資源發現系統存在的問題及其對策

翟中會 （西安交通大學圖書館 陜西 西安 710061）

資源發現系統存在的問題及其對策

翟中會 （西安交通大學圖書館 陜西 西安 710061）

圖書館的資源發現系統存在排序結果不一致、缺乏高級檢索功能、不能滿足查全率、不利于用戶信息素養技能提高、鏈接全文功能不穩定等問題。這些問題可通過改變資源發現系統的默認設置、提供最好的推薦及“便當盒”樣式加以改進。

資源發現系統 檢索相關性 高校圖書館

資源發現系統打破了圖書、論文和其他文獻類型之間的“筒倉”，為用戶提供了類似于Google“單盒子”的檢索體驗［1］。雖然資源發現系統為用戶提供了良好的檢索體驗，但其仍存在一些問題，如排序結果不一致、缺乏高級檢索功能、不能滿足查全率、不利于用戶信息素養技能提高、鏈接全文功能不穩定等。其中，用戶認為最嚴重的一個問題是查詢結果的不相關性［2］。筆者在對資源發現系統的測試和使用過程中，總結出了資源發現系統存在的7個問題，并以此為基礎，提出了高校圖書館解決資源發現系統可用性的3種對策。

1 問 題

1.1 缺乏數據庫高級檢索功能

資源發現系統的檢索功能有兩種發展趨勢，一是數據庫最常用的標準功能+資源發現系統特有的功能，這種資源發現系統定位為數據庫的補充檢索工具，如Summon；二是資源發現系統中盡可能多地融入數據庫的檢索功能，用資源發現系統替代數據庫，如EDS（Ebsco Discovery Service，Ebsco發現服務）。各種資源發現系統不斷加強其高級檢索功能，但仍不及專業數據庫。存在這個問題的主要原因是資源發現系統包括了各種類型的資源，因此不能建立一個統一的控制詞匯系統（如MESH詞表），也就不能像專業數據庫那樣以學科水平進行細顆粒過濾。

1.2 目標人群定位不統一

不同資源發現系統有不同的目標人群定位。Serials Solutions指出，Summon不能代替傳統數據庫（無論是全文或索引）［3］，其用戶定位為剛開始檢索資料的大學生。Ebscohost在2014年高校圖書館發展論壇上宣稱，EDS加入了各種索引數據庫，所以EDS不但適用于本科生而且適用于研究生及研究人員［4］。筆者認為，EDS除了加入了大量索引數據庫外，其本身內置于Ebsco平臺，有許多類似于數據庫的高級檢索功能，因而EDS比Summon更適合高級用戶。

1.3 匹配算法不統一

當前，許多索引數據庫都加入了資源發現系統，如Summon現在支持ERIC（Education Resource Information Center，教育資源信息中心）、MLA（Modern Language Association of America，美國現代語言協會）等100多個索引數據庫［5］。EDS覆蓋更多的索引數據庫，并且建立了一個融合平臺［5］。EDS供應商宣布其擁有一些獨一無二的索引數據庫，如Psycinfo、EconLit等。

用戶檢索時是匹配“全文+元數據”還是僅僅匹配“元數據”，理論上，“元數據+全文”匹配更加強大。但是在資源發現系統中，由于算法的問題導致用戶經常檢索到許多不相關的條目。EDS中有一個設置“searched full of matching”，用戶可以打開或關閉這個選項。Summon沒有限制元數據檢索設置，但是后來Summon改進了算法，將全文匹配限制在前200單詞內，這種限制主要是把全文匹配限制在關鍵詞出現的頁面，減少了檢索結果的不相關性。

1.4 檢索結果顯示不一致

有些資源發現系統將用戶定位于本科生，本科生主要通過資源發現系統查找圖書館目錄，因此，其如果列出圖書館不能獲取的文獻，將不利于缺乏檢索經驗的本科生使用。Summon本身默認顯示訂購或能夠免費訪問的資源。但是，如果資源發現系統包含了索引數據庫、機構庫、Open Access（開放獲取）等資源，用戶可以看到“citation only”標識，即表示這些條目用戶沒有權限訪問。Summon的“citation only”包括pre-login和post-login兩種類型，典型的pre-login檢索結果一般不會顯示“citation only”條目，但有時會發生一些例外，這是由于資源發現系統包含了機構僅訂購部分內容的數據庫（如一些單位只訂購了Proquest dissertation and thesis數據庫的部分內容），但是資源發現系統包含了這個數據的所有內容。雖然用戶在檢索結果中可以看到該數據庫的所有條目，但是用戶對有些條目不能看到詳細的信息。為了減少不可訪問資源對用戶的干擾，Serials Solutions設置了“Exclude Citation Online Content”檢索，用戶可以利用這項功能排出不能訪問的資源。在Summon中，大多數摘要數據庫在沒有授權下不允許顯示在結果中，如Web of Science、MLA等數據庫。也就是說，要在資源發現系統結果中顯示Web of Science的結果，用戶必須有訪問Web of Science的權限。因此，用戶有時會發現，在不同的網絡環境下使用資源發現系統會出現檢索結果不一致的現象。Ebscohost采用了post-login模型，用戶的檢索結果中能夠顯示包含的索引數據內容，但是用戶訪問詳細內容時也需要授權。

1.5 顯示OPAC記錄問題

資源發現系統收割了館藏目錄的MARC（Machine Readable Catalogue，機器可讀目錄）記錄，但是當用戶點擊檢索到的書目信息時，資源發現系統又將鏈接轉到館藏目錄界面。這將導致用戶突然從資源發現系統界面切換到傳統OPAC（Online Public Access Catalogue，聯機公共目錄查詢系統）界面，用戶可能會感覺到一些不適應。筆者認為，有3種方法來解決這一問題：①資源發現服務供應商本身就是ILS（Integrated Library System，圖書館集成系統）供應商，如Ex Libris和Primo Central聯合提供服務。②資源發現服務供應商與ILS供應商合作。③高校圖書館采用開源軟件接口，如以Vufind作為資源發現服務索引用戶接口。美國麻省理工大學在這方面具有成功的經驗，該校圖書館直接在資源發現系統中顯示館藏信息及圖書狀態，這也保證了OPAC目錄和資源發現系統同步，不會出現館藏目錄和資源發現系統數據不一致的現象［6］。

1.6 內容提供商與資源發現系統的合作問題

JSTOR、Sage、Science Direct等數據庫已經加入Summon的索引，越來越多的索引數據庫（如Web of Science、MLA、ERIC）也被加進授權用戶的資源發現系統中，但是也有一些索引數據庫僅和E bsco合作（如Psycinfo、EconLit等）；同時，仍有一些聚合數據不愿意與資源發現系統合作（如Proquest和Ebscohost）。

1.7 全文鏈接丟失問題

資源發現服務依靠openURL獲取全文，但openURL鏈接全文并不是百分之百可靠，因此，資源發現系統采取了一些替代方法鏈接全文。例如，Summon實現了“Index-Enhanced Direct Linking”，EDS實現了“smart links”和“custom links”，其中“smart links”主要解決Ebscohost 數據庫的全文鏈接問題。但是，一些報紙文章、非期刊條目及免費內容仍存在一些問題。

2 高校圖書館的對策

高校圖書館的目錄系統大約有幾百萬條書目記錄，加之期刊論文、報紙文章和一些其他類型的文獻，其館藏記錄數量將比原來至少增加50～100倍，西安交通大學（以下簡稱西安交大）圖書館資源發現系統的館藏記錄數量已超過4億條［7］。隨著館藏記錄數量和類型的增加，用戶在檢索時系統會顯示大量不相關的結果。目前，四大資源發現系統（Summon、Primo、EDS、Worldcat Local）都不允許用戶更改相關排序算法，不同需求的用戶只能采用相同且唯一的等級算法。另外，即使系統允許高校圖書館館員更改相關等級算法，這對高校圖書館館員來說也是一個非常復雜且困難的事情。因此，高校圖書館館員只能在不改變資源發現系統排序算法的前提下，修改資源發現系統的其他方面以提升其可用性。

2.1 改變資源發現系統的默認設置

高校圖書館館員雖然不能改變資源發現系統的排序算法，但是能通過調整系統的默認設置影響檢索結果的顯示。西安交大圖書館從2012年開始部署了Summon，該系統包含了大量的報紙文章和書評，目前資源數量已達到1 568 872條［8］。Summon對報紙文章和書評的排序等級非常高，在用戶檢索時，其報紙文章和書評排在檢索結果列表的最前面。為了滿足用戶需求，Summon在方面檢索欄里設置了“不顯示新聞報紙中的文章”以排除這類資源，并將這一檢索限制的位置提升到了更醒目的位置，下調了“內容類型”、“出版時間”等方面檢索的位置。通過方面檢索，用戶能夠很好地排除一些不相關文獻，但是筆者根據資源發現系統日志分析發現，用戶很少使用資源發現系統的方面檢索。因此，許多高校在部署資源發現系統時直接排除了新聞文章和書評。通過這種默認設置，用戶對系統的抱怨明顯降低。例如，在Summon中輸入“galdwell outliers”（全名是outliers：the story of success by galdwell），如果將新聞和書評過濾掉，檢索結果是第6條；而如果沒有過濾新聞和書評，檢索結果為第17條。資源發現系統服務商在Summon2.0中已經注意到報紙文章這方面的問題，其將報紙文章單獨排序顯示在一個獨立的News組中。

EDS和Summon相同，也不允許用戶修改等級排序算法。E D S中允許用戶更改的設置包括應用相關關鍵詞（apply related word）、在全文中檢索（also search with the full text of the articles）、限制圖書館館藏（available in library collection）。

2.2 最好的推薦

筆者對資源發現系統的可用性進行了測試并對其研究發現，在“知道”條目的搜索中，資源發現系統的表現非常差［9］。例如，用戶在資源發現系統中輸入期刊名“Urban Geography”，其本意是找到該期刊的鏈接，但是Summon卻將報紙文章、書評、圖書排在了最前面，導致用戶很難找到該期刊的鏈接。這一問題直到Summon2.0發布了“best bets”后才得以解決，即允許系統管理員在某一個關鍵詞匹配后手動創建消息和鏈接。與Summon相同，EDS也提供了類似“best bets”的配置。Primo采用了美國伊利諾伊大學香檳分校的建議系統，應用算法自動對期刊標題或數據庫名稱進行完全或部分匹配，然后推薦期刊或數據庫鏈接。資源發現系統在測試過程中，用戶輸入只有一個單詞的期刊名稱如“science”或“nature”，資源發現系統便可以很好地顯示結果。但是，當用戶輸入兩個單詞的期刊名稱時，則仍會出現排序異常的現象，這一問題還需筆者進一步探明原因。

2.3 “便當盒”樣式

資源發現系統的最初動機是為用戶提供一個類似Google“單盒子”的檢索系統，即將所有類型的資料放在一起，打破原來不同數據庫之間的“筒倉”。這一動機的實現有兩個難點：一是將本機構所有的資源建立一個單一的索引（許多內容需要供應商的許可） ；二是將不同類型資源按照相同的等級算法統一排序顯示。這種將不同內容統一顯示的方式越來越受到人們的懷疑，一些人指出，即使像Google這樣卓越的搜索引擎也存在“筒倉”，如Google搜索并沒有混入Google books、Google scholar及Google news中的內容。

“單盒子”類型的檢索系統將不同類型的記錄展現在同一個列表中，但是將圖書、書評、報紙文章、期刊論文等資料類型全部放在一張列表中，會使用戶難以找到其所需資料。因此，筆者認為，“便當盒”樣式的檢索系統更適合資源發現系統在高校圖書館的應用，即在資源發現系統的同一個頁面顯示不同的“盒子”，每個“盒子”中存放不同類型的文獻。目前，美國普林斯頓大學、哥倫比亞大學和維拉諾瓦大學等高校圖書館的資源發現系統都實現了這種“便當盒”樣式［10］。其中，維拉諾瓦大學圖書館是將頁面分為3個“盒子”：第一個“盒子”的內容為圖書，第二個“盒子”的內容為期刊論文和其他，第三個“盒子”的內容為學校圖書館網站內容［11］。美國北卡羅來納州大學圖書館在資源發現的基礎上實現了全圖書館發現，該館將資源發現系統的結果列表分為5個“便當盒”，包括期刊論文、圖書和多媒體、數據庫、主題數據庫、學校圖書館網站和FAQ［12］。

“便當盒”樣式在資源發現系統的配置中變得越來越流行，其具有如下優點：①“便當盒”將資源按照類型分類，方便用戶按照資源類型選擇資源，這對檢索經驗較少的用戶尤其重要。②“便當盒”樣式有利于高校圖書館將其服務整合進資源發現系統，方便高校圖書館從資源發現進展到服務發現。③資源發現系統將不同類型的資源整合在一起，而且使用同一種排序算法，這是影響檢索結果相關性最重要的一個因素。如果資源發現系統能將檢索結果按照“便當盒”樣式分類顯示，不同類型資源的排序采用不同算法（如書目信息可以采用ILS等級排序，期刊論文可以采用另外一種算法排序），這就將大大提高資源發現系統檢索結果的相關性。④通過實現本地用戶接口的開發，未來無論資源發現系統如何改變都不會影響本地用戶接口，只要通過API（Application Programming Interface，應用程序編程接口）將檢索結果接入接口層即可，從而實現了索引層和接口層的分離［13］。目前，四大資源發現系統仍沒有將其原生接口改為“便當盒”樣式。Summon2.0僅對報紙文章進行了高亮顯示，如果用戶進一步點擊報紙文章，檢索結果最終只顯示報紙文章的內容［14］。Serials Solutions已宣布將實現其他類型資料的高亮顯示［15］。資源發現系統實現“便當盒”樣式的主要方式是將資源發現系統的索引裝載在一些開源軟件（如VuFind、Blacklight、Xeres等）中，也有機構獨立開發用戶接口，如美國維拉諾瓦大學采用VuFind實現了其用戶接口的開發［16］。資源發現系統實現“便當盒”樣式還可以使用收費軟件，如機構可以使用SciVerse配置資源發現系統的各種檢索功能，方便用戶在使用時可以隨時關閉不需要的功能。

［1］包 凌， 蔣 穎. 圖書館統一資源發現系統的比較研究［J］. 情報資料工作， 2012（5）: 67-72.

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［4］趙 媛， 張 鵬. 數字時代 資源為王:2014中國高校圖書館發展論壇綜述［J］. 中國現代教育裝備， 2014（11）: 88-91.

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［14］FindMore@NUSL［EB/OL］. ［2014-10-01］. http://libportal.nus. edu.sg/frontend/index.

［15］Summon2.0［EB/OL］. ［2014-10-01］. http://www.proquest.com/ libraries/.

［16］Houser J. The VuFind Implementation at Villanova University［J］. Library Hi Tech， 2009，27（1）:93-105.

Problems of the Resource Discovery System and Its Strategies

The resource discovery system of the library has many problems， such as the inconsistent sorting result， the lack of the advanced retrieval function， not meeting the recall ratio， going agaist improving information literacy skills of users， the unstable function of linking the full text. These problems could be improved by changing the default setting of the resource discovery system， providing the best bet and the ''bento box'' style.

Resource discovery system； Retrieval relevance； University library

G254.929.1

B

2014-10-09 ］

翟中會 男，碩士，館員，已發表論文10篇。