發明專利評估系統的算法分析

高磊

（湖北工業大學，湖北 武漢 430000）

發明專利評估系統的算法分析

高磊

（湖北工業大學，湖北 武漢 430000）

經過三十多年改革開放的今天，中國科技創新能力已位居全球第十九位。但是從總體上看，技術轉移體系仍然是中國創新體系中的最薄弱環節，從知識創新到技術創新進程之間的“死亡之谷”還大量存在，知識產權的保護與交易渠道還不順暢，導致國家整體技術轉移工作滯后。

專利質押評估；大數據時代

十八屆三中全會明確提出，健全技術創新市場導向機制，加強知識產權運用和保護，健全技術轉移機制，改善科技型中小企業融資條件，完善風險投資機制，創新商業模式，促進科技成果資本化、產業化。知識產權保護與運用是產業升級、技術轉移中的核心環節，也是參與國際競爭的必然選擇。經過三十多年改革開放的今天，中國科技創新能力已位居全球第十九位。但是從總體上看，技術轉移體系仍然是中國創新體系中的最薄弱環節，從知識創新到技術創新進程之間的“死亡之谷”還大量存在，知識產權的保護與交易渠道還不順暢，導致國家整體技術轉移工作滯后。

1 專利質押評估工作得到重視

自2000年以來我國的知識產權迅猛發展，發明專利產業已經成為國民經濟的新的增長點，2008年至今，發明專利質押、發明專利轉讓、發明專利交易和評估等業務也迅猛擴張，發明專利和企業專利池已成為企業創新發展的制高點和核心戰略，對我國經濟起到巨大的推動作用。但同時，專利質押評估的發展不完善也嚴重制約了企業的創新發展，尤其是占據量達到95%以上的中小微企業的發展，中小微企業在流資等需求方面受制于無押品、無擔保的窘迫局面，唯一寄予希望的就是企業賴以生存的核心知識產權——發明專利。因此，需建立發明專利質押評估體系鏈接金融機構和科技中介機構，實現專利質押融資變得尤為迫切。如何把握發明專利的價格評估，已成為國家專利戰略的關鍵環節，越來越受到重視。《專利工作“十二五”規劃》中強調，推進專利服務業創新發展。大力促進專利信息檢索、分析、預警、數據加工、數據庫建設、專利咨詢、交易、托管、資產評估、質押貸款等專利服務業的發展。加強專利資產評估工作，完善評估制度，提高評估質量。建立知識產權質押，促進專利產業化的股權化、期權化。

2 大數據時代助推專利評估

在市場經濟飛速發展的今天，如何迅速準確解決無形資產的評估已經變得越來越重要了，大數據作為當今及未來在市場經濟的重要環節將會成功破解諸多領域現今無法解決的問題，包括以發明專利為代表的無形資產評估等。眾所周知，發明專利的價格與一般市場商品的價格存在著明顯的差別，由于發明專利價格變化的因素多且復雜，發明專利不存在完全競爭的市場，只能利用技術性的評估策略獲得相對適中的價格。所謂發明專利價格估價，是發明專利專業估價體系，在遵循客觀經濟規律的基礎上，參照諸多因素，公正地、科學地、合理地、合法地估算其價格，因此，發明專利評估是一個既客觀又主觀的過程。目前，單純依靠第三方評估機構的管理、分析能力，已無法跟上時代的步伐。發明專利估價的科學性、公正性和規范性不僅需要制度建設的配套與完善，更需要在發明專利評估的整個過程中，依靠大數據的分析處理能力搜集大量的數據和信息，銀行、評估機構、科技中介機構的有效數據信息共享，就成為發明專利估價工作中的重點。通過開發發明專利評估管理系統，可以實現應用計算機技術，自動化程度較高的基于網絡化、科學化、規范化、客觀性、公正性、高效率地完成發明專利評估。在計算機技術與軟件技術快速發展的今天，利用計算機應用軟件來完成發明專利評估管理工作，協助銀行、評估機構、科技中介機構對繁重的大量的數據信息進行處理，將發明專利評估工作從繁重的、無序的環節中解放出來，提高發明專利的評估效率。同時，信息技術的日趨成熟，軟件開發成本越來越低，這也為本發明專利管理系統的開發提供了可能。總之，無論從理論還是實際方面，開發發明專利評估管理系統，具有重要的經濟效益和社會效益。本文僅針對發明專利這一類型，描述了發明專利評估管理系統的構架、分析了發明專利評估管理涉及的數據以及運算的方式，并借鑒了相關的評估算法。

3 評估算法分析

發明專利作為無形資產，其評估方法也同其他固定資產一樣，應按照《國家資產評估管理辦法》的規定，依據實際情況，以資產評估學為指導思想，選用市價法、收益法、重置成本法和清算價格法這四種基本方法進行評估。

3.1 市價法。進行發明專利評估時，市價法是指參照市場上已經發生的、與被評估發明專利相似或類似專利交易價格確定價值的方法。市場法是最簡單、有效的評估方法，因為評估過程中的資源信息來源于市場。但是，市場法的應用與市場經濟的建立和發展、資產的市場化程度密切相關。就發明專利而言，目前我國的發明專利并沒有形成大規模的市場化的交易，僅僅依附于小范圍的了解和買賣，或專利代理機構的查詢與撮合。有型交易市場在國內以西安技術大市場為代表，但其交易量、交易價格相對于國內龐大的專利申請量與授權量而言，數據量還很不完全、不準確。但是，隨著發明專利評估管理系統地廣泛應用，以及大數據的技術支撐，系統內相似發明專利的評估案例足夠多時，基于互聯網的無形市場取代有形的市場后，相信市價法的運用將會成為發明專利評估的主流方式。另外，目前發明專利交易的價格往往不對外界公開，僅限小范圍了解，這種價格信息不公開的市場行為也對發明專利的市價法評估帶來一定的困難。其次，由于發明專利涉及的技術領域、子領域，材料使用、工藝方法、保護期限、技術難易程度等諸多因素錯綜復雜，也給尋找適合參照物帶來一定的困難。所以，以我國目前發明專利交易的情況來看，準確地運用市價法仍需一定時間。

3.2 收益法。收益法是將被評估的發明專利在剩余保護期內預期收益用適當的折現率折算出價值，并以此確定評估價格的一種方法。收益法評估值的計算，實際上就是對被評估發明專利未來預期收益進行折現的過程。但收益法的運用受制于兩個方面：一是被評估的發明專利必須是保護期內的發明專利，且具有繼續盈利的能力，并能不斷獲得收益。二是發明專利交易后，新的持有人面對同類技術、工藝升級的經營風險能夠轉化為數據加以計算。采用收益法與經營風險相結合的評估方法能真實和準確地反映發明專利的價格，容易被交易雙方接受。

采用收益法必須兩個條件：一是被評估的發明專利必須是在保護期內的發明專利，同時具備產業化能力，有良好的盈利能力。二是發明專利交易后，新的持有人面對同類技術、工藝升級的經營風險能夠轉化為數據加以計算。采用收益法與經營風險相結合的評估方法能真實和準確地反映發明專利的價格。但事實上，預期經營風險的預測難度大，受未來不可預見因素的影響，具有一定的局限性。

3.3 處置清算法。《中華人民共和國企業破產法》規范了企業的退出機制，強調了破產清算時保護無形資產的估值。資產評估機制的不完善也是導致企業破產清算中知識產權等無形資產流失的一個重要原因。《中華人民共和國企業破產法》的出臺表明我國的市場經濟進入新的發展階段。防止了無形資產的流失與低估。但是，在實際操作中用這種方法確定的評估價格受產業發展的影響很大，如該發明專利所涉及的領域產能過剩、國家產業政策調整等，要充分考慮其影響的程度。運用處置清算法進行評估僅限于破產企業。以谷歌收購摩托羅拉為例，2011年8月17日，谷歌宣布斥資125億美元收購摩托羅拉移動，部分原因是想要獲得該公司的17 000項專利。假設摩托羅拉為破產公司，谷歌以低于同類專利的價格獲得17 000項專利，強化了公司自身的專利池，形成了行業技術壟斷的局面。由此看出，發明專利清算價格的方法有利于購買方的專利戰略布局。

3.4 重置成本法。

重置成本法又稱成本法，是指在現實條件下通過重新研發發明專利所需的全部成本（即完全重置成本）的一種評估方法。重置成本法的理論依據是：任何一個投資者在購買某項發明專利時，他所愿意支付的價錢，絕對不會超過自己重新研發該項發明專利所需的最高成本。假設經過一個研發周期可以研發出同類發明專利，那么購買該項發明專利的價格比重新研發同類發明專利的最高成本還高，投資者肯定不會購買這項發明專利。這也就是說，待評估發明專利的價格是其研發同類發明專利經費的最大值。按重新研發發明專利所用的材料、人工、工藝技術、新型設備的不同，可把重置成本分為復原重置成本和更新重置成本。復原成本指用與被評估發明專利相同的材料、工藝和技術等條件，以現時價格研發相同的全新發明專利所需的全部成本。更新成本指利用新型材料、新工藝、新技術等，以現時價格研發相同功能的發明專利所需的全部成本。由于科學技術的不斷進步，新工藝、新材料的采用使發明專利研發成本低于過去的研發成本。因此，在進行重置成本計算時，應選用更新成本。在重置成本法中，無論是更新重置成本還是復原重置成本，所采用的都是現時價格。即按現行市價計算設備費、試驗費、檢測費、專家費、材料費、資料費、勞務費、管理費、能耗費等取得的重置成本。這些方法都有各自的特點，同時這些方法又是相互關聯的。選擇合適的評估方法，有利于快速準確地確定被評估對象的價值。

就國內資產評估機構來說，雖然通過利用個別軟件對發明專利進行管理，但大多數軟件只涉及對資料的錄入整理和實現簡單的辦公功能。本系統主要對評估處理過程中所產生的各種數據，根據管理的需要，對數據進行分類、匯總、分析，提供在線估值，使銀行、第三方資產評估機構、科技中介等隨時掌握業務狀況，做出正確的判斷。

知識產權評估國內外有關機構的評價體系各有所長，這與國內外的政策、市場體系成熟度密切相關，但針對發明專利的在線評估鮮有介紹。在市場的實際應用中，專利評估是一項復雜的工作，既有單項評估，又有專利池的評估；既有產業化成熟度高的發明專利，又有初創期的發明專利；既有專利加股權的評估，又有專利加押品的評估，等等。相信在政策、制度、市場不斷完善的將來，伴隨信息技術的大發展，發明專利評估管理系統將會真正成為技術轉移領域便捷、高效、公正的評估管理系統，為技術轉移與企業創新發展做出貢獻。

[1]《中共煙臺市委關于貫徹落實黨的十八屆三中全會和省委十屆八次全會精神全面深化改革的意見》煙臺日報.

[2]中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定（2013年11月12日中國共產黨第十八屆中央委員會第三次全體會議通過）.

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