有其特定的作用領域，即經濟領域，對于農村各方面的影響較為有限，但是，有一點值得關注，鄉鎮企業在一定程度上實現了非農化生產，同時也增強了對外的交流與合作，農村內部與外部環境之間有了初步的對話。

綜合農村傳統農村集體化各類型，主要呈現出以下特征，其一，國家行政權力的介入，成為了推動農村集體化的主要推力。其二，農村集體化的組織結構、制度規范、利益機制等方面有待進一步完善。其三，農村同質性較強，資源較為匱乏，其發展路徑缺乏明確的指向性。最后，村莊成員身份角色缺乏多樣性，社會分化程度不高，阻礙了其自身多元化需求的滿足。

三、當前時代背景下的農村“新集體化”

隨著外部市場環境的成熟，以及農村內部自身內源性發展需要，催生了農村“新集體化”形式的出現。所謂“新集體化”，是相對于我國農業合作化、人民公社、鄉鎮企業階段的“傳統集體化”而言的，是當前市場化形勢下農村新的集體化形式。它較之前的集體化區別在于:在動力機制上，它是有市場經濟的自我調解機制而實現的村民自覺性合作，這不同于以往行政化的被動式合作;在集體化內容上，也由傳統的農業合作、農業集體化，逐步轉向工業、商業領域的集體化，隨著集體化的深入，其內容也變得更為豐富而多樣;在集體化形式上，不再是簡單的社、隊存在形式，而是以制度化的形式存在，包括公司、合作社、供銷社等;在集體化的程度上，由之前的農村社會生活、學習、生產的全方位集體化，而逐步轉向資本、土地、人力資源的集體化。在中國農村集體化發展較快的村莊，諸如九星村、華西村、南街村、福保村等名村、強村，成為了農村“新集體化”的先驅者，在其身上呈現著農村“新集體化”的共性特征。

(一)經濟維度觀察

縱觀“新集體化”農村，有著一個較為顯著的特征，即具備一定規模的集體經濟組織，并以特定的形式得以存在與發展，保障著農村的集體經濟基礎。不同村莊結合自身的資源稟賦，選擇著各自的集體經濟發展路徑，諸如江蘇華西村由原本的農業生產變為了發展村莊工業，〔9〕云南福保村也由原本的漁業轉向于旅游業、服務業，〔10〕浙江花園村由農業轉向于科技技術，〔11〕北京的韓村河村由農業轉向于工程建筑業，〔12〕上海的九星村由農業、養殖業轉向于綜合市場建設等。

農村集體經濟的壯大為村莊自身積累了豐富的資源，更為重要的是，給予了村莊成員重要的利益反饋，成員從集體經濟中獲得了切實的收益。以往困擾農村集體經濟的主要問題在于產權缺失，由此阻礙著成員參與到集體行動中來的積極性，從而也影響著分配機制的建立及產權歸屬的明確，農村集體經濟曾一度陷入低速、低效的內卷化發展。〔13〕現代產權制度對于農村集體經濟的介入，使得困擾集體經濟發展的癥結性問題被得以突破。產權作為對于財產擁有的一束權利與義務，〔14〕厘清了村莊成員在集體經濟中的權利與義務，以往的模糊產權變得清晰可辨，產權自身所具有的激勵、分配、約束功能被得以了激發，從而使得農村集體經濟得以了持續、高效發展。

農村集體經濟的建立與發展，增進了村莊成員參與到市場化之中的競爭力，單憑成員個體參與競爭之中，其所擁有的資源稟賦、知識儲備、關系網絡等方面顯得較為單薄，在一定程度加大了他們面對市場所承擔的風險。農村集體經濟則能很好的化解這一系列問題，作為庇護者，實現著對于成員的風險分擔與利益輸送。農村集體經濟不僅影響著農村自身的經濟形態，它作為農村變革的根本動力，所產生的影響是全方位的，涉及了村莊日常生活、交往、行動規則、意識觀念等廣闊領域。

(二)社會維度觀察

農村傳統的交往行動建立于地緣、血緣基礎之上，其拘泥于封閉的村莊邊界之內，延續著內群體之間的日常互動。在村莊成員看來，村莊邊界之內的群體稱之為“我群”，而除此之外則都會以“他群”相稱，傳統意識、觀念在成員心中顯得根深蒂固。由于村莊邊界內成員同質性強、社會分化小、加之與外界缺乏溝通，使得農村社會長期處于停滯化狀態，強烈的排外性使得外部的文化、意識、符號難以進入到這一邊界之內，因而，農村一直保留落后與不合時宜的禮俗觀念，農村社會與城市社會間被人為的區隔化，由此也形成了農村與城市不同的社會發展態勢。

當前的“新集體化”則打破了這一村莊邊界束縛，使得農村社會邊界實現進一步突圍，這主要歸因于對外交往的深化。集體經濟所呼喚的是對于村莊經濟邊界的開放，如若要參與到外部市場競爭之中，其前提則是邊界的開放、思想的融合、傳統的顛覆。縱觀“新集體化”農村，在村莊社會邊界內往往充斥著兩撥人，身為村莊成員的“自己人”與進入邊界之內的“外來人”，兩撥人在同一空間之內實現著互動，不斷地吸收、融合、借鑒著彼此之間的文化、觀念、習俗、規則。同時，村莊成員以集體的形式主動加入到外部交往行動之中，努力實現著與“他群”之間的趨向一致，外部的規則、文化、意識、生活方式逐步被帶入村莊邊界之內，與傳統進行著融合，從而構建而成獨具特質的社會存在形式。在這一過程中，村莊成員并未摒棄其獨有的“地方性知識”〔15〕，也未完全淡忘獨有的“社區記憶”〔16〕，因為這是其保持集體性的粘合劑，只是在傳統的基礎上進行修正與完善，以此來適應與外部環境的契合，實現著農村社會與城市社會的彼此交融。

(三)政治維度觀察

村莊治理歷經了“鄉紳社會”、“集權治理”、“鄉政村治”等不同階段，治理權力逐步由國家轉授予于農村集體自身，其治理形式也由以往的傳統禮俗趨向于當前的契約法制。對于農村“新集體化”治理形式的概括，可以稱其為“經營性治理”〔17〕。所謂經營性治理，是借鑒市場化、企業化管理方式，實現對于村莊治理行為的管理。市場化的契約制度是現代社會所特有的產物，這對于習慣了傳統禮俗的農村而言，可謂是一個新生事物，對于其的借鑒與運用，所呈現的農村自身的變革，它不再是一個傳統意義上的“村落共同體”，在其共同體內開始充斥有更多現代社會、城市化特征的元素。在村莊進行自我治理的行動過程中，這一整套的市場化、企業化管理模式被植入于其中，治理行動所尊重的不僅是村莊的傳統禮俗與以往的村治模式遺留，同時也嵌入有城市管理的身影，實現著多重要素的組合。村莊亦然成為了一個多元行動規則并存的多重化村落，成員在多重規則中精心挑選著自我的行動選擇。〔18〕

村莊治理的突破了以往的禮俗約束，從而更具契約化、法制化、制度化特征，主要體現在具體的政治場景之中，包括民主選舉制度、村務的契約化管理等多方面，〔19〕城市中所特有的元素被悄悄的運用于日常的治理行動之中，與傳統禮俗共同作用于村莊治理之中，柔性的“禮俗”與剛性的“法理”在村莊的政治場域內實現著彼此的調和與平衡。

(四)農村“新集體化”的“單位化”呈現

“單位化”源于20世紀50年代，主要的實踐場域是城市的黨政機關、國有管理及服務機構和國有企業。〔20〕而伴隨著農村“新集體化”的深入，這種“單位化”特征在農村有了新的呈現形式。它以集體化的形式存在，覆蓋了村莊內經濟、社會、政治等多方面，“新集體化”農村的“單位化”現象促進了內部資源的有效運用與合理分配，同時鞏固了原有的社會結構，為村莊變遷奠定了基礎。“單位化”對于村莊的功能性在于村莊的治理、農村社會建設、社區公共產品的有效供給等多方面，農民能夠從中獲得自我的利益訴求。單位體系中的農民，呈現出身份的多元化，社會分化加大，分工的不同使得集體組織形成了有機團結，〔21〕每位行動個體都在其自身的角色定位內行駛著自我的權力與義務，相互之間的行動交往較為直接而不假思索，都建立在本能和情感領域內進行。〔22〕

農村“新集體化”有著顯著的“單位化”特征，但是，其在形式與內容上較以往的“單位化”有了較大的改變。國家權力開始逐步抽離村莊，村莊的發展模式、制度建立、組織設立等一系列村務開始交由村莊自己來決定，村莊的非農化發展成為了村莊變革的內在動力，村莊的內源性發展更是其自身主動性的體現，這一階段的村莊可以被稱為是內發的村莊。〔23〕國家不再成為主導者，而是成為了引導者，而村莊則成為了集體利益的代表者，不再是國家權力的代理執行者。成員此時有了更多的自我選擇，雖然單位內部的集體行動依然約束著自身的行動，但是，其不再是強制力協同，對于集體行動的認同也不再是僅僅基于政治因素，更多的是基于集體對于自身的利益幫助，開始自由的運用理性思考來開展自我的行動。

農村“新集體化”觸發了村莊的多重轉向，即“村落共同體”〔24〕— “村社共同體”— “禮法共同體”轉向;由 “熟人社會”〔25〕— “半熟人社會”〔26〕的社會關系轉向;由“農業”— “非農化”的產業模式轉向;由“國家權力”— “市場規則、村莊自治”的權力基礎轉向;由“道義小農”〔27〕— “理性小農”〔28〕— “社會小農”〔29〕的轉向;由強調 “禮治秩序”向強調“禮法共存”的轉向;由“封閉的村莊邊界”— “多元村莊邊界”①折曉葉:《村莊邊界的多元化——經濟邊界開放與社會邊界封閉的沖突與共生》，《中國社會科學》，1996年第3期，第111頁村莊邊界有其多元性，泛指經濟邊界的開放性與社會邊界的封閉性。經濟的發展使得村莊外來工業、外來人進入了村莊邊界之內，從而形成了經濟邊界的開放。而傳統的熟人社會依然未被打破，延續了村民之間彼此之間關系網絡，外來人無法真正的融入于其中，熟人社會邊界依然存在。的轉向;由村民自我主導的“自然秩序”到由國家所主導的“創秩秩序”的轉向。〔30〕這一系列的轉向產生于農村內部，影響著整個農村社會的變革，所涵蓋了村莊內成員的思想意識、行為習慣、制度規則、社會結構等多方面，多重轉向不斷推動著農村城鎮化方向邁進。

四、“國家戰略”與農村“新集體化”之間的持續對話

作為國家戰略的新型城鎮化，有著與以往城鎮化所不同的內涵與外延，這是國家基于當前時代背景下的準確判斷。新型城鎮化最終指向與目標的達成，關鍵在于實現的路徑選擇，在以往的城鎮化過程中，突出了建制、地域、形式上的城鎮化，充分肯定了農村人口流動對于推動城鎮化的積極意義。這類城鎮化往往以個人或家庭為單位來得以實現的，最終的結果會有三種:其一則是順利實現城鎮化，實現了農民市民化的轉變，享有與城市居民相同的制度、待遇、公共服務;其二，則是游離于城鄉之間，享有著一套特殊的制度待遇，以“邊緣人”的形式實現著自身的市民化轉變;其三，則是經過努力最終發現無法實現自我的身份角色轉變，只要無奈接受原本的制度安排，繼續秉承著農村的制度規范與權利享有。

依靠傳統路徑來實現城鎮化目標存在著一定的阻礙，要克服阻礙則需要突破以往的路徑依賴，〔31〕尋找一條更為行之有效的發展路徑，由此，農村的“新集體化”則成為了重要的行動參考，它有著自身獨有的行動機理與作用機制。

農村“新集體化”為新型城鎮化提供了能量積蓄。當前“新集體化”形式主要存在于集體化程度較高、發展較快、資源稟賦較為豐富的村莊，它們擁有著豐富的村莊資源，對于成員實現著各類形式的利益輸送，這在一定程度上是對于政府職能的補充。城鎮化的實現離不開經濟基礎的支撐，同時也離不開相應配套制度、公共產品與服務的供給，但是，在推進城鎮化的過程中會遇到人口數量、財政狀況、公共品供給等多方面的限制，故而探尋更為多元的力量來加以補充，成為了一項較為現實有效的舉措。因此，壯大村級集體經濟，以此作為輔助力量來共同推進城鎮化進程成為了必然選擇。農村的“新集體化”能夠進一步完善其集體自身的造血功能，實現其自我的反哺機制，構建“政府”+“集體經濟”的多元供給主體模式。〔32〕作為能量的蓄水池，其不僅實現了資金、財富的積累，同時還擔負著人力資源、關系網絡等方面的積累，這是建立于傳統農村基礎之上所特有的資源稟賦，為新型城鎮化的推進提供了更為多元的資源積存。

農村“新集體化”為村莊成員實現自身的市民化提供了良好庇護。新型城鎮化的本質是要推動農民的市民化，使其能享有與城市居民相同的制度與公共服務。以往的城鎮化發展證明，單憑成員個體力量要實現自身的角色轉變，顯然存在著一定的弊端，在其市民化過程中顯得困難重重，成員個體暴露于外部環境之下，所面臨的社會風險也進一步驟增。農村“新集體化”并不是以個體所存在的，它所呈現的是一個集合概念，更是一種集體行動，相互之間的專業化分工，使其成為了一個有機的整體，在面對市場競爭、環境變化時，其抵御風險的能力相比于個體顯得更為突出，同時，其集體行動所產生的合力效益，更是增強了其行動效率。它成為了成員的重要庇護者，成員通過個體行動的聯結保持著集體行動的延續，以此促進村莊集體的壯大與發展，以此強化著集體在適應外部環境與對外交往中的對話資本。同時，作為對于成員的反饋，集體也不斷實現著對于成員的利益輸送，使其享有相比較于個體行動更為豐富的行動收益。故而，作為庇護者的集體與被庇護者的成員之間實現著彼此行動強化，以此共同應對城鎮化給自身帶來的變化與影響，使其能在未預期的后果面前，也能變得坦然自若。

農村“新集體化”是新型城鎮化進程中一類特殊存在形式。在傳統城鎮化進程中劃分了兩類社會存在形式，即城市與農村，過往對于其不同稱謂的關注大于了其實質內容。城鄉一體化是城鎮化所追求的目標，這并不意味著消除農村，而是需要淡化城市與農村的概念，關鍵還需立足于縮小彼此之間差距。農村“新集體化”增進了成員的收入水平、福利水平、公共產品享有、就業水平等方面，同時也融入了許多城市中所特有的元素，成員的行為方式、意識形態、文化傳統都隨之發生了改變，這一系列的嬗變使其不再是傳統意義上的農村，而更具城市特質。實現新型城鎮化并不是一蹴而就的短期過程，其需要一個漫長而曲折的歷程，在其整個過程中會出現許多新生事物或特殊制度安排，農村“新集體化”作為“中間形態”或過渡時期的特殊制度安排，將會與新型城鎮化戰略攜手共進。

五、農村“集體化”的未來路徑選擇

新型城鎮化國家戰略的實施與推進，需要借助于多方力量的共同努力，其中，農村集體化的未來發展之路，直接關注著國家戰略的實現。對于未來農村集體化的判斷，不能脫離對于國家戰略的關乎，而需結合兩者共同思考。在此，有幾點需要加以明確，新型城鎮化是國家的重要戰略目標與發展指向，而農村集體化則是其目標實現的重要路徑選擇，農村集體化形式應服務于國家戰略、服務于新型城鎮化進程推進，其形式與內容也需與之相契合。

農村集體化歷經了由傳統時期 (農業合作、人民公社、鄉鎮企業)向現代“新集體化”的跨度，在形式與內容上都發生了巨大變化。在主導力量方面，農村集體化逐步由國家權力主導的強制性發展，轉向于由集體成員自身行使的自主化發展。在地域方面，隨著城鎮化的推進，以往的村莊邊界將會被得以淡化或消逝，而逐步轉向于虛化的邊界，不再拘泥于村莊空間之內，而實現向外的進一步拓展與融合。在功能性方面，不再單一停留于村莊經濟職能的實現，逐步轉向于對社會、文化、公共服務等多方面的職能擔負，以此實現對于政府職能的補充，切實滿足成員的多元化需求。在規范體系方面，農村集體所長久傳承的禮俗規范、儀式符號將會被加以選擇性的傳承，由此所替代的則是現代社會中所遵循法理規范、制度規則，這是其實現城鎮化的重要呈現。最后則是其關系網絡方面，以往傳統農村的“差序格局”〔33〕將會被打破，伴隨著交往圈的擴大、角色群的豐富，從而轉向于更具城市特征的人際關系圖譜。

鑒于我國農村集體化發展的差異性，各地農村的集體化程度也不盡相同。縱觀已經步入“新集體化”的農村，其所呈現的集體化特質及功能性作用，對于推動新型城鎮化國家戰略的落實有著較為積極的意義，由此進一步探尋農村“新集體化”的實現條件、形式、內容及模式推廣，將會有助于國家戰略的最終達成。

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