地方高校在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中的風(fēng)險識別及控制

百里清風(fēng) 趙朋亮

摘要：產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是一種高風(fēng)險的創(chuàng)新活動。本文從關(guān)注產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新與風(fēng)險管理相關(guān)理論基礎(chǔ)入手，總結(jié)了地方高校在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中的風(fēng)險類型，并在風(fēng)險識別的基礎(chǔ)上提出了一系列相應(yīng)的風(fēng)險控制策略。

關(guān)鍵詞：地方高校 ?產(chǎn)學(xué)研 ?協(xié)同創(chuàng)新 ?風(fēng)險識別 ?風(fēng)險管理

作為一種高風(fēng)險的創(chuàng)新活動，地方高校產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新不同于原始創(chuàng)新過程的協(xié)調(diào)合作，也有別于集成創(chuàng)新、引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新過程的產(chǎn)品技術(shù)要素整合，它貫穿于地方高校人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會服務(wù)及文化創(chuàng)新等各項工作之中，也是促進(jìn)我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式向“主要依靠科技進(jìn)步、勞動者素質(zhì)提高和管理創(chuàng)新”轉(zhuǎn)變的重要環(huán)節(jié)。對風(fēng)險識別及控制的效度，在一定程度上影響著地方高校產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的成敗，因此，做好風(fēng)險識別及控制工作是地方高校產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新成功的重要保障。

1 地方高校產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新與風(fēng)險管理

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是提高高等教育質(zhì)量的根本要求，也是提升地方高校創(chuàng)新能力的根本途徑;只有實(shí)施風(fēng)險管理，地方高校產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新才能夠?qū)崿F(xiàn)其總體目標(biāo)。

1.1 地方高校與產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是以知識增值為目標(biāo)，以企業(yè)與知識生產(chǎn)機(jī)構(gòu)（即大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)）為核心要素，以政府、金融組織、中介機(jī)構(gòu)及非營利性組織等為輔助要素的多元主體協(xié)同互動的網(wǎng)絡(luò)化創(chuàng)新模式，通過創(chuàng)新資源整合與要素匯聚，產(chǎn)生系統(tǒng)疊加效用，實(shí)現(xiàn)各方的深度合作與共贏發(fā)展。2012年5月，我國開始實(shí)施“高等學(xué)校創(chuàng)新能力提升計劃”（即“2011計劃”），以人才、學(xué)科、科研三位一體創(chuàng)新能力的提升為核心任務(wù)，以建立面向科學(xué)前沿、行業(yè)產(chǎn)業(yè)和區(qū)域經(jīng)濟(jì)文化發(fā)展的協(xié)同創(chuàng)新模式為目標(biāo)，深化高校機(jī)制體制改革，轉(zhuǎn)變高校創(chuàng)新方式，全面提高高等教育質(zhì)量。這也是我國繼“211工程”、“985工程”之后為提升我國高等教育整體水平、全面提高高等教育質(zhì)量和促進(jìn)高等教育持續(xù)健康發(fā)展的又一重大國家工程;對地方高校來說，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新不僅是其當(dāng)前和今后一個時期改革發(fā)展的主要任務(wù)，也是其面臨的又一重大機(jī)遇和挑戰(zhàn)。目前，地方高校產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新已經(jīng)形成了政府主導(dǎo)型、行業(yè)特色型與區(qū)域聯(lián)動型三大基本模式，但在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的水平、層次與效果都遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于部屬高校。

1.2 地方高校與風(fēng)險管理。風(fēng)險管理是一種旨在以最小成本獲取最大安全保障，并通過風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險駕馭及風(fēng)險監(jiān)控等來防范風(fēng)險的管理活動。隨著高等教育改革的不斷深入，我國高校逐漸成為自主管理并承擔(dān)民事責(zé)任的法人實(shí)體，其經(jīng)營風(fēng)險日益加劇;而產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新在為高校帶來新發(fā)展機(jī)遇的同時，也增加了各種各樣的風(fēng)險。目前，地方高校所面臨的風(fēng)險主要包括辦學(xué)風(fēng)險、財政風(fēng)險、財產(chǎn)風(fēng)險、戰(zhàn)略風(fēng)險、管理信息系統(tǒng)風(fēng)險、學(xué)生事務(wù)風(fēng)險、教職工事務(wù)風(fēng)險、教學(xué)風(fēng)險、學(xué)術(shù)風(fēng)險、校園安全風(fēng)險和信譽(yù)風(fēng)險等。為避免和降低損失的可能性和不確定性，實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展，地方高校就必須積極面對風(fēng)險并實(shí)行風(fēng)險管理。

1.3 地方高校在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新實(shí)施風(fēng)險管理的意義。對地方高校來說，在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中實(shí)施風(fēng)險管理具有非常重要的現(xiàn)實(shí)意義，其主要表現(xiàn)：一是體現(xiàn)了科學(xué)發(fā)展觀的內(nèi)在要求，有利于其提升創(chuàng)新能力并實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新使命及戰(zhàn)略目標(biāo);二是促進(jìn)了遼寧省高校內(nèi)涵發(fā)展與高等教育發(fā)展的融合，有利于提高該省高校科研創(chuàng)新管理的效率和效益;三是推動和實(shí)現(xiàn)了高等教育發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，有利于保障遼寧省高校在協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境下運(yùn)行的穩(wěn)定性與可靠性;四是消除了產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新活動的負(fù)面影響，有利于保障遼寧省高校協(xié)同創(chuàng)新具體行為和制度的合法性與合規(guī)性。

2 地方高校產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的風(fēng)險類型

地方高校產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的風(fēng)險有多種分類方法，其中最為科學(xué)的是根據(jù)風(fēng)險的層次來進(jìn)行分類，具體情形如下：

2.1 整體層次上的環(huán)境風(fēng)險。在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新過程中，可以將地方高校、科研院所與企業(yè)整合各自創(chuàng)新資源所形成的協(xié)同創(chuàng)新組織模式視為一個整體;因其所處外部環(huán)境的影響和變化，往往會產(chǎn)生以下風(fēng)險：①與政治穩(wěn)定性和政策連續(xù)性等因素相關(guān)的政治環(huán)境風(fēng)險;②與法律法規(guī)完備性等因素相關(guān)的法律環(huán)境風(fēng)險;③與宏觀經(jīng)濟(jì)形勢、地區(qū)或行業(yè)微觀經(jīng)濟(jì)形勢等因素相關(guān)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境風(fēng)險;④與區(qū)域文化、風(fēng)俗習(xí)慣等因素相關(guān)的文化環(huán)境風(fēng)險;⑤與勞動力的整體素質(zhì)及供應(yīng)水平等因素相關(guān)的人力資源環(huán)境風(fēng)險;⑥與地理位置、基礎(chǔ)設(shè)施及社會服務(wù)狀況等因素相關(guān)的自然環(huán)境風(fēng)險。

2.2 合作層次上的協(xié)調(diào)風(fēng)險。在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新過程中，地方高校、科研院所與企業(yè)因彼此信息不對稱或協(xié)作配合不到位，往往會產(chǎn)生以下風(fēng)險：①與協(xié)同創(chuàng)新各方組織性質(zhì)不同及動機(jī)目標(biāo)差異等因素相關(guān)的組織差異風(fēng)險;②與協(xié)同創(chuàng)新各方相互之間信息交流不暢、對合作方式理解出現(xiàn)偏差等因素相關(guān)的溝通交流風(fēng)險;③與協(xié)同創(chuàng)新各方相互信任程度不夠等因素相關(guān)的合作信任風(fēng)險;④與協(xié)同創(chuàng)新各方道德品質(zhì)等因素相關(guān)的道德風(fēng)險;⑤與協(xié)同創(chuàng)新各方利益分配不當(dāng)?shù)纫蛩叵嚓P(guān)的利益風(fēng)險;⑥不可預(yù)計的突發(fā)事件風(fēng)險。

2.3 項目層次上的管理風(fēng)險。在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新過程中，地方高校、科研院所與企業(yè)因?qū)f(xié)同創(chuàng)新項目管理不力，往往會產(chǎn)生以下風(fēng)險：①與創(chuàng)新項目立項不合理等因素相關(guān)的項目立項風(fēng)險;②與協(xié)同創(chuàng)新各方技術(shù)水平不高、創(chuàng)新能力不足等因素相關(guān)的項目技術(shù)風(fēng)險;③與協(xié)同創(chuàng)新各方對項目實(shí)施過程的計劃控制不到位等因素相關(guān)的項目控制風(fēng)險;④與項目產(chǎn)品市場需求及競爭情況發(fā)生變化等因素相關(guān)的項目市場風(fēng)險;⑤因創(chuàng)新主體的過失、疏忽和無意而造成損失的心理風(fēng)險;⑥知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險。

3 地方高校產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的風(fēng)險識別

風(fēng)險識別是指在風(fēng)險事故發(fā)生之前，對地方高校產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中的風(fēng)險進(jìn)行判斷、歸類、鑒別以及分析風(fēng)險事故發(fā)生的潛在原因的過程，這也是整個風(fēng)險管理工作的基礎(chǔ)和首要環(huán)節(jié)。風(fēng)險識別的任務(wù)就是尋找風(fēng)險等級較高的因素，而比較常見的風(fēng)險識別方法有環(huán)境分析法、專家調(diào)查法、流程分析法、核對表法、故障樹分析法、因子分析法、分解分析法和BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)法等。

3.1 風(fēng)險感知。風(fēng)險感知是風(fēng)險識別的基礎(chǔ)，即認(rèn)知和了解地方高校產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中客觀存在的各種風(fēng)險。只有通過風(fēng)險感知，才能在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步進(jìn)行分析，尋找導(dǎo)致風(fēng)險事故發(fā)生的條件因素，為擬定風(fēng)險處理方案和風(fēng)險管理決策服務(wù)。

3.2 風(fēng)險分析。風(fēng)險分析是風(fēng)險識別的關(guān)鍵，即用感知、判斷或歸類的方式對地方高校產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中現(xiàn)實(shí)或潛在的風(fēng)險性質(zhì)進(jìn)行鑒別，并分析其產(chǎn)生機(jī)理和原因。一般認(rèn)為，地方高校產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中風(fēng)險等級較高的是項目市場風(fēng)險、合作信任風(fēng)險及利益風(fēng)險。

3.3 風(fēng)險評估。風(fēng)險評估是風(fēng)險識別的深化，即對風(fēng)險事件帶來損失的可能性（發(fā)生概率）進(jìn)行量化分析;其主要任務(wù)是識別和評估地方高校產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中各種風(fēng)險的概率及其可能帶來的負(fù)面影響，確定其承受風(fēng)險能力、風(fēng)險消減和控制的優(yōu)先等級，并推薦風(fēng)險控制對策。比較常見的風(fēng)險識別方法有風(fēng)險因素分析法、模糊綜合評價法、內(nèi)部控制評價法、分析性復(fù)核法、定性風(fēng)險評價法和風(fēng)險率風(fēng)險評價法等。

4 地方高校產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的風(fēng)險控制

風(fēng)險控制是指對地方高校產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中風(fēng)險識別與風(fēng)險評估后的風(fēng)險，采取相應(yīng)措施（詳見下表）以防止風(fēng)險發(fā)生或降低損失頻率和損失程度的處理過程。

地方高校產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險控制措施一覽表

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參考文獻(xiàn)：

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基金項目：遼寧經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展課題“在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中構(gòu)建我省高校全面風(fēng)險管理體系”（編號：2013lslktzijyx-10）;遼寧省科技廳項目“國際科技交流與服務(wù)平臺研究”（編號：2013405003）。

作者簡介：百里清風(fēng)（1978-），男，遼寧沈陽人，副研究員，碩士，研究方向：高教管理與科技管理;趙朋亮（1975-），男，遼寧錦州人，副教授，碩士，研究方向：高教管理與科技翻譯。