專利貿(mào)易壁壘的形成與應(yīng)對分析研究*

■董海珍

專利貿(mào)易壁壘的現(xiàn)狀

（一）專利貿(mào)易壁壘的概念

知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展是隨著技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展而逐步形成的。知識產(chǎn)權(quán)主要包括兩大類：著作權(quán)和工業(yè)產(chǎn)權(quán)。工業(yè)產(chǎn)權(quán)包括專利、商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)志等產(chǎn)權(quán)。其中專利權(quán)是最重要的知識產(chǎn)權(quán)，專利貿(mào)易也是最重要的知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易。本文界定狹義知識產(chǎn)權(quán)為專利權(quán)、狹義知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易為專利貿(mào)易，通過對專利權(quán)和專利貿(mào)易的研究，探討知識產(chǎn)權(quán)和知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易的發(fā)展。

從狹義的角度講知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易是以知識產(chǎn)權(quán)為標(biāo)的的貿(mào)易，即企業(yè)、經(jīng)濟組織或個人之間，按照一般商業(yè)條件，向?qū)Ψ匠鍪刍驈膶Ψ劫徺I知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)或使用權(quán)的一種貿(mào)易行為。主要包括專利權(quán)的許可和轉(zhuǎn)讓、商標(biāo)權(quán)的許可和轉(zhuǎn)讓、版權(quán)許可和轉(zhuǎn)讓、商業(yè)秘密許可和轉(zhuǎn)讓等。

含有知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品在國際貿(mào)易中所占的比重越來越來大，由此也引發(fā)一系列知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易問題。2014年1月31日，美國國際貿(mào)易委員會對我國的華為和中興發(fā)起“337調(diào)查”，以核實這些公司技術(shù)是否對美國相關(guān)公司專利構(gòu)成侵權(quán)。近期國產(chǎn)小米手機同樣因?qū)＠a(chǎn)權(quán)問題，受到了美國愛立信發(fā)起的專利控訴，使得小米手機遭到了在印度市場禁售處置。上述事例說明目前國際貿(mào)易領(lǐng)域中，知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘，特別是專利貿(mào)易壁壘對企業(yè)出口的影響越來越大，甚至具有了侵略和壟斷的特征。

最大限度的從專利中獲取利潤是專利貿(mào)易壁壘設(shè)置的目的。發(fā)達國家利用這一壁壘，可以抵御他國產(chǎn)品進入的同時，保證自己的產(chǎn)品順利的打入他國市場。發(fā)達國家利用這一壁壘，在抵御他國產(chǎn)品進入的同時，也可保證自己的產(chǎn)品順利的打入他國市場。發(fā)達國家的專利貿(mào)易發(fā)展極為迅速，成為發(fā)達國家的重要出口資源，并極少受到貿(mào)易壁壘的影響。而我國專利貿(mào)易的發(fā)展情況比較滯后，不能與我國經(jīng)濟的快速增長同步。從長遠(yuǎn)的角度看，這會影響到我國經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展，甚至制約我國綜合國力的提高。

（二）專利貿(mào)易壁壘的類型

專利貿(mào)易壁壘類型根據(jù)其運用方式的不同可以分為四類：一是專利圈地：通過大量申請專利，實現(xiàn)技術(shù)壟斷和市場控制；二是337調(diào)查，美國根據(jù)《1930年關(guān)稅法》的第337節(jié)及相關(guān)修訂案進行的調(diào)查，主要是美國對他國進行貿(mào)易限制的行為；三是專利內(nèi)部化，許多發(fā)達國家的跨國公司不愿意將具有戰(zhàn)略意義的專利和高技術(shù)列入貿(mào)易范圍，而是使含有這些高技術(shù)專利的商品流向其國外子公司，只允許內(nèi)部流通，以達到壟斷的目的；四是專利標(biāo)準(zhǔn)化壟斷，即通過專利與標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合，并將帶有專利技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)用于貿(mào)易中，形成貿(mào)易壁壘。

其中“專利圈地”是建立專利貿(mào)易壁壘的基礎(chǔ)。發(fā)達國家非常重視發(fā)明專利的申請，一般通過專利申請保護，在他國建立起其專利貿(mào)易壁壘。在我國，國外專利發(fā)明授權(quán)量高于國內(nèi)發(fā)明專利授權(quán)。2003年國外在我國發(fā)明專利授權(quán)量為2.6萬件，國內(nèi)為1.1萬件。

（三）專利貿(mào)易壁壘的現(xiàn)狀

表1顯示了我國國內(nèi)與外國在我國所申請的專利對比。通過表1，可以看到外國在我國申請的專利以發(fā)明專利為主，且其發(fā)明專利授權(quán)數(shù)在2008年前高于我國。我國的專利申請較多的是實用新型與外觀設(shè)計專利，而外國在這兩項專利的授權(quán)數(shù)量遠(yuǎn)少于國內(nèi)授權(quán)數(shù)量。這主要是由于外國在我國所申請的專利是以保護自有技術(shù)為主，以建立其專利保護壁壘為目的，對實用新型和外觀專利不是很重視。而我國由于技術(shù)水平落后，在創(chuàng)新發(fā)明方面劣勢明顯，所以發(fā)明專利數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)少于實用新型的授權(quán)量。同時，我國的專利申請近年來有較大的增長，國內(nèi)專利授權(quán)數(shù)量由2003年的15萬件增長到2013年的123萬，總數(shù)量翻了8倍。其中發(fā)明專利也有較大增長，2008年起已經(jīng)超過了國外的授權(quán)比重，但增幅小于實用新型。發(fā)明專利數(shù)量少說明自主知識產(chǎn)權(quán)少，這非常不利于建立我們的技術(shù)保護與技術(shù)貿(mào)易壁壘。所以我國應(yīng)在自主研發(fā)、專利保護等方面多下工夫，提高發(fā)明專利授權(quán)數(shù)，建立起我們的技術(shù)保護壁壘。

專利貿(mào)易壁壘對貿(mào)易額的影響

通過專利建立起專利貿(mào)易壁壘，其最終目的是服務(wù)于自己產(chǎn)品出口，限制對手企業(yè)。專利貿(mào)易壁壘對我國的影響主要體現(xiàn)在宏觀貿(mào)易額和企業(yè)產(chǎn)品貿(mào)易兩個方面。

表1 國內(nèi)外在我國申請專利授權(quán)占比

（一）宏觀層面

圖1與圖2分別顯示了多個國家在我國的專利申請數(shù)量以及對我國的出口貿(mào)易額。對比分析圖1、圖2，我們可以看出上述幾個國家的發(fā)明專利授權(quán)量大致與我國從其進口額成正比。韓國對我國的出口額高于其專利授予量主要在于其有地理優(yōu)勢。值得注意的是我國從瑞士的進口額遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于對瑞士的出口額，2011年中瑞出口額之比達到了驚人的7.4倍，其中專利保護知識產(chǎn)權(quán)的貢獻不容置疑。所以發(fā)達國家通過發(fā)明專利授權(quán)建立其專利貿(mào)易壁壘，形成由“專利圈地”劃定的貿(mào)易范圍，進而確立不同等級的貿(mào)易伙伴關(guān)系。因此一個國家的專利貿(mào)易壁壘會極大的促進該國的產(chǎn)品出口。

（二）微觀企業(yè)層面

具體到對企業(yè)的影響：專利貿(mào)易壁壘對國內(nèi)企業(yè)的限制影響，一直以來美國的“337調(diào)查”是中國產(chǎn)品走出去面對的重大障礙。2007-2013年，美國對中國發(fā)起的“337調(diào)查”已超過91起，占美國對全球同期“337調(diào)查”的313起的29%，涉及生產(chǎn)型企業(yè)、電子計算機企業(yè)和數(shù)碼芯片等高科技產(chǎn)業(yè)等。中國企業(yè)已經(jīng)成為美國“337調(diào)查”的最大目標(biāo)，在已判決相關(guān)案件中，中國企業(yè)的敗訴率高達60%，遠(yuǎn)高于世界平均值26%。2013年1-8月份，受此調(diào)查影響，大地熊公司出口金額同比下降了30%，其中美國市場下降66%。所以對于沒有專利支撐的企業(yè)在國際貿(mào)易領(lǐng)域會受到他國專利貿(mào)易壁壘的限制，甚至遭受到不公平的對待。

圖1 多國在中國的專利有效數(shù)量

圖2 中國從多國的進口額對比

對專利貿(mào)易壁壘的防范與應(yīng)對

如前面分析，專利貿(mào)易壁壘對國家貿(mào)易額和企業(yè)發(fā)展有重大的影響。所以如何科學(xué)的防范和應(yīng)對專利貿(mào)易壁壘成為重要課題。對此，需要國家、企業(yè)等方面共同努力，據(jù)此提出下述對策：

（一）國家層面

國家要做出具有戰(zhàn)略意義的決策，指引專利今后應(yīng)對專利貿(mào)易壁壘的方向。

1.鼓勵技術(shù)發(fā)明，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級

首先，國家應(yīng)鼓勵發(fā)明專利，限制實用新型與外觀設(shè)計，掌握核心技術(shù)，競爭中掌握主動權(quán)，建立起核心專利知識產(chǎn)權(quán)，制定長遠(yuǎn)目標(biāo)并注重長遠(yuǎn)競爭力，要認(rèn)識到專利原創(chuàng)性創(chuàng)新比模仿性創(chuàng)新在知識產(chǎn)權(quán)的排他性和市場獨占性上的顯著優(yōu)勢，更具有專利產(chǎn)品的高利潤性；其次，重視培養(yǎng)專業(yè)技術(shù)型人才，推行科學(xué)技術(shù)獎（例如中國專利獎）等多角度鼓勵研發(fā)。

2.在專利上實行“走出去”和“引進來”戰(zhàn)略并行

首先，“走出去”注重我國專利走向國際，支持和引導(dǎo)企業(yè)在國外設(shè)立和發(fā)展研發(fā)中心，研發(fā)水平要緊跟國際化市場和科技發(fā)展速度，形成專利知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)；實行專利本土化，提高企業(yè)國際化科技經(jīng)營與創(chuàng)新水平，與國外市場相結(jié)合適應(yīng)當(dāng)?shù)叵M需求，促使專利國際化。其次，“引進來”注重吸收各國技術(shù)，從已申請的專利（特別是發(fā)明專利）中，借助現(xiàn)有技術(shù)及資料，提高研發(fā)起點，獲得研發(fā)啟示或已有技術(shù)基礎(chǔ)上深入創(chuàng)新。

3.健全專利應(yīng)對法律機制和相關(guān)的法律法規(guī)

首先，完善專利預(yù)警機制應(yīng)對風(fēng)險，預(yù)防專利溢漏和保護商業(yè)機密，建立并強化我們的自有專利標(biāo)準(zhǔn)。其次，普及專利貿(mào)易合同的條款問題及限制性規(guī)定等相關(guān)法律知識，提高國家及企業(yè)保護和防范意識。

（二）企業(yè)層面

1.技術(shù)是核心競爭力，加強自主知識產(chǎn)權(quán)研發(fā)

加強企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，構(gòu)筑專利戰(zhàn)略保護網(wǎng)；投入更多的研究在專利、技術(shù)上，對于研發(fā)成功的技術(shù)要及時申請保護；培養(yǎng)專業(yè)技術(shù)型人才，推進企業(yè)技術(shù)研發(fā)與產(chǎn)品創(chuàng)新。

2.科學(xué)應(yīng)對專利侵權(quán)控訴

在面對侵權(quán)控訴時，科學(xué)的應(yīng)用專利防御戰(zhàn)略。首先確定自身是否侵權(quán)，還是競爭對手的惡意控告。若不存在侵權(quán)，及時利用法律手段，提供相關(guān)證據(jù)解除惡意控訴；若存在侵權(quán)，盡快找到科學(xué)的解決辦法，或與控告方協(xié)商獲取通行。小米公司的應(yīng)對值得思考，小米手機在印度禁售，然而其機智的利用愛立信對高通的授權(quán)獲得交叉授權(quán)，解除部分禁售，并創(chuàng)造銷量破百萬業(yè)績。這一事例應(yīng)引起其他國產(chǎn)手機以及整體涉及專利方面的行業(yè)對專利問題的重視以及科學(xué)應(yīng)對。

3.建立企業(yè)自有標(biāo)準(zhǔn)，加強專利管理

這與前面所提及的建立技術(shù)創(chuàng)新環(huán)環(huán)相扣，具有強硬的技術(shù)，占有充分的國際市場，企業(yè)才能建立自有標(biāo)準(zhǔn)控制競爭對手。企業(yè)與院校、科研所之間相互合作，一是避免重復(fù)研究，浪費精力、人力，二是可相互借鑒、學(xué)習(xí)溝通，利于技術(shù)結(jié)盟，達到技術(shù)創(chuàng)新的目的。

4.到國外設(shè)立和發(fā)展我們自己的研發(fā)中心，建立或強化我們的自有標(biāo)準(zhǔn)

目前華為、海爾集團和聯(lián)想集團等部分企業(yè)在海外研發(fā)投資已超過10億元外，多數(shù)企業(yè)也已在海外展開較小規(guī)模投資并進一步擴展。這樣，不但可以吸取國外的高新技術(shù)實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新，更可以充分的了解東道國消費者實際需求。便于我們專利技術(shù)和產(chǎn)品本土化。海爾集團在美國研發(fā)的“飄威酒柜”，一投放到美國市場就大受歡迎。

總之，國家決策是行業(yè)以及企業(yè)制定決策的根基，行業(yè)以及企業(yè)在國家決策的基礎(chǔ)上進行針對性實施發(fā)展戰(zhàn)略，同時加強科研機構(gòu)與企業(yè)間的合作，促進專利技術(shù)商品化。

包括專利在內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)在新經(jīng)濟時代的重要性，已經(jīng)不容置疑。過去，我國在知識產(chǎn)權(quán)方面存在的弱勢以及在貿(mào)易中受到的壁壘限制，無論是專利貿(mào)易壁壘還是我國的專利建設(shè)，都到了該對之予以高度重視的時候了。當(dāng)今在多樣化的世界經(jīng)濟環(huán)境中，我國已鉚足全力提高自身水平，不僅在數(shù)量上的趕超，更是技術(shù)水平本質(zhì)的提高，并積極應(yīng)對新形勢，在激烈的競爭中逐漸掌握主動權(quán)，在新的知識經(jīng)濟環(huán)境中不斷創(chuàng)造經(jīng)濟奇跡。同時，知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易的迅猛發(fā)展，直接推動了知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易領(lǐng)域內(nèi)的學(xué)術(shù)研究。

參考資料

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5.田彥.談我國企業(yè)“走出去”面臨的專利壁壘障礙[J].商業(yè)時代，2007（21）：38-39.