天津市科技型中小企業內生增長途徑研究

◎文/郭 琳

天津市科技型中小企業內生增長途徑研究

◎文/郭 琳

本文分析了天津市科技型中小企業現有發展模式，指出存在不利于聚集創新資源、創新動力不足以及在全球分工體系中存在低端鎖定等弊端，提出依據科技型中小企業的產品特征必須通過知識技術積累、人力資本積累以及市場驅動的內生增長方式實現科技型中小企業的持續發展。

內生增長；創新；科技型中小企業

科技型中小企業是科技進步、技術創新的主體，是戰略新興產業的重要組成部分，也是促進區域經濟增長的重要力量。目前天津市在金融服務、財政資金投入以及稅收激勵等各方面為科技型中小企業的發展提供了良好的外部環境。同時，隨著大火箭、空客、大乙烯等一批大項目落戶天津，帶動了依托大項目的科技型“小巨人”企業的成長。依靠資源投入與大項目的支撐，天津市科技型中小企業在數量和規模上取得了較快的發展。然而，科技型中小企業屬知識、技術密集型企業，終端市場競爭體現在產品的定制化、高精度、高性能上，這類企業必須具有自己的持續改進的核心技術。同時，技術創新、能夠參與適應多網絡競爭也構成了科技型中小企業的核心競爭力。因此，依靠知識技術積累、人力資本積累以及市場驅動的內生發展方式是科技型中小企業保持持續競爭力的有效方式。

一、天津市科技型中小企業發展現狀

從2010年天津市政府提出要大力推動全市科技型中小企業的發展戰略開始，天津市的科技型中小企業取得了較快的發展。根據天津市科技型中小企業發展工作領導小組辦公室公布的數據，截至2013年12月份，天津市共認定科技型中小企業 49212家，年收入超過億元的小巨人企業累計達到2435家。這些科技型中小企業主要分布在光機電一體化、新材料、電子信息、生物與醫藥、新能源與節能等行業。從各區縣及各功能區科技小巨人企業數量來看，目前累計數量排在前五位的是開發區（280家）、西青區（261家）、北辰區（257家）、武清區（217家）、靜海縣（204家）。

從發展方式上看，天津市的科技型中小企業主要采取了依托大項目和依靠外部政策。天津市從2009年開始陸續引入、建成了空客A320總裝線、運載火箭產業化基地、乙烯煉化一體化等大項目，引進了中芯國際、中興通信、中糧集團等大企業，形成了航天航空、石油化工、冶金機械、電子信息、生物醫藥、新型能源等支柱產業。這些大項目帶動了天津的產業結構優化和升級。同時這些大項目與大企業通過將部分零配件生產、研發活動、生產環節等進行外包產生了較強的集聚效應和引領效應。不同產品類型的科技型中小企業圍繞大項目形成產業集群，通過承接大項目和大企業的外包項目取得了較大的增長。

科技型中小企業對研發投入的依賴以及產業帶動性的特點決定了外部政策環境的重要性。除了參與大項目或大企業的價值鏈外，天津市科技型中小企業的發展還得益于近年來天津市政府相繼推出的多項推動科技型中小企業發展的政策和措施。2002年《中華人民共和國中小企業促進法》出臺后，天津市政府相繼頒布了 《加快科技型中小企業發展的若干意見》、《關于進一步促進科技型中小企業發展的政策措施》等文件，從融資手段、財政扶持、稅收優惠、高新產業區孵化器建設、政府服務等方面對天津市科技型中小企業的發展起到了較強的推動作用。

二、天津市科技型中小企業現有發展方式的弊端

通過參與大項目的產業鏈、利用外部的優惠政策為天津市科技型中小企業的發展提供了良好的契機。然而科技產品具有的技術先進性、較短的生命周期以及定制化等特點決定了創新、保持技術的先進性是科技型中小企業的核心競爭力。因此從長期看，對以上兩種外生增長方式的過分依賴會導致科技型中小企業難以集聚創新資源，難以形成創新動力，并在全球分工下形成低端鎖定。

（一）不利于集聚創新資源

天津市“大項目”核心企業與科技型中小企業的合作通常采用模塊化分工。所謂模塊化分工是指將一個復雜的系統或過程按照一定的聯系規則分解為可進行獨立設計的半自律子系統的經濟行為。科技型中小企業作為核心企業復雜系統的獨立子系統嵌入核心企業，并完成相應的功能。眾多的科技型中小企業構成了核心企業分工模塊。在成長初期階段，來自于核心企業的分工使得科技型中小企業獲得了充足的訂單，獲得了企業成長必要的資金。然而隨著分工系統趨于穩定，這種分工形式將不利于科技型中小企業集聚創新資源。首先，科技型中小企業通過提供一定品質的產品或功能與核心企業形成供應關系，在某些具有戰略意義的產品和功能的供應關系中，雙方的關系更為緊密。這就決定了科技型中小企業為維護這種關系，其創新活動是以核心企業的需求為導向的。導致了科技型中小企業會提升產品、功能的定制化而放棄兼容性。定制化的結果是科技型中小企業無法實現規模經濟，在滿足核心企業需要的同時會通過延長使用期限來收回成本，從而降低創新的集聚。其次，不同的分工模塊具有知識互補的特點，通常分屬于不同的行業，跨行業的知識流動就更為困難。因此在模塊化分工下，核心企業通常能夠集聚創新資源，而構成分工模塊的眾多科技型中小企業則面臨著創新資源難以集聚的難題。

（二）創新動力不足

天津市科技型中小企業與大項目企業間形成的分工網絡具有與市場機制不同的協調方式，是基于合同、許可經營等契約基礎上的協作組織。為保持產品的定制化、質量的穩定性，核心企業會通過設置較高的競爭門檻與科技型中小企業形成穩定的聯盟。在同一模塊內競爭的缺乏導致科技型中小企業創新動力不足。

（三）全球分工下形成低端鎖定

從目前天津市科技型中小企業參與分工網絡的情況看，依賴大項目導致許多企業在全球分工下陷入低端鎖定，即只能從事附加值較低的產品制造。以空客A320組裝線為例，目前天津為其提供配套的企業約有40余家，均集中在部分零件的制造上，關鍵零件的制造和研發均來自國外。

三、天津市科技型中小企業創新特征分析

科技產品是科技型中小企業的最終成果，也是企業參與市場競爭的最關鍵因素。科技產品的特性決定了科技型中小企業創新的特性。從產品角度分析，天津市科技型中小企業的創新特征如下：

（一）用差異化的科技手段服務企業

截止到2013年底，天津市共認定科技型“小巨人”企業2000余家。首先，這些企業生產的產品均屬于科技、知識密集型產品，在行業內有較高的技術領先性。同時科技型中小企業的產品具有較高的集成性，多為其他企業生產制造或管理過程需要的中間產品，構成其他企業生產過程的中間投入。這些產品通過投入其他企業的生產過程，用差異化的科技手段提升用戶企業的生產效率。能否更有效的解決客戶問題已經成為科技型中小企業市場競爭成敗的關鍵因素。其次，為占有更大的市場份額，科技型中小企業要參與多行業、多家企業的價值鏈，意味著科技型中小企業必須具備快速反應能力和柔性制造能力以迅速適應不同的企業要求。以天津曙光計算機產業有限公司為例，該公司從事專業服務器的研發、生產制造，通過領先的技術占有全國市場70%的份額，能夠滿足物流、金融、生物、電力等多個行業從超級計算機到普通個人電腦的服務器需求。同時還創新的開展服務器托管業務，通過創新產品、創新業務模式服務用戶企業。

（二）產品更新速度快

科技型中小企業的產品作為中間投入進入用戶企業的生產過程，決定了用戶企業產品的升級與創新，對作為中間投入的科技產品會提出升級與更新的要求，用戶企業需求的推動是科技型中小企業加快產品更新的原因之一；另一方面，來自于其他企業的產品創新也對科技型中小企業更新產品提出了挑戰。這兩個因素共同加快了科技型中小企業產品更新的速度。由于科技產品研發投資大、邊際成本低，因此科技型中小企業的產品更新具有技術持續性的特點，在原有產品的基礎上通過部分應用新材料、新技術或新結構來提高產品的智能性、穩定性或更有優異的性能。

（三）產品定制化程度高

科技型中小企業的產品多屬定制產品，根據用戶企業的要求進行研發、生產和制造。定制化生產為科技型中小企業提出了較大的挑戰。定制化生產要求科技型中小企業能夠根據用戶企業的要求快速的調整產品平臺或實現產品升級。同時為回收研發、產品平臺調整及產品升級的成本，科技型中小企業要努力的實現大規模定制，或者通過產品部分定制化、部分標準化降低定制化生產的成本。

對科技型中小企業的產品分析可以發現，擁有差異化的知識并轉化為差異化的產品獲得高于市場平均水平的超額利潤是科技型中小企業的關鍵成功因素。擁有差異化的知識成為科技型中小企業的核心競爭力。而差異化知識的來源是知識與創新成果的內化。與許多行業不同，科技型中小企業的持續發展需要的不僅是良好的外部環境，更需要具有學習、創新并將創新成果內化的能力。注重人力資本的獲得與培育、強調干中學，不斷進行知識的累積的內生增長方式是科技型中小企業的獲得差異化知識形成核心競爭力的有效增長方式。

目前天津市已經具備了科技型中小企業發展的良好外部環境，從融資途徑、產業政策到對接國際大項目均為科技型中小企業的發展創造了良好的外部條件。然而科技型中小企業仍然存在著過度依賴大項目外包、創新能力差、缺乏自主品牌等問題。天津市科技型中小企業發展的路徑要從依賴外生要素轉變為內生增長，通過前期參與大項目價值鏈的知識積累逐步培養核心競爭力，實現參與多個網絡的競爭并逐步提升在全球分工體系下的分工地位。

四、科技型中小企業內生增長途徑

發現并維持企業持續增長的驅動力是決定企業發展的核心問題。內生增長理論認為經濟持續增長來自于經濟體內部的力量，依靠經濟體內部的技術創新活動而不是依靠外部力量就能夠實現增長。內生增長理論擺脫了傳統的經濟增長依靠資本積累、人口增長等外生要素的依賴，強調經濟體通過可控的內生要素——技術進步實現增長。實踐證明，在許多發達國家的高科技企業中，內生增長是有效的增長途徑。之后，許多學者相繼提出人力資本積累、知識和技術是增長的內生因子，也有學者將市場需求、產業組織制度歸入內生增長因子的范疇，最近有些學者甚至將管理也作為重要的內生增長要素之一。從天津市科技型中小企業的創新特性、產品特征看，知識和技術、人力資本積累以及市場需求是重要的內生增長因子。促進天津市科技型中小企業的內生增長不僅要注重內生增長因子的累積演進，更要注重內生因子作為一個企業內部系統的協調發展。

（一）知識和技術積累

科技型中小企業產品的特點決定了知識和技術是科技型中小企業最重要的內生增長因子。知識和技術通過轉化為差異化的科技產品成為科技型中小企業最具價值的資產。科技型中小企業擁有的知識和技術既包括了產品領域內公開的、公認的產品和技術，也包括以專利、隱性知識等形式存在于企業內部的獨有知識和技術。這些知識和技術的形成及演進均受到市場需求的驅動。從演進過程上看，單個核心企業通過知識投資、聯合創新等手段對產品進行了局部創新。這種創新很快通過產品被行業內的其他企業所熟悉、掌握或模仿。單個科技型中小企業對專業知識的投資提升了整個行業的知識和技術總量，產生了知識和技術外溢。其他科技型中小企業可以在局部創新的基礎上進行進一步的創新，從而形成行業內多主體、網絡化的創新。企業間不同的創新程度最終通過產品差異化的程度體現出來，并決定了企業的市場地位。

因此，科技型中小企業知識與技術的積累主要有兩個途徑，一是在企業內部進行知識與技術的投資；二是利用知識外溢效應進行企業間學習。知識與技術的投資主要包括對人力資本的投資、加強R&D的投資力度、注重與高校、科研院所的合作等。天津市目前擁有多所高校和科研院所，學科涵蓋范圍廣，具備優質的科研資源。天津市的科技型中小企業在對知識和技術進行積累的過程中要充分、合理的利用這些資源。知識外溢是由知識的外部性和非排他性決定的，指主體間通過信息交流免費的獲得知識成果的現象。鄰近企業間的知識外溢同樣有助于科技型中小企業的知識與技術積累。天津市科技型中小企業聚集在較小的空間范圍內，對創新主體之間展開信息交流創造了有利的條件。天津市科技型中小企業可以利用知識型人才的流動、合作研發、模仿先進技術等形式借助知識外溢實現知識和技術的積累。

（二）市場需求

市場需求是驅動科技型中小企業知識和技術進步的要素，有些學者將市場需求視為經濟增長的內生要素。目前天津市科技型中小企業的市場主要有兩大類：國際市場和國內市場。國際市場主要指在津投資的跨國企業形成的市場，該市場目前是天津市科技型中小企業的主要市場。通過融入大企業的價值鏈，帶動了一批科技型中小企業的成長。國內市場需求即國內產業對科技型中小企業產品的需求市場，這部分市場目前較小。造成這種局面的原因主要在于我國目前仍然是許多跨國企業生產投資和產品銷售的目標，這些跨國企業對科技產品產生了較大的需求；但從其他后發大國科技型中小企業市場需求的變化看，隨著國內戰略性新興產業的發展，科技型中小企業的市場會逐漸轉變為以國內產業需求為主。

天津市科技型中小企業要擺脫目前過度依賴大項目的生存狀況、防止在國際分工中產生低端鎖定效應，并努力的開拓國內市場就要通過構建分工網絡參與市場競爭。構建分工網絡意味著天津市的科技型中小企業要通過聯盟、合作等多種形式與國內外的其他企業構建研發、生產、制造、營銷在內的分工網絡。通過分工網絡的競爭實現融入多個跨國企業的價值鏈，實現創新資源的集聚。

（三）人力資本積累

人力資本是知識和技術的載體，也是知識和技術轉變為知識資本的手段。科技型中小企業的特點決定了持續的產品、技術創新是企業的常態，對科技型中小企業中的知識型員工提出了較大的挑戰。已經有研究表明過度的R&D投資對科技型企業中的人力資本具有侵蝕作用，同時技術環境的變化通常會給科技型企業中的知識型員工帶來較大的不適。對科技型中小企業中的人力資本不進行積累、提升，將造成人力資本不能發揮相應的作用。

人力資本的積累主要有兩種途徑，一是投資性積累，即通過培訓實現人力資本的知識更新，提升人力資本的創新能力；二是干中學，通過人力資本在創新過程中不斷的總結經驗提升創新能力。不論是哪種途徑，科技型中小企業內部的人力資本積累均需要企業有設計良好的保障制度和利于人力資本積累的企業文化氛圍。

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責任編輯：李向春

F276.3

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1006－1255－（2015）08－0073-04

天津市高等學校人文社會科學研究項目（20132423）“基于集聚優勢的區域循環經濟發展模式研究——以天津濱海新區為例”

郭 琳（1979—），天津職業大學。郵編：300410