科研機構的機構知識庫構建研究

張曉丹+張志平

〔摘要〕開放獲取運動在世界各個國家正轟轟烈烈地開展著，作為開放獲取重要部分的機構知識庫，承擔著保存科研機構知識資產和知識開放共享的重要職責。本文對于國外及國內機構知識庫的構建方式進行了調查研究，并結合研究結果及國內科研機構的實際情況，構建了機構知識庫框架模型，并以中國科學技術信息研究所機構知識庫為實例驗證了該模型的有效性，并為科技資源共享與傳播及國內機構知識庫的發展起到推進的作用。

〔關鍵詞〕機構知識庫構建；開放獲取；資源共享與傳播

機構知識庫（Institutional Repository，簡稱IR）是開放獲取的重要組成部分，是新型學術信息交流體系和教育科研知識基礎設施的有機組成部分，承擔著保存機構知識資產和支持知識開放共享的重要職責。

據統計，截止到2014年1月1日，在國際著名開放存取名錄OpenDOAR（Directory of Open Access Repositories）注冊的機構知識庫已達2 684個。除臺灣地區外，中國只有36個機構進行了注冊，包括香港大學、香港理工大學、北京大學、廈門大學和中科院系統的研究院等。

機構知識庫的建設不僅可改善學術交流環境、促進人類知識廣泛傳播外，對科研人員的成果積累、提高學術水平都有幫助。因此，結合機構知識庫的研究成果及國內科研機構的實際情況，構建科研機構的機構知識庫框架模型，是本文主要解決的問題，可為科技資源共享與傳播及國內機構知識庫的發展起到推進的作用[1-2]。

1研究現狀與背景

歐美等國家的機構知識庫發展已經到了成熟階段，很多國家及其機構都有開放獲取期刊和各種級別的機構知識庫供科研人員免費獲取和利用。據統計，已建立了機構知識庫的國家有澳大利亞、加拿大、美國、比利時、法國、德國、挪威、芬蘭等國家。從OpenDOAR可看出，國內僅有香港大學、廈門大學、臺灣大學、清華大學、中國科學院國家科學圖書館、中國科學技術信息研究所等建立了機構知識庫。雖然機構知識庫在中國國內的科研機構中已經得到了廣泛的認可和推動，但整體發展還處于起步階段[3-4]。

2012年10月，在中國科學院國家科學圖書館和北京大學圖書館及中國科學技術信息研究所等14家國內著名科研機構共同組建了中國機構知識庫推進工作組（China IR Implementation Group），其宗旨是推動我國開放獲取的發展，使我國開放獲取的發展進入到了新的階段。

2014年7月第34卷第7期現？代？情？報Journal of Modern InformationJuly，2014Vol34No72014年7月第34卷第7期科研機構的機構知識庫構建研究July，2014Vol34No72科研機構的機構知識庫構建方案

國內科研機構是科學研究及科研產出的主要源泉，因此，其機構知識庫的建設可實現科研機構開展的知識產出的獲取、組織、保存、傳播及評價等。推動學術交流、科技進步及機構知識庫在我國的發展進程[5-6]。

從圖1可以看出，機構知識庫的基本框架可以分為3層：數據庫層、邏輯事物層及應用層。其中，數據庫層主要包括需要公開的信息資源的數據庫，有：科研項目庫、科研成果庫、學科建設庫、科研機構出版刊物庫及其專家等。邏輯事物層是指對數據庫層進行信息抽取，獲得應用層所需要的數據與信息，便于發布。如所內專家介紹信息、學科介紹信息、項目介紹信息、科研成果檢索和瀏覽信息及所內出版刊物展示信息等。

應用層為對以上信息進行發布，主要功能有統計、可視化、檢索、瀏覽等功能。

21機構知識庫應用實例

中國科學技術研究所（以下簡稱中信所）作為中國機構知識庫推進組的重要成員，自2005年體制改革以來，科研經費投入不斷擴大，科研管理和激勵機制日益建全，所內科研成果數量激增，科研產出類型多樣化。但由于缺少對外知識共享平臺，科研成果呈現分散乃至隱性狀態，科研產出的長期可用性和有效性不明確，不利于機構內外的知識獲取和共享，影響了其在業內學術影響力的擴張和科研知名度的提升。該所機構知識庫構建的目標和意義在于：通過實現所內分散的科研產出的集中揭示、組織和統一管理，促進科研產出的共享和利用，促進所內、外的學術和科研交流；通過科研數字資產的長期保存，提高科研資產的管理和應用水平，確保資源的長期、持續可用；通過科研產出的開放獲取和開放服務，使中信所的機構知識庫被Google等多個學術搜索進行索引，擴大和提升機構的學術影響力和科研知名度等。

211資源構成

機構知識庫是科研機構科研產出和科研成果的集中倉儲與發布系統，主要開放的內容有：

（1）正式出版的科研產出和科研機構內部科研管理所認可的各種成果形式，包括期刊論文、會議論文、圖書、圖書章節、會議論文、標準、專利、 軟件著作、研究報告、學位論文等；

（2）非正式出版但具有學術價值的科研產出，如專家報告、授課資料等；

（3）科研機構內部科研人員承擔的各種項目：國家級項目、所內項目（如學科建設項目、重點任務項目、預研項目等）、橫向項目及其他項目，主要公開信息包括：項目基本信息、科研產出、研究報告及科技獎勵等；

（4）科研機構內部的專家信息：包括專家個人基本信息、研究領域、專家成果、照片；

（5）學科介紹：科研機構內部學科基本信息、學科帶頭人及成員；

（6）已獲獎項：科研機構或機構內部人員獲得的獎項展示，并附證書等獲獎材料；

（7）其他：如科研機構內部所創辦的期刊等可以對外部科研人員進行共享的信息等。

對以上科研資源集合進行整體揭示，包括自行構建具有成果性質的文獻資源庫、數值數據庫、網站、服務系統等。

并對其進行廣泛采集、統一揭示、組織和集中管理，以多種形式提供機構內外的共享和利用，促進科研機構內外的科研共享和學術交流；對公開發表的科研產出以一定的形式提供對外（如上層整合平臺、知名搜索引擎、ROAR等）的開放獲取，以大力促進科研機構內部科研產出的引用量和使用量增長，提高知名度和影響力；對于以機構資源集合和整體形象進行科研推廣和宣傳，如機構專家庫、機構成果庫、機構項目庫等的抽取和形成，提供知識基礎和支持。endprint

212開發工具

機構知識庫開發采用的是DSpace工具的漢化版本CSpace。該工具是在中國科學院國家科學圖書館機構知識庫CASIR平臺基礎上推出的開源免費的機構知識庫開發工具。CSpace以發展機構知識能力和知識管理能力為目標，快速實現對本機構知識資產的收集、長期保存、合理傳播利用，積極建設對知識內容進行捕獲、轉化、傳播、利用和審計的能力，逐步建設包括知識內容分析、關系分析和能力審計在內的知識服務能力，開展綜合知識管理[7]。

使用該開發工具，可使機構知識庫推進組成員單位所建設的機構知識庫資源在底層實現共享。其體系如圖2所示。

CSpace的基本功能：

（1）存繳：提供對期刊論文、會議論文、專著、學位論文、研究報告、演示報告、多媒體資料等主要知識內容類型的存繳支持，同時，CSpace也提供了以批量方式裝載外部數據（如來自SCI/WOS/ENDNOTE等系統軟件的產出物數據）的方法和接口。

（2）組織與檢索：提供了按照組織單元（研究/試驗室、研究方向或課題組、學院、學系、部門、科室等）、知識內容類型、學科主題分類、時間、題名、作者等多種組織方式。支持從題名、作者、時間、關鍵詞等多種途徑和條件的簡單檢索或組合檢索，并支持全文檢索。

（3）訪問控制：提供基于IP地址、特殊用戶組對不同層次內容的訪問控制、對作品發布時限靈活選擇。支持基于OAI的元數據開放收割接口和基于SRU的開發檢索接口。

（4）長期保存：支持對存繳對象的技術、權屬、源流信息等與長期保存有關的信息的記錄，對已存繳作品進行撤出管理，定期備份保存內容，以及對存繳對象以METS格式進行封裝和輸出遷移等。

（5）統計：支持按照研究所、研究/實驗室、職稱、身份、作者或用戶、時間段等多條件組合的基于知識庫內容的統計；提供IR整體或單篇作品在預定義時間段內的瀏覽、下載利用情況的應用情況統計。

（6）其他功能：可根據需要提供基于電子郵件的最新內容訂閱、RSS訂閱、瀏覽和檢索結果的保存及輸出、關聯檢索、推薦等。

其運行環境和條件：

（1）硬件平臺：推薦雙Intel Xeon處理器，2～4GB 內存，500G以上外存。若需要做數據的離線備份和保存，可以考慮配置內置或外置磁帶機（庫）。

（2）軟件平臺：Linux/Unix/Windows2000+ Postgre SQL 82+Tomcat 55+J2SE 15。

213系統功能介紹

中信所機構知識庫系統首頁如圖2所示。該系統中所有作品遵循知識共享協議（Creative Commons）[8]。

該機構知識庫所包含的科技資源類型包括：本所職工發表的期刊論文、本所職工撰寫的科技報告、本所職工發表的會議論文、本所學生學位論文、本所職工撰寫的專著、本所職工申請的專利、本所職工撰寫的研究報告、本所年報、本所職工申請的軟件著作權、本所邀請的著名科研學者等的演示文稿、本所職工申請的科研項目及所內專家的信息等共以萬計的資源總量（學術科研成果、科研項目、專家團隊、學科介紹、所辦OA刊物（數字圖書館論壇等6本）、年報等。集中、統一存取機構內部生成的各類科研成果和科研產出，）。其中，科技報告數量為497篇，主要是關于科研人員在從事項目過程中對該項目的核心技術及創新部分進行總結，為科研用戶在今后從事其他項目過程中遇到類似問題提供參考。

該系統的主要功能包括：用戶可對所有資源的元數據、全文進行檢索和下載，并可按部門、資源類型、按作者等進行分類瀏覽。

同時，該機構知識庫可實現與相同架構和開發工具的機構知識庫進行跨IR的混檢，可進一步實現機構知識庫資源的共享。

3結論與展望

本論文的研究體系是建立在世界各個科研機構的機構知識庫建設基礎上進行調查和研究后進行的，構建了適合國內科研機構特色的機構知識庫。并以中信所機構知識庫為試驗實例，介紹了中信所機構知識庫的構建過程和技術難點，該系統可實現科研機構的資源的共享與傳播，為推動機構知識庫的建設和科研資源的免費利用貢獻了力量。

下一步工作擬將該文成果推廣到與中信所類似的科研機構的機構知識庫建設過程中，共享更多有價值的科研成果，研究如何為科研用戶提供更為友好、方便的檢索體驗，提高科研檢索率，并將國內科研究機構的機構知識庫加入到ROAR組織中，以便提高并推動中國機構知識庫的知名度及科技的發展。

參考文獻

[1]Lynch，Clifford A.Institutional Repositories：Essential Infrastructure for Scholarship in the Digital Age.ARL，2003，（226）：1-7[EB/OL].http：∥www.arl.org/resources/pubs/br/br226/br226ir.shtml，2013-10-26.

[2]Crow，Raym.The case for institutional repositories：a SPARC position paper.ARL Bimonthly Report 223（2002）[EB/OL].http：∥works.bepress.com/irresearch/7，2013-10-26.

[3]Shearer，Kathleen.Institutional repositories：towards the identification of critical success factors[J].Canadian journal of information and library science，2003，27（3）：89-108.

[4]Ifeanyi J.Ezema.Local contents and the development of open access institutional repositories in Nigeria University libraries Challenges，strategies and scholarly implications[J].Library Hi Tech，2013，31（2）：323-340.

[5]Proportion of Repositories by Country-Worldwide[EB/OL].http：∥www.opendoar.org，2013-10-30.

[6]Markey K，Rieh S Y，Jean B S，etc.Census of institutional repositories in the United States：MIRACLE Project Research Findings[EB/OL].http：∥www.clir.org/pubs/abstract/reports/pub140，2013-10-26.

[7]李麟.我國科研人員對科技信息開放獲取的態度——以中國科學院科研人員為例[J].圖書情報工作，2006，50（7）：34-38，50.[8]http：∥ir.istic.ac.cn[EB].

（本文責任編輯：孫國雷）endprint

212開發工具

機構知識庫開發采用的是DSpace工具的漢化版本CSpace。該工具是在中國科學院國家科學圖書館機構知識庫CASIR平臺基礎上推出的開源免費的機構知識庫開發工具。CSpace以發展機構知識能力和知識管理能力為目標，快速實現對本機構知識資產的收集、長期保存、合理傳播利用，積極建設對知識內容進行捕獲、轉化、傳播、利用和審計的能力，逐步建設包括知識內容分析、關系分析和能力審計在內的知識服務能力，開展綜合知識管理[7]。

使用該開發工具，可使機構知識庫推進組成員單位所建設的機構知識庫資源在底層實現共享。其體系如圖2所示。

CSpace的基本功能：

（1）存繳：提供對期刊論文、會議論文、專著、學位論文、研究報告、演示報告、多媒體資料等主要知識內容類型的存繳支持，同時，CSpace也提供了以批量方式裝載外部數據（如來自SCI/WOS/ENDNOTE等系統軟件的產出物數據）的方法和接口。

（2）組織與檢索：提供了按照組織單元（研究/試驗室、研究方向或課題組、學院、學系、部門、科室等）、知識內容類型、學科主題分類、時間、題名、作者等多種組織方式。支持從題名、作者、時間、關鍵詞等多種途徑和條件的簡單檢索或組合檢索，并支持全文檢索。

（3）訪問控制：提供基于IP地址、特殊用戶組對不同層次內容的訪問控制、對作品發布時限靈活選擇。支持基于OAI的元數據開放收割接口和基于SRU的開發檢索接口。

（4）長期保存：支持對存繳對象的技術、權屬、源流信息等與長期保存有關的信息的記錄，對已存繳作品進行撤出管理，定期備份保存內容，以及對存繳對象以METS格式進行封裝和輸出遷移等。

（5）統計：支持按照研究所、研究/實驗室、職稱、身份、作者或用戶、時間段等多條件組合的基于知識庫內容的統計；提供IR整體或單篇作品在預定義時間段內的瀏覽、下載利用情況的應用情況統計。

（6）其他功能：可根據需要提供基于電子郵件的最新內容訂閱、RSS訂閱、瀏覽和檢索結果的保存及輸出、關聯檢索、推薦等。

其運行環境和條件：

（1）硬件平臺：推薦雙Intel Xeon處理器，2～4GB 內存，500G以上外存。若需要做數據的離線備份和保存，可以考慮配置內置或外置磁帶機（庫）。

（2）軟件平臺：Linux/Unix/Windows2000+ Postgre SQL 82+Tomcat 55+J2SE 15。

213系統功能介紹

中信所機構知識庫系統首頁如圖2所示。該系統中所有作品遵循知識共享協議（Creative Commons）[8]。

該機構知識庫所包含的科技資源類型包括：本所職工發表的期刊論文、本所職工撰寫的科技報告、本所職工發表的會議論文、本所學生學位論文、本所職工撰寫的專著、本所職工申請的專利、本所職工撰寫的研究報告、本所年報、本所職工申請的軟件著作權、本所邀請的著名科研學者等的演示文稿、本所職工申請的科研項目及所內專家的信息等共以萬計的資源總量（學術科研成果、科研項目、專家團隊、學科介紹、所辦OA刊物（數字圖書館論壇等6本）、年報等。集中、統一存取機構內部生成的各類科研成果和科研產出，）。其中，科技報告數量為497篇，主要是關于科研人員在從事項目過程中對該項目的核心技術及創新部分進行總結，為科研用戶在今后從事其他項目過程中遇到類似問題提供參考。

該系統的主要功能包括：用戶可對所有資源的元數據、全文進行檢索和下載，并可按部門、資源類型、按作者等進行分類瀏覽。

同時，該機構知識庫可實現與相同架構和開發工具的機構知識庫進行跨IR的混檢，可進一步實現機構知識庫資源的共享。

3結論與展望

本論文的研究體系是建立在世界各個科研機構的機構知識庫建設基礎上進行調查和研究后進行的，構建了適合國內科研機構特色的機構知識庫。并以中信所機構知識庫為試驗實例，介紹了中信所機構知識庫的構建過程和技術難點，該系統可實現科研機構的資源的共享與傳播，為推動機構知識庫的建設和科研資源的免費利用貢獻了力量。

下一步工作擬將該文成果推廣到與中信所類似的科研機構的機構知識庫建設過程中，共享更多有價值的科研成果，研究如何為科研用戶提供更為友好、方便的檢索體驗，提高科研檢索率，并將國內科研究機構的機構知識庫加入到ROAR組織中，以便提高并推動中國機構知識庫的知名度及科技的發展。

參考文獻

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[2]Crow，Raym.The case for institutional repositories：a SPARC position paper.ARL Bimonthly Report 223（2002）[EB/OL].http：∥works.bepress.com/irresearch/7，2013-10-26.

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[7]李麟.我國科研人員對科技信息開放獲取的態度——以中國科學院科研人員為例[J].圖書情報工作，2006，50（7）：34-38，50.[8]http：∥ir.istic.ac.cn[EB].

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212開發工具

機構知識庫開發采用的是DSpace工具的漢化版本CSpace。該工具是在中國科學院國家科學圖書館機構知識庫CASIR平臺基礎上推出的開源免費的機構知識庫開發工具。CSpace以發展機構知識能力和知識管理能力為目標，快速實現對本機構知識資產的收集、長期保存、合理傳播利用，積極建設對知識內容進行捕獲、轉化、傳播、利用和審計的能力，逐步建設包括知識內容分析、關系分析和能力審計在內的知識服務能力，開展綜合知識管理[7]。

使用該開發工具，可使機構知識庫推進組成員單位所建設的機構知識庫資源在底層實現共享。其體系如圖2所示。

CSpace的基本功能：

（1）存繳：提供對期刊論文、會議論文、專著、學位論文、研究報告、演示報告、多媒體資料等主要知識內容類型的存繳支持，同時，CSpace也提供了以批量方式裝載外部數據（如來自SCI/WOS/ENDNOTE等系統軟件的產出物數據）的方法和接口。

（2）組織與檢索：提供了按照組織單元（研究/試驗室、研究方向或課題組、學院、學系、部門、科室等）、知識內容類型、學科主題分類、時間、題名、作者等多種組織方式。支持從題名、作者、時間、關鍵詞等多種途徑和條件的簡單檢索或組合檢索，并支持全文檢索。

（3）訪問控制：提供基于IP地址、特殊用戶組對不同層次內容的訪問控制、對作品發布時限靈活選擇。支持基于OAI的元數據開放收割接口和基于SRU的開發檢索接口。

（4）長期保存：支持對存繳對象的技術、權屬、源流信息等與長期保存有關的信息的記錄，對已存繳作品進行撤出管理，定期備份保存內容，以及對存繳對象以METS格式進行封裝和輸出遷移等。

（5）統計：支持按照研究所、研究/實驗室、職稱、身份、作者或用戶、時間段等多條件組合的基于知識庫內容的統計；提供IR整體或單篇作品在預定義時間段內的瀏覽、下載利用情況的應用情況統計。

（6）其他功能：可根據需要提供基于電子郵件的最新內容訂閱、RSS訂閱、瀏覽和檢索結果的保存及輸出、關聯檢索、推薦等。

其運行環境和條件：

（1）硬件平臺：推薦雙Intel Xeon處理器，2～4GB 內存，500G以上外存。若需要做數據的離線備份和保存，可以考慮配置內置或外置磁帶機（庫）。

（2）軟件平臺：Linux/Unix/Windows2000+ Postgre SQL 82+Tomcat 55+J2SE 15。

213系統功能介紹

中信所機構知識庫系統首頁如圖2所示。該系統中所有作品遵循知識共享協議（Creative Commons）[8]。

該機構知識庫所包含的科技資源類型包括：本所職工發表的期刊論文、本所職工撰寫的科技報告、本所職工發表的會議論文、本所學生學位論文、本所職工撰寫的專著、本所職工申請的專利、本所職工撰寫的研究報告、本所年報、本所職工申請的軟件著作權、本所邀請的著名科研學者等的演示文稿、本所職工申請的科研項目及所內專家的信息等共以萬計的資源總量（學術科研成果、科研項目、專家團隊、學科介紹、所辦OA刊物（數字圖書館論壇等6本）、年報等。集中、統一存取機構內部生成的各類科研成果和科研產出，）。其中，科技報告數量為497篇，主要是關于科研人員在從事項目過程中對該項目的核心技術及創新部分進行總結，為科研用戶在今后從事其他項目過程中遇到類似問題提供參考。

該系統的主要功能包括：用戶可對所有資源的元數據、全文進行檢索和下載，并可按部門、資源類型、按作者等進行分類瀏覽。

同時，該機構知識庫可實現與相同架構和開發工具的機構知識庫進行跨IR的混檢，可進一步實現機構知識庫資源的共享。

3結論與展望

本論文的研究體系是建立在世界各個科研機構的機構知識庫建設基礎上進行調查和研究后進行的，構建了適合國內科研機構特色的機構知識庫。并以中信所機構知識庫為試驗實例，介紹了中信所機構知識庫的構建過程和技術難點，該系統可實現科研機構的資源的共享與傳播，為推動機構知識庫的建設和科研資源的免費利用貢獻了力量。

下一步工作擬將該文成果推廣到與中信所類似的科研機構的機構知識庫建設過程中，共享更多有價值的科研成果，研究如何為科研用戶提供更為友好、方便的檢索體驗，提高科研檢索率，并將國內科研究機構的機構知識庫加入到ROAR組織中，以便提高并推動中國機構知識庫的知名度及科技的發展。

參考文獻

[1]Lynch，Clifford A.Institutional Repositories：Essential Infrastructure for Scholarship in the Digital Age.ARL，2003，（226）：1-7[EB/OL].http：∥www.arl.org/resources/pubs/br/br226/br226ir.shtml，2013-10-26.

[2]Crow，Raym.The case for institutional repositories：a SPARC position paper.ARL Bimonthly Report 223（2002）[EB/OL].http：∥works.bepress.com/irresearch/7，2013-10-26.

[3]Shearer，Kathleen.Institutional repositories：towards the identification of critical success factors[J].Canadian journal of information and library science，2003，27（3）：89-108.

[4]Ifeanyi J.Ezema.Local contents and the development of open access institutional repositories in Nigeria University libraries Challenges，strategies and scholarly implications[J].Library Hi Tech，2013，31（2）：323-340.

[5]Proportion of Repositories by Country-Worldwide[EB/OL].http：∥www.opendoar.org，2013-10-30.

[6]Markey K，Rieh S Y，Jean B S，etc.Census of institutional repositories in the United States：MIRACLE Project Research Findings[EB/OL].http：∥www.clir.org/pubs/abstract/reports/pub140，2013-10-26.

[7]李麟.我國科研人員對科技信息開放獲取的態度——以中國科學院科研人員為例[J].圖書情報工作，2006，50（7）：34-38，50.[8]http：∥ir.istic.ac.cn[EB].

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