基于過程分析的科技成果轉化激勵機制研究

董超+劉玉國+宋微+史琳

〔摘要〕科技成果轉化問題，是影響一個國家和地區科技發展的關鍵因素。提高科技成果轉化效率，越來越成為創新型城市建設中亟待解決的問題。而在科技成果轉化的過程中，不同的激勵因素發揮作用的程度不同，本文將科技成果轉化過程分成3個階段，根據不同階段的社會經濟活動特點、風險性種類及大小、所需資源情況，針對性地制定出不同階段的具體激勵機制，因而對科技成果轉化的激勵機制研究具有理論與實際的指導意義。

〔關鍵詞〕科技成果；轉化；過程；階段；激勵機制

科技成果向生產力轉化是推動經濟、社會發展的動力，對國家的發展至關重要。但是，并不是所有的科學成果都如人們所希望的那樣推動了經濟社會的發展，其原因是科技成果并非都進行了成功轉化。我國目前科技項目成果轉化率大約為25%，與發達國家80%的轉化率相距甚遠，因此有必要對科技成果轉化過程進行細致研究，針對各階段特點構建科技成果轉化的激勵機制。

1相關概念

11科技成果

“科技成果”是科學技術研究成果的簡稱。它指人們在科學技術研究活動的全部領域中，通過辯證思維、實驗觀察，調查研究，研制開發，綜合分析等研究活動所取得的，并經過同行專家審評或鑒定，達到先進科學技術水平或者具有一定學術價值、實用價值、經濟價值的創造性研究成果[1]。科技成果既包括物質成果也包括精神成果，囊括生物、醫藥、化學、機械、文學、藝術等各個領域，尤其是具有重大現實意義的科技成果經過轉化會極大促進整個人類社會的進步與發展。

12科技成果轉化

轉化為現實生產力的科技成果才真正的發揮了其價值。據《中華人民共和國促進科技成果轉化法》對科技成果轉化的相關解釋，科技成果轉化被定義為“為提高生產力水平而對科學研究與技術開發所產生的具有實用價值的科技成果所進行的后續試驗、開發、應用、推廣直至形成新產品、新工藝、新材料、發展新產業等活動。”由這個定義我們可以得出這樣的結論：（1）人們進行科學技術研究的目的是提高生產力水平，推動人類社會的進步。（2）轉化為現實生產力的科技成果才能體現出其價值。（3）科技成果轉化是一系列連續的過程，包括對科學技術的可行性研究直至最后的推廣使其進入商業流通環節。

科技成果轉化過程受轉化的主體狀況、轉化所處環境等多種因素的影響，每一個因素的變動都可能甚至嚴重影響科技成果轉化的最終的結果。將科技成果轉化的過程進行分解，分階段進行細致的研究，找出不同環節的主要影響因素，進而構建不同階段所需的激勵機制具有重大現實意義。

3科技成果轉化主體

131研究開發方

研究開發方是科技成果的產生來源，也是最早參與到科技成果轉化過程的主體之一，主要包括高校、科研院所、企業及個人研究者，其中，我國目前的科技成果主要來源是高校和科研院所。研究開發方的主要任務是進行新產品的研發，新方法的拓展，新技術的革新，新工藝發明及改進等工作，除了技術研發性的工作，高校及科研院所還應該積極參與到科技成果的后續推廣工作中以達到促進轉化的目的。

132最終生產單位

最終生產單位是指科技成果的受讓方，存在多種組織形式，其可以是高校和科研院所的自辦企業，也可以是獨立于高校和科研院所的企業。最終生產單位為科技成果轉化進行自主的投資與經營，進行籌資購置設備、組織生產、銷售等活動，承擔著科技成果產業化和商品化的職責。

133科技中介

科技中介是科技成果轉化研究開發方與受讓方間的橋梁、紐帶和催化劑，其組織形式多樣，可以是非盈利性的政府部門如創業中心、技術轉移中心等，也可以是盈利性的企業如科技評估機構、風險投資機構、產權交易機構等，還有例如科技園、產業園區等政策性孵化器形式。在科技成果轉化的過程中科技中介扮演著一種特殊的角色，主要是為轉化的研究開發方和受讓方提供社會化和專業化的服務，具體包括風險評估、市場預測、技術培訓、信息咨詢、操作指導等。

134政府

科技成果轉化過程是一系列經濟社會行為，不僅涉及企業、高校及科研機構、中介等主體，政府在轉化的過程中扮演了重要的角色。科技成果轉化不能放任其在市場體系中自由發展，需要宏觀調控手段對其進行引導，在對美國、德國、日本等科技成果轉化模式相對成熟的發達國家進行研究中，不難發現政府的政策引導、財政支撐及文化環境構建對科技成果轉化過程起到了巨大的促進作用，是科技成果轉化成功的至關重要的一環。

14科技成果轉化過程

科技成果轉化是一個完整、連續的過程，一般包括科技研究開發、科技成果的后續實驗和推廣、科技成果的工業化實驗和產業化這3個階段[2]。轉化的不同階段，參與其中的人員和組織的社會經濟活動具有很大差異：科技開發階段是整個科技成果轉化過程的初始階段，也是科研人員知識投入最多和最活躍的階段，這個階段主要的任務進行一系列理論創新、技術研發等創造性的工作，參與其中的組織的活動頻度并不高；在科技成果的后續實驗和推廣階段，經歷過前一個階段的創新活動，相關專家需要對研發人員最初的創造性成果進行檢驗和驗證，反復進行測試完成后續試驗，同時，從這個時刻起，無論是科研人員還是企業都將越來越多關注市場信息，不斷對所研發的前期成果進行調整，實現和市場的對接，因此，需要對前期的成果進行不斷糾錯與調整，并得到相關技術需求者認知、認可以達到推廣的目的；經過前兩個階段的評估檢測后，科技成果的市場前景和價值得到評估和預測，已趨于相對成熟，在科技成果的工業化實驗和產業化階段，還需進一步對成果進行中試，待中試結果穩定之后，就得到了可以進行商業化用途的科技成果，并將其投入實際的商業化生產過程之中，產生效益，并在社會擴散開來，最終實現科技成果的產業化。

這3個階段之間相互聯系，循序漸進，只有在3個階段都完成的情況下，科技成果才能算實現了真正的轉化。endprint

2激勵機制概述

21科技成果轉化激勵機制概念

機制是一種作用原理，在一個系統里，組成系統的各要素之間、要素與內部環境及外部環境之間，都存在某種聯系，機制的作用就是通過一定手段產生某種預期結果，其目的是為了維持系統的良性運行、發揮特定的預期功能。激勵機制是指系統為了充分激發各個組成要素的內在潛力，發揮系統預期功能，而對其內部各組成要素及其各要素之間的相互關系、組成結構和聯系方式進行調整、協調、優化，以達到最大創新功能的機制[3]。科技成果轉化體系及過程可以被看成是一個有機系統，我們可以制定規則和制度使其各要素之間進行合理組合，使各要素與環境進行良好互動，最終使得整個系統高效運轉，激發其潛力并發揮活力。

22激勵機制分類

本文將激勵機制分成創新機制、人才流動機制、風險分散機制、支撐機制、利益分配機制和保障機制。

221創新機制

創新機制，是指在科技成果轉化的過程中通過政策、制度以及市場等手段，鼓勵企業與高校、科研院所等的創新行為，并逐步推動企業成為創新主體，從而完善科技成果轉化體系。高校、科研院所和企業都是創新的組織，其中，企業是創新的首要主體[4]。企業應該成為也能夠成為創新的主體。從長遠發展的角度看，企業必須要成為創新主體才能跟上發展的浪潮，在激烈的市場競爭中生存：著名的管理學大師彼得·德魯克曾經說過，21世紀企業惟一重要的事情就是創新，一個企業只有不斷創新，才會成為領域里的標桿，只有不斷創新，才能求得在更長遠的時間里求得發展。企業也有能力成為創新的主體：作為與市場銜接最緊密的組織，企業對市場前景的預測能力及洞察能力比高校、科研院所更敏銳、更迅速，創新的心情也更為迫切，同時，企業在資金投入和運作方式上也更為靈活，可以以多種方式吸納各種人才為創新服務，具備創新的條件。

222人才流動機制

人才流動機制是指在科技成果轉化的過程中，相關人員特別是科研人員和具備某一方面知識的專業人才，需要在組織間、組織內部進行流動，加速知識流動頻率，擴大信息分享范圍，縮短創新性成果的產生時間，提高效率，從而促進科技成果轉化過程的順利進行。人才是科技成果轉化的第一資源，人才在企業與科研院所及高校間、在同一組織的不同層級或部門之間按需流動，會極大促進新知識、新理念、新技術、新方法的產生，使科技成果轉化的速度提高、質量提高、成本降低、障礙降低，建立合理的人才流動機制對于企業與高校的意義尤其重大。

223風險分散機制

風險分散機制是指在科技成果轉化的過程中，通過引入風險投資和股份制等形式，分散由于科技成果轉化本身所具有的巨大不確定性所帶來的風險，通過這種方式，在一定程度上對科研創新行為進行補償，降低在出現不確定狀況時對各方所帶來的損失，從而有利于再創新和再生產過程。科技成果轉化過程具有高風險、高收益和高度不確定性。不確定性伴隨著科技成果轉化的全過程，主要表現在：因為事先難以判斷所研發的技術或項目最終會取得怎樣的具體結果或者說不清楚是否會達到預期的結果，所以結果是不確定的；因為事先難以確定哪條技術途徑是最佳途徑，所以技術是不確定的；因為事先難以確定前期預設的目標最后是否能達到令相關者滿意的標準，所以目標是不確定的；由于預先難以確定采用哪種管理模式能夠充分調動各方積極性，以最小的成本發揮系統的最大效能，所以管理是不確定的[5]。建立合理的風險分散機制可以有效的將風險進行分散，激勵更多的企業、高校、科研院所及個人參與到科技成果轉化活動中。

224支撐機制

支撐機制是指在科技成果轉化的過程中，政府、高校與科研院所、科技服務中介以及企業要充分調動各種有利于科技成果轉化的因素，為科技成果轉化提供便利條件，從而促進科技成果的成功轉化過程。支撐包括內部支撐和外部支撐，內部支撐是轉化做必須的條件如人力資源、資金條件等，外部條件起催化和促進作用如文化氛圍、市場環境、制度環境等，內外部條件需要綜合配合，最終使各要素相互綜合、互相配套，并不斷磨合，最終達到推動生產以獲取效益的目的。

225利益分配機制

利益分配是激勵機制作用的核心內容，也是要解決的重要問題。利益分配機制指在科技成果轉化的過程中，參與科技成果轉化的各方按照一定的比例、方式進行轉化所得利益（包括物質性利益和非物質性利益）分配，以達到滿足其各自今后發展需要的目的[6]。它既包括公平合理的分配制度設計也包括公正的評價制度的建立。分配制度指由科技成果轉化帶來的一切物質獎勵、榮譽獎勵、專利權等在參與科技成果轉化的個人、組織之間的劃分與歸屬的實施細則與制度。不管是組織還是個人，在科技成果轉化的過程中，都會處于自身利益的角度思考問題，做出相應的行為，只有利益分配合理，才能充分調動研究者和其他參與科技成果轉化人員的積極性，科學的分配制度要有激勵效果還要兼顧公平，能激發科研人員的內在創新動力，增強企業參與科技成果轉化的信心和動力。評價制度則主要是對參與轉化的人員、機關單位等的貢獻做出科學公正的評判，為相關人員的職稱評定提供依據。

226保障機制

保障機制是指在科技成果轉化的過程中，通過明確的產權制度、嚴格的法律政策來保證參與科技成果轉化的相關組織與團體、個人等的合法權益。對于從事科研開發工作的組織（尤其是高校及科研院所）和個人來說，由于能力和所轄范圍的限制，對于市場的動態信息了解甚少，又加之科技市場的法律建設和普及范圍不夠導致其很難建立起自我維權意識，在技術交易的過程中各方面利益難以得到充分的保障和尊重，往往處于劣勢地位；企業在科技成果轉化中要投入大量資金、人力資源，但是由于缺少技術骨干和對科研的了解甚少，很難做到對機會與市場前景的精準把握，也面臨著巨大的投入風險，相關利益也急需得到保障。因此，加快科技成果轉化的立法進程，制定、完善先關政策條例，規范科技成果轉化行為，是保障各方權益的有效途徑。endprint

3過程分解研究的必要性

科技成果轉化的3個不同發展階段，參與其中的人員及相關單位的社會經濟活動有著本質的差異性，各階段所需的資源類型和面臨的風險也不盡相同。

在科技研究開發階段，研究人員經過一系列具有創造性的探索活動，創造出新的想法、技術設計的思路和其他原始性的創造成果，但是該階段并不是閉門造車的研究，而是需要與外界進行及時互動交流的過程。該階段的工作任務主要包括：根據所研發內容的不同，科學合理的對資源進行配置，尤其要重視人力資源的配置，提高原創成果的產出率；在科研進程出現阻礙時，要及時檢查、糾錯，隨時調整科研進程和短期目標；經過不斷努力和反復試驗，形成初步的科研成果。在這個階段，資金投入相對較少，但是卻需要大量的專業人才進行技術攻關，同時，研發者與技術的使用者之間要不斷進行信息的交流溝通，以提高技術的可轉化性；但不能忽視的是，由于技術的不確定性和未知性，這一階段伴隨著較大的技術風險。

后續實驗和推廣階段的后續實驗工作大多數情況下是在高校、科研院所或企業中獨立進行的。主要是由相關專家對前期所研發的初步科技成果進行測試和檢驗，并使之不斷完善最終成為適合市場需求的成果。后續試驗過程中需要對前一階段的研究進行總結、反思和糾錯，同時要用發展和開放的眼光思考問題，使最終形成的創新性科技成果具有市場價值和前景。科技成果推廣階段，通過研究開發方與潛在使用者的交流和互動，潛在的技術使用者將對科技成果有進一步的了解，如果經過可行性論證和市場前景的評估，潛在的技術使用者將會接受該技術成果，在此階段，科技中介機構積極參與，為科技成果供需雙方提供評估、風險預測、技術咨詢等服務，可以進一步加速這個過程。后續實驗和推廣階段，伴隨著技術逐漸成熟，開始進入中試階段，所需資金開始大量增加，市場風險與經營風險開始逐漸增大；參與主體數量開始增加，此時政府、企業、高校與科研院所、科技中介之間的信息交流便得更加頻繁，影響因素較之科技研究開發階段也有所增加，在對技術的不斷的調試過程中，市場的需求信息變得尤為重要；政府的引導、科技中介專業服務、來社會各個層面的支持會極大促進科技成果的推廣。

科技成果的工業化實驗和產業化階段主要是由企業家來組織完成的，至此，科技成果才算實現了真正的轉化。通過前兩個階段的工作，科技成果的市場前景和實用價值將會得到充分評估，適合最終產業化的科技成果將被篩選出來進入工業化中試和最終的大批量生產過程。工業化實驗和產業化階段科技成果將接受市場的檢驗和評判，前、中期的預測和評估也將得到驗證或調整，至此科技成果完成了其向生產力的轉化。此階段，要求企業進行大量的營銷活動，將產品或服務推向市場，投入資金量遠大于前兩個階段，經營風險和市場風險也達到最大；隨著商品化活動的進行，利潤開始正向增長，企業、高校及科研院所、科技中介和政府之間要對所獲經濟收益和社會收益進行最后的分配。需要說明的是，在進行利益分配、榮譽歸屬、知識產權歸屬等方面，各別參與轉化的主體可能基于自身利益考慮與其他主體產生分歧與矛盾，個人也會因工資待遇、獎勵等問題產生不滿情緒，所以，立法保障、政策協調就顯得尤為重要。

因此，科技成果轉化的不同階段各激勵機制的重要程度有所差異，對主要發揮作用的激勵機制內容進行有效管理，可以減少資源浪費的同時提高科技成果轉化的效率。根據以上階段性任務內容本文認為，在科技研發階段，利用創新機制和人才流動機制進行激勵可以起到最好的激勵效果；在科技成果的后續實驗和推廣階段，發揮主要作用的是風險分散機制和支撐機制；在最后的科技成果的工業化實驗和產業化階段，因主要涉及利益分配和權益保障的問題，則主要需要利益分配機制和保障機制的協同作用。

4科技成果轉化不同階段特點及激勵措施

41科技研究開發階段

這個階段最明顯的特點是人員和知識的頻繁流動，原始創新行為最為活躍，同時需要大量的前期科研經費的投入來支撐整個研發活動。但是，現實是，企業尚未成為創新的主體，對創新驅動發展的認識不強，無論是對本企業內部科研部門的投入還是與高校合作過程中的經費投入都明顯不足；另一方面，由于參與轉化的機構、企業等管理體制的障礙，人才自由流動不暢通，減少了知識流動的速度與頻次，不利于新思想的產生與發展。

因此，在科技成果轉化的科技研發階段，為了推動企業成為創新主體，應該從以下幾個方面著手：政府要通過政策、金融手段的引導，鼓勵中小企業的創新行為，為企業的創新活動提供便利服務，并在全社會營造一種創新的文化氛圍，鼓勵個人與組織都積極投身于創新活動中來；企業要樹立創新驅動發展的理念，既要建立健全的人才管理機制，又要建立多類型的運行機制，提高組織的靈活性，并以此為基礎，利用自主創新、模仿創新、聯合創新等多種創新形式，有條不紊地組織創新活動。在英國，75%以上的大學工程部的教員和90%以上的市郡工業大學的工程系教員至少在企業工作1年以上，半數以上的大學工業部的教授和研究人員的薪水是從企業領取的[7]。人才流動可以加快新成果的產生速度提高成果質量，高校可以建立專業的技術交流中心，充分發揮自己的資源優勢，不斷強化與企業的技術交流與溝通，時時了解市場走向與需求信息，降低科技研發盲目性。除了人才的跨組織合理流動，對人才進行專業的人性化管理也是科技成果轉化的重要問題，在科技成果轉化的過程中，還要樹立科學的人才觀，創造公開、公正、公平的氛圍，評價制度、升遷制度要合理，要形成具有活力的人才培養計劃，在部門之間，依據人員能力不同和部門需要，建立能進能出、職務能上能下、待遇能高能低的用人新機制，鼓勵人才在組織內部的合理流動。除此之外，企業與高校都要注意培養和引進復合型的創新人才、推廣應用型的創新，形成一種良好的用人機制，鼓勵人人都為科技成果轉化作貢獻，人人都愿意參與到轉化的過程當中。

42科技成果的后續實驗和推廣階段

這個階段資金投入量加大，經營風險和市場風險開始顯現并呈增長趨勢，各轉化主體交流日漸頻繁，需要資金、人力、政策、科技中介服務、文化軟環境等眾多要素協同支撐。目前，我國科技成果轉化的投入體系還不完善，主要依靠國家財政的投入，現行的科技投入總量不足，遠不能滿足轉化的需求，投入主體單一，沒也有充分吸收社會閑散資金，風險投資、股份制等投入形式還不盡成熟；中介機構在我國誕生比較晚，尚未形成完善、成熟的科技成果評估體系，業務范圍狹窄，同時尚缺乏高效率的技術中介機構，中介并沒有發揮出應有的橋梁和紐帶作用，這些都約束了科研成果的轉化。endprint

目前，國內外的研究和實踐表明，風險資本市場和股份制是降低風險的有效途徑。為了進一步促進科技成果轉化與市場的對接，加大對科技成果轉化的投入力度，同時降低風險，應該搭建以市場為導向的風險融資平臺，使金融信貸、創業投資和民間資本、境外資金等多元化的資金渠道加入到科技成果轉化中去，這種做法將整合各類金融資源，拓寬科技成果轉化的投入渠道，降低轉化風險，也將完善投入資金鏈，最后逐步形成多層次、寬領域、多渠道的科技成果轉化投入體系。除此之外，股份制也是有效分散風險的方法，通過股份制的實施，科技成果轉化中資金的籌措、風險的分擔、利益的分配以及權益的保護等問題將得到解決；除此之外，還可以通過搭建風險資本與高技術產業對接平臺，建立貸款風險補償和擔保風險補償金制度來抵減風險，這也是未來探索科技成果轉化風險分散機制的方向之一。在支撐體系構建方面，政府應意識到科技成果轉化在構建企業核心競爭力、推動經濟發展方面發揮著巨大的作用，在全社會建立一種科技引領進步的創新潮流與創新文化以強化科技成果轉化的引領地位，增加R&D在全社會的投入比例，完善和創新科技服務體系，建立一批具有實力的孵化器和高新技術開發區，從財政及稅收政策等角度進行正面引導，吸引企業、高校及科研院所積極投身于科技成果轉化活動中；科技成果轉化是一個多方參與、多個環節互相銜接和多種資源協同作用的綜合結果，高校及科研院所是人才的聚集地，具有大批的科技研發人員與大量科技成果，但是高校與科研院所的研發人員對市場缺乏敏銳的洞察力，而企業恰恰具備對市場的把握與對市場的預測能力，科技中介要充分發揮信息共享的平臺的作用，成為科技成果轉化的服務站與潤滑劑，將高校及科研機構與企業進行良好對接，使其達到優勢互補，因此科技中介市場體系的構建對科技成果轉化意義重大。

43工業化實驗和產業化階段

經過前兩個階段，產品或技術的可行性及市場可行性得到認可，這個階段的特點是開始中試直至進行大批量商業化生產，營銷活動頻繁，開始產生經濟效益。主要涉及后續利益的分配和相關方面的權益保障方面問題。目前，我國關于科技成果轉化知識產權保護制度和法律建設都比較滯后，知識產權的保護環節尤為薄弱，現有的法律條款及相關規定缺乏可操作性；無論是企業、高校還是科研院所，還尚未建立一套完整的評價制度和具體合理的利益分配辦法。由于缺乏保障和利益分配激勵力，科研人員和組織的積極性沒有被充分調動。

在建立分配制度時，要充分考慮高校與科研機構、企業、科技中介和政府的利益訴求，兼顧個人利益與集體利益，尤其在高校與科研機構中，分配制度建立合理與否間接影響著科技成果的數量與質量，高校要充分結合本校、本地實際情況，建立一套完整的科技成果轉化利益分配辦法，不僅要考量知識資本和人力資本的投入還要考量物質和技術資本的投入，讓參與轉化人員的付出和回報成比例增長，不斷激勵一批又一批科研人才參與其中；在評價的過程中，要充分考慮高校與科研機構、企業、科技中介和政府在科技成果轉化中的貢獻，要權衡經濟利益與社會利益，兼顧集體與個人，必須做到公開、公正、公平。在對美國、日本及德國的科技成果轉化體系的研究過程中，可以得出這樣的結論，科技成果轉化相關法律政策在約束主體社會經濟行為的同時，也規范化了主體社會經濟活動的運行模式，提高了運作效率，同時，也保障著所有參與到科技成果轉化中的主體的權益。因此，在后續保障方面，完善的知識產權保護體系，強化科技成果的專利獲取、運用和保護等自主知識產權指標，依法保護科技成果所有者的合法權益，是科技成果轉化工作順利展開的強有力保障；除此之外，保障機制還應該包括管理體制的健全和完善：科技成果轉化是一種特殊的活動，他要求創造性與創新性，而人是科技成果轉化過程中最重要的因素，也是最活躍的因素，適合市場需要的管理機制，應注重人性的發揮，實施人性化的管理能激發人的創造性，充分調動參與者的積極性，建立能上能下、公平競爭、任人唯賢的用人機制則能保證管理的公平合理，從而構建健康向上的科技創新環境。

科技成果轉化成功與否決定著知識及物質資源的投入能否得到充分利用進而轉化成生產力而實現其價值，其重要程度不言而喻。在整個轉化的過程中，不同階段所需資源種類、面臨的風險程度等各不相同決定著分階段對科技成果轉化激勵機制進行研究的必要性，只有不斷加深對科技成果轉化激勵機制的研究和實踐，才能充分調動各方因素促進轉化過程，推進我國科技和經濟不斷向前發展。

參考文獻

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（本文責任編輯：孫國雷）endprint