夯實基礎 完善體系 增強效能把案防工作落到實處

中國人民銀行張家界市中心支行課題組

今年來，張家界市中心支行積極以“案件風險防控年”活動為契機，總結經驗，查漏補缺，從強化“三個建設”、鞏固“三大機制”、落實“三道防線”著手，進一步加大案件防范工作力度，努力打造案件防范的銅墻鐵壁，確保了建行二十六年來無任何案件發生，為中支全面有效履職起到了保駕護航作用。

一、強化“三個建設”，夯實案防基礎

“案防工作無小事”，中支從細微處入手，把握案件防范的組織建設、思想建設、制度建設等各個環節，查補小漏洞，整改小隱患，解決小問題，把小事當成大事辦。

（一）強化組織建設。從強化組織建設入手完善案防機制，成立中支案件防控年活動領導小組，中支行長、黨委書記任組長，其他各位行領導任副組長，中支紀檢監察室、辦公室、內審科、人事科、會計財務科、事后監督中心等部門負責同志為成員。實行“一把手”負總責，其他班子成員配合抓，各責任部門具體落實，做到責任細化，任務明確，形成各司其責、齊抓共管、共同組織實施的工作機制。領導小組堅持按季召開案防專題會議，對制度建設情況、案件防范治理及監管工作情況進行全面分析，查找問題，剖析根源，尋求應對措施，為有效抓好案防工作提供組織保證。同時，按照“監管有力、控險有效”原則，在案防工作中推行責任管理，把案件防控責任分解到各縣支行、機關各部門負責人、部門、崗位和人員，層層簽訂案件防控管理目標責任書，形成一級對一級負責、層層分解落實責任的責任鏈，保證各項制度迅速傳遞到位。

（二）強化思想建設。真正從思想上讓全行員工認識到抓案防工作的必要性和重要性，從教育入手，通過反復向員工灌輸違規違紀后患無窮的危害性和遵章守制的重要性，要求全行員工從維護單位利益和“保飯碗”這一根本點出發，切實將依法遵章守制、規范操作的各項要求落到實處。從思想上引導員工樹立遵紀守法、制度至上的思想，主動把一切業務操作和管理活動置于法律法規和政策制度約束之下，糾正隨意變通制度、回避制度甚至無視制度的現象，確保制度執行到位、風險控制到位。

（三）強化制度建設。今年以來，開展了財務行為規范年、內部管理制度清理健全年、縣支行內控規范年等三項活動，制定實施方案，召開動員會，層層簽定《規范財務行為責任書》。在所轄桑植縣支行召開了支行內控規范年活動現場會，對銀監分設以來各項內部管理制度進行認真梳理和評估，根據工作需要和形勢變化先后修訂補充完善了《張家界市中支工作規則》、《公務用車管理辦法》、《接待管理辦法》、《機關費用管理辦法》、《差旅費管理實施細則》、《會議費管理實施細則》、《培訓費管理實施細則》、《固定資產管理實施細則》、《采購管理辦法》等內部管理制度和辦法，提高管理的精細化、規范化水平。

二、鞏固“三大機制”，完善案防體系

在中支以“聯合監督力量”、“聯接監督渠道”、“聯通監督信息”、“聯治監督問題”、“聯用監督結果”，“五聯”機制為格局的大監督工作框架內，通過鞏固案件預警、問題整改、和諧機制，不斷完善案防工作體系。

（一）鞏固案件預警機制。突出對事前環節的安全把握，按照“一個業務品種、一套業務流程、一套規章制度”標準，針對國庫、發行、信貸、外管、保衛等業務管理權力運行的“關鍵點”、內部管理的“薄弱點”、問題易發的“風險點”，重新梳理完善各項內控制度。今年以來，先后制定了《崗位廉政風險防范指南》、《會計國庫核算標準化管理辦法》《事后監督標準化管理暫行辦法》等21項制度辦法，修訂完善了51項制度辦法。

針對近年來人民銀行系統縣（市）支行案件頻發的情況，中支對所轄縣支行采取兩種模式強化制度執行力。一是對縣支行管理層實施履職監督管理。通過組織學習相關制度、操作規程、提升員工素質，通過風險控制、制度管理和相互制約進行崗位自律，合規操作，突出事前、事中監督。二是再監督檢查側重于風險點業務的“自我約束機制、相互制約機制、嚴格授權機制、審批管理機制、資產質量管理機制、財務管理機制、有效獎懲機制、崗位行為規范機制、監督防范機制、檢查防范機制。”突出事前與事后監督的結合，真正做到從源頭防案件、防事故、防差錯。

（二）鞏固問題整改機制。認真執行分行《關于嚴格執行規章制度強化責任追究的規定》，重點強化對權力的監督和制約，實行“一把手”“三不直接分管”和“末位表態” 制度，完善《中支工作人員違反規章制度行為的處罰規定》、《違反規章制度行為經濟處罰實施細則》，對違反規定和出現業務差錯的11人次進行了處罰。推動黨務公開標準化和與

政務、行務三公開協調機制建設。認真落實分行《關于加強對轄內各級行領導班子及其成員監督工作的意見》，制定加強對縣支行班子及其成員監督措施，注重考核兌現。

（三）鞏固和諧保證機制。大力推行人性化管理，理順上下之間、部門之間、員工之間的關系，營造和諧氛圍，促進案防工作。一是大力推進廉政文化建設。制定《反腐倡廉“教育鏈”活動方案》增強反腐倡廉教育的針對性和實效性，該活動得到《金融時報》推介。通過舉辦“一把手”講廉政黨課；在2014年春節期間使用中支金信港、中支郵件系統，向全行員工發出2014年春節廉政電子賀卡，提醒全體黨員自覺做好春節期間的廉政工作；精心組織“廉政清風伴我行”主題演講比賽；積極籌備崗位（廉政）風險防控知識測試，實施廉政文化滲透工程。積極引導各部門開展廉政文化建設，使廉政文化建設深入到各項工作領域，融入到干部職工的工作生活之中。多次組織黨員、團員以及入黨積極分子參觀革命老區紅二方面軍長征出發地、賀龍紀念館等，接受傳統教育，把紅色文化和張家界純美山水內涵融入中支廉政文化“凈土清風”品牌建設。二是加強交流，防范未然。把案件防范作為“愛心工程”來抓，制定《機關干部員工談心談話制度 》，形成縱向到底，橫向到邊，上下聯動的談話談心工作體系。1-8月全行共開展個人或集體談心談話257次，通過平等交流談心，傳導“嚴是愛，寬是害”的理念，感受組織關愛。將案件防控教育深入到每個員工的履職和生活之中，多管齊下，多措并舉，通過對員工入腦入心的理想信念、法紀法規、職業道德和反腐倡廉等方面教育，促使員工能夠筑牢思想防線、守住道德底線。三是突出人文關懷，開展關心下一代工作，想方設法解決員工子女、家屬就業等實際問題，增強員工對中支的認同感和歸屬感，實現“不愿為”“不必為”的案防保障機制。

三、落實“三道防線”，增強案防效能

案件防范是一項長期性、經常性的工作。中支從打造“自控”、“護控”、“監控”三道防線入手，全方位、立體化鑄造了一道案件防范的銅墻鐵壁。

（一）落實以“防”為主的自控防線。中支黨委高度重視，將案件防控工作納入黨風廉政建設責任制和黨風廉政建設例會內容，制定《“案件防控年”活動方案》，在中支金信港開辟“案件防控年”活動專欄，豐富活動載體，實現信息共享。認真高效推廣應用風險監督管理系統，加強培訓，及時錄入信息，搞好運行維護，發揮系統功能作用。對涉權涉險單位、部門和崗位高、中、低風險點進行識別和排查，對涉錢涉險部門和崗位嚴防死守，逐個過篩子，不留死角，以領導干部的廉政風險、要害崗位的業務風險、個別員工的行為風險為重點，按季開展自查，每半年開展一次全面風險排查，并將排查情況在全行通報。針對中央銀行會計核算數據集中新系統上線，開展系統運行“百日安全”競賽活動。建立案件防控預警處置機制，對預警信息實行臺賬式管理，及時跟蹤整改結果。突出人事任免的全程監督，近期，在中支8名正副科長缺額競（選）聘工作中，紀檢監察室積極主動介入，對干部選拔的各個過程實行同步監督，全程參與了競職人員資格審查、筆試、民主測評、黨委決策等各環節，對選拔任用程序是否符合規定進行監督，仔細審核、評估選拔任用干部的政治思想、道德品質、廉潔從政的現實表現，提出意見和建議供黨委決策參考，確保正確用人導向和干部選拔任用的規范公正。強化干部員工交流、輪崗、強制休假和近親回避等案防制度的落實，修訂《重要會計崗位人員強制休假辦法》，每年初制定重要崗位輪崗、強制休假和異地交流的具體安排計劃，強化崗位輪換。開展員工家訪活動，調查了解員工“八小時”以外生活和社會交往情況，建立員工思想行為檔案，動態管理，定期分析，及時發現和解決各類苗頭和隱患，防患于未然，拒險于門外。

（二）落實以“堵”為主的互控防線。中支黨委將廉政風險防范工作列入重要議事日程，制定《廉政風險防范工作實施方案》和《崗位（廉政）風險防控管理實施細則》，明確開展廉政風險防范管理工作原則、工作內容、實施步驟和工作要求。同時，從崗位職責、崗位潛在風險點、防范措施三個方面設計部門和要害崗位廉政風險防范表，組織機關各部門填寫，通過“自己找、大家提、組織點”方式，從各自崗位職責、制度機制等方面逐一排查、篩選風險點，從行領導、科室負責人到員工逐個排查。堅持《安全警示日制度》，使案件防范警鐘長鳴，防范于未然。制定《崗位（廉政）風險防范指南》，將之納入年度干部職工學習培訓、廉政知識測試、業務與履職能力測試。組織有參加2014年高考子女的員工簽訂《不操辦子女“升學宴”承諾書》定期或不定期進行監督檢查，堅決制止頂風操辦“升學宴”違紀行為的發生，該項工作得到《金融時報》的推介。研究出臺《中支機關公務卡管理實施細則》，確定公務卡強制結算的范圍和內容，并將公務卡結算情況納入對科室的日常考核內容，不按規定使用公務卡結算的公務支出，不予辦理報賬和支付手續，對于違反規定報賬的，嚴格追究相關人員責任，進一步嚴肅財經紀律。

（三）落實以“查”為主的監控防線。在“三查”回頭看活動中，紀檢監察室積極參與，主動作為，核查2013年“三查”各階段發現問題是否整改落實，著重排查“三查”以來有無新發生問題、風險或違規違紀等異常情況。結合《武漢分行要害業務崗位案件防控辦法》的相關要求，開展一次全面風險排查，實行“簽字背書”，收到了查漏補缺，舉一反三的效果。今年，中支主要負責人調整以后，對中支轄內各級國庫和發行庫開展了一輪全面檢查，并通過開展對履行征信管理職責執法監察，離任審計、專項審計等工作加大檢查力度，嚴懲各類違規行為，使廣大員工“不敢違”、“不想違”，逐步養成了按章辦事、遵紀守法的良好習慣。

課題組長：褚鴻飛

成員：田心斌 王 升 陳軍哲 曾月華