基于生命周期的產業集群技術溢出效應研究

□趙穎超 趙輝越

一、引言

技術創新是推進產業集群技術創新和技術升級的動力因素，是提高產業集群國際競爭力、促進產業結構升級的重要來源之一，技術溢出效應是提高創新效率的重要途徑之一。對于三者之間關系的研究已經成為相關學科的研究熱點。Fuman 認為一國產業競爭力和經濟發展潛力［1］的大小與該國的創新能力息息相關，而一國國家生產率的持續增長也在很大程度上依賴于該國技術創新能力的高低［2］。創新能力對產業競爭力的提升至關重要，而區域經濟發展潛力的大小也與創新能力的高低息息相關［3］。張杰飛認為對外直接投資( FDI) 所產生的技術溢出效應對產業發展過程中創新效率的提高和產業區的經濟增長都具有重要的推動作用［4］。魏守華的研究也表明技術溢出是創新能力提升的重要影響因素，吸收能力的強弱在很大程度上決定了技術溢出效應的高低［3］。因此，研究影響技術溢出效應的關鍵因素可以有效分析技術溢出效應的影響作用機制、途徑，可以有效提高產業集群、產業區的創新能力;技術溢出效應在產業集群的生命周期階段具有不同的作用機制，可以有效解決產業集群發展中遇到的“瓶頸問題”。

二、集聚效應與技術溢出效應的關系分析

技術溢出效應主要來源于技術的外部性和非排他性特征。Caves 和Cooden 認為企業的技術溢出源自于技術的非排他性［5］。李國峰認為由于技術的非排他性是客觀的，因此技術的溢出也是必然的，他認為技術的溢出在不同的區域、產業和企業之間都會發生，指出技術的溢出過程必然伴隨著技術的創新和擴散過程［6］。產業集群的技術溢出主要是指由于產業空間集聚帶來的技術累積和技術共享［7］。產業集群通過產業空間上的集聚、信息的擴散和傳遞、技術的外部性和非排他性特征，產生技術溢出效應。Marshall 認為產業集聚可以創造外部性經濟，提供勞動力、技術和信息的共享。技術和勞動力的共享主要受地理因素影響，產業空間集聚可以促進信息、技術、知識的高效流通，進而促進技術溢出。產業集群內的企業可以通過正式或非正式的方式，促進技術在不同企業間的存儲、轉移和創新，提高技術溢出速度［8］。產業集聚、技術溢出和區域經濟發展之間相互促進、相互強化，逐漸形成一個有利于產業集群發展的自我強化的良性循環。如圖1 所示。

圖1 技術溢出與集聚效應的關系

對于技術溢出的影響因素，學者們從不同的角度進行了研究。李劍通過對行業特征的研究認為企業規模(認知水平)、技術差距和接受外部企業的技術對溢出效應有很大影響［9］。企業發展規模(認知水平)和企業在技術方面的思維模式之間的差距構成了企業的認知差距。朱佩楓等人采用DEMATEL 方法研究出企業間影響技術溢出的關鍵因素是技術水平之間存在的差距［10］。劉和東在研究對外直接投資(FDI)技術外溢時發現，技術水平之間差異非常大或非常小都不利于企業之間技交流和學習的實現，同時他還認為技術交流過程中接受外來技術一方的吸收能力和研發水平是關鍵的影響因素，并且吸收程度的強弱由人力資本的雄厚程度而定，而研發水平取決于接受方的知識積累存量(技術庫)［11］。熊義杰和趙維認為技術差級和經濟發展水平是影響技術溢出水平的直接因素，其中技術差級主要是受到人力資本的影響［12］。高山行通過實證分析得出技術水平之間的差距是影響技術擴散和交流的關鍵因素之一［13］。黃凌云將吸收程度的強弱作為影響技術擴散和交流效應的主要因素，且將人力資源作為影響吸收程度強弱的主要原因［14］。技術發展水平與認知水平成正相關，其差距的高低預示著認知距離的大小，同時，論述了地理和認知的鄰近對合作創新的影響，認為地理距離的大小是影響技術交流和創造的關鍵原因［15］。Kellerw 認為地理距離是影響技術溢出水平的關鍵影響因素，且隨著距離的增加技術溢出逐漸降低［16］。因此，認知距離、技術差距、吸收能力和地理距離是影響技術溢出的主要因素。

三、不同生命周期產業集群的技術溢出作用機制分析

通過對相關學者的研究分析表明，認知距離、技術差距、吸收能力和地理距離是技術溢出效應的關鍵影響因素。研究產業集群的技術溢出效應，需要把產業集群的生命周期演化機制和技術溢出的作用途徑聯系起來，兩者之間相互作用。在產業集群的不同生命周期階段，各個影響因素具有不同的作用機制，技術溢出的路徑也不同。

圖2 技術溢出能力與產業集群生命周期

(一)形成階段——技術擴散過程。在產業集群的形成期，地理距離和認知距離是促進產業集聚的重要因素，也是制約技術擴散、技術溢出的重要基礎條件。認知距離指的是企業之間在技術相似程度或思維方式之間的差距，即主體間的技術知識結構和技術存量。處于初期的技術擴散和創新是通過不斷的學習、接觸、循環利用而進行的，只有主體之間的技術知識結構和技術存量存在差異，即存在適中的認知距離，才能提高學習新技術的有效性，促進隱形技術的溢出，增強集聚效應，這也是產業集聚的原因之一。

地理距離主要有兩層含義:一是主體之間的實際距離，即產業在空間上的集聚，可以降低各主體之間運輸成本和交易成本，促進主體之間隱性知識和技術的擴散，提高企業創新能力;二是主體之間的交流距離，可以借助信息技術的發展縮短知識和技術的交流時間。地理距離的集聚降低技術知識流通成本，促進技術擴散和溢出，從而可以促進技術創新，提高創新效率，推進產業集群的發展。在產業集群的形成期，隨著產業的空間集聚，企業主體之間交流機會增多，技術的溢出效應增強，促進技術的創新、產業的發展，從而推進區域經濟的發展。同一產業過度集中，無交流成本，彼此技術相同或無差異，降低創新能力，技術溢出效應降低。

(二)成長階段——技術學習、吸收過程。在產業集群的成長階段，隨著相關產業在空間上的集聚，外部的企業逐漸進入集聚內部以及逐漸分離出新企業，這主要取決于技術水平的提升、擴散、溢出以及創新能力的提高，而技術創新能力依賴于科研儲備和技術知識儲備，產業集聚為集群內各主體帶來技術的儲備［8］。在這一階段，技術溢出主要依靠產業集群內各主體的技術吸收能力。吸收能力是技術外溢得以實現的必要條件，而認知距離和技術差異為技術外溢提供了前提條件。因此，存在技術差異是產業集群內主體間技術吸收的重要前提。技術的吸收能力是指將外部的知識進行內部化，產業集聚內部主導產業、輔助產業和研發機構等形成一個網絡，很多企業在發展過程中不斷吸收產業集群內其他企業的技術溢出，利用新加入企業帶來的知識共享，吸收輔助產業帶來的信息、政策等服務，自身結合相關技術知識，促進集群內的技術外溢，增加自身技術含量和提高創新能力。而人力資本是技術和知識的重要傳播和存儲載體，是影響技術吸收程度強弱的關鍵因素之一;在一定程度上能增強技術吸收過程中的學習效應，擴大技術交流和創造，促進技術積累、創新活動活躍。

產業集群內主導產業、輔助產業之間的交流學習和研發投入能增加技術庫的技術積累，同時還能有效提高人力資本的存量。技術庫的技術存量需要通過人力資本來發揮作用，通過人力資本對外部外溢技術的吸收作用，進而擴大技術溢出效應，又反過來促進產業集群發揮集聚效應。

(三)成熟階段——技術累積過程。在成熟階段，產業集群的規模已經固定下來，產業集群內的技術知識存量開始循環累積。隨著產業的集聚，新企業的增加，出現“擁擠效應”，加上信息的充分流動，技術差距逐漸縮小，產業集群的發展趨于穩定。

在這一階段，產業集群內各主體間的技術差距變化決定著技術的累積，影響著技術的吸收能力。人力資本是影響技術水平差距變化的最主要因素，通過人力資本的流動(通過產業集群內專業人才和信息的流動實現)，衡量各主體的技術存量。隨著主體間技術差距的不斷縮小，技術積累較低的主體通過學習效應獲得技術的速度會逐漸減慢，并且始終不能超越高技術積累主體的技術水平。因此，一是可以通過學習效應對溢出技術進行消化吸收，技術水平含量低的企業通過向技術存量高的企業學習、模仿來降低市場風險;二是可以通過自身的創造力推動技術積累的增加，主要是指擁有技術水平較高和具有大量資金支持的企業，它們是通過自主創新獲取較高經濟利益?？稍O初始狀態兩個不同主體的技術水平分別為A 和B，且A ＜B，則初始技術差距S 為:S =B -A;設兩主體的人力資本分別為a 和b，a ＜b;設k 是a 和b 的技術創造率(為定值)，t 是a 和b 的技術吸收率。一段時期以后兩主體的技術差距為:S，=(B +kb)-(A +at +ak)=(B-A)+［k(b -a)-at］;比較S 和S，可知，當人力資本存量不變時，k(b-a)-at 決定了技術差距的變化，此時k(b -a)為定值，S，隨著t 的增加而減小。而當a 和b 存量可變時，同樣k(b-a)-at 決定了技術差距的變化，此時k(b -a)變化取決于b-a 的大小，而b-a 的大小取決于a 和b 的增長率，當a 是增長率大于b 的增長率時，k(b -a)-at 整體變小，即雙方技術差距逐漸縮小。反之，雙方技術差距逐漸增大。因此，在成熟階段，產業集群內各主體只有通過對專業人才的培養，提高吸收新技術的能力，增加技術知識存量，才能在技術差距縮小、技術溢出效應減弱時保持創新能力。

(四)衰退階段——技術重構過程。在產業集群的衰退階段，各主體間模仿現有的技術降低生產成本，吸收技術能力降低，技術溢出減弱，幾乎不存在創新，產業失去了發展的動力。這時，主導產業為了維持技術優勢帶來的經濟利益，將通過技術重構進行根本性的改革［7］。技術重構主要是指把產業原來擁有的技術知識、相關產業間的共享知識和發展過程中的經驗知識打破，由專業人才對這些技術知識進行融合、重組、創新，生成新的技術知識，再篩選出適合自身發展新技術［7］。之后，在新技術的使用過程中，不斷改革、創新，產生新的技術溢出，帶動產業的發展。技術知識重構的過程使產業集群的衰退階段重新進入新的生命周期循環中，使產業集群重新具有發展的動力因素——創新能力。

四、結語

技術溢出和經濟集聚是產業集群發展的重要動力，也是區域經濟發展的關鍵問題。在借鑒相關學者研究的基礎上，基于產業生命周期理論，分析了技術溢出的主要影響因素，以及各個因素在產業集群不同生命周期階段的作用路徑。在解決產業集群發展中遇到的“瓶頸問題”時，要把產業集群生命周期的演化機制與技術溢出的作用路徑相聯系，有針對性地解決發展問題。從而得出:地理距離通過倒“U”型的影響曲線對技術擴散和交流起作用;認知距離和技術差距決定著吸收能力的強弱，人力資本也是影響吸收能力的重要因素;這些因素共同作用于技術溢出過程，導致技術溢出效應的改變，進而導致企業之間創新效率的提高，穩定產業集群的發展。同時，也為之后研究產業集群發展的制約條件以及技術溢出對產業集群發展的影響作用提供科學的理論依據。

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