《動詞：體和因果結構》評介

○ 劉琦

(杭州電子科技大學 外國語學院，浙江 杭州 310018)

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《動詞：體和因果結構》評介

○ 劉琦

(杭州電子科技大學 外國語學院，浙江 杭州 310018)

文章對《動詞：體和因果結構》作一評述，分為兩部分。第一部分介紹全書的主要內容，按照章節分而述之。第二部分對全書就視角、論證、研究方法等方面進行評價。最后總結此書為句法語義的研究提供新的研究范式，是一部難得的佳作。

《動詞：體和因果結構》； 體結構； 力動態

牛津大學出版社2012年推出了美國新墨西哥大學William Croft教授的新著《動詞：體和因果結構》。Croft一直致力于對動詞體(aspect)以及因果結構(causal structure)的研究。本書是此方面的最新研究成果，集作者二十多年研究所得。本書的主要創新點是將體和因果結構融會貫通到統一的事件表征模式中并以三維幾何圖呈現，這為動詞語義及其句法表征提供新的研究思路。此外，本書體現認知語言學、構式語法、類型學、歷時語言學等眾多領域的相互作用，而非孤立地呈現某一方面，這是Croft的研究特色，也是本書的一大特點。本文首先介紹全書的各章內容，然后作簡要評價。

一、內容簡介

全書共十章。第1章是引言，第2章到第4章涉及體研究，第5、6章涉及因果結構研究，第7章到第9章是體和因果結構的互動和整合研究，第10章是結論。下面分而述之。

第1章 引言 本章闡明研究目的、研究方式和研究宗旨。事件結構是論元實現的主要語義因素。與事件相關的有體結構和因果結構(或力動態結構①)兩個維度。本書的主要研究目的是把兩個維度結合起來。全書循認知學派理論路向，具體研究方式是基于使用的構式語法。此外，本書遵循功能學派的句法研究宗旨，旨在揭示自然和人類世界的哪些特性決定語法特性體和論元結構。

第2章 事件的體結構 本章主要提出二維幾何表征(two-dimensional geometric representation)并基于此表征解釋所有可能的事件體類型。首先回顧Vendler等學者對體類型的研究，但前期研究中體類型分類的系統性和和窮盡性受到質疑。鑒于此，作者提出體類型的二維幾何分析法，涉及橫軸上的時間維度(temporal dimension)和縱軸上的質態維度(qualitative dimension)，以此描述事件隨時間展開的質態識解(construal)過程。二維幾何圖表征突顯(profile)時段的質態但也顯示此突顯質態預設或蘊含階段內容即非突顯質態。此二維幾何表征提供系統識解和區分各種體類型的框架。

第3章 變化、界性以及識解 本章首先討論變化和界性。方向變化體類型涉及方向達成類(directed achievements)、方向活動類(directed activities)、累積完成類(incremental accomplishments)以及非累積完成類(nonincremental accomplishments)。這些體類型在質態維度上突顯時段的終端都比始端高。事件的有界性可分為自然有界和語法有界兩類，由于涉及兩種界性，因而沒有簡單的方式來定義有界事件。然后分析識解和體潛勢(aspectual potential)。作者提出基于使用的、百科性語義模式。此模式允準謂詞有默認或優化(preferred)體識解，而謂詞的體潛勢體現說話者對情境的百科性語義表征功能。體識解操作涉及選擇、結構性圖式化以及級階調整或稱為顆粒性(granularity)。作者詳述顆粒性，將其分為粗顆粒概念化和細顆粒概念化并結合語例說明。本章最后分別用方向變化性和界性區分俄語中的兩組動詞。

第4章 語法和詞匯的語義互動：定量和定性分析 本章主要考察語法構式的體結構與詞匯體結構的互動以此闡明兩者的關系。作者首先引入多維級階(multidimensional scaling，簡稱為MDS)分析法。MDS是構建概念結構幾何模型的統計分析技術，構建的是空間模型，空間維度在語義上是可解釋的。MDS模型清楚地區分時和體。為研究語法和詞匯的互動，作者選取44個有不同體潛勢的謂詞來深入探討它們與英語基本時體構式(tense-aspect construction)的相互作用。基本時體構式包括現在時、進行時以及過去時。然后用MDS分析此英語謂詞研究以及平行的日語謂詞研究，結果揭示語法和詞匯語義存在關聯。具體來說，相同謂詞語義類組成一塊環形，這表明這些謂詞事件的體識解和/或經驗上的體識解都是相關的。

第5章 走向論元實現的力動態理論。力動態理論遵循因果順序假設(Causal Order Hypothesis)，即事件中的語義角色排列由因果鏈中的順序決定。因果鏈中突顯的啟動者和終端分別被指派為主語和賓語。而對因果鏈的不同突顯可促發句法變異。這是其他論元實現理論所缺乏的語義動因。此外，該理論的論元實現規則簡單、通用。但此理論也存在問題：事件的體分類只涉及靜態和過程；突顯角色的不確定性致使論元聯接的不確定。而問題的根源在于體結構和因果結構處于同一維度。為此，作者提出因果和體結構結合的三維幾何表征。動詞復雜語義結構可分解為分事件，每個分事件只涉及一個參與者并具有自己的體結構可用第2章的二維幾何圖表征，分事件間的因果聯接則用第三維度表征。

第6章 動詞語義中的因果結構和論元實現 本章首先討論因果鏈。依據因果順序假設，事件參與者間呈現有方向的、非循環的(acyclic)、不分支的(nonbranching)的因果鏈。作者認為空間、所有及其他涉及非因果關系事件仍識解為有方向的；心理、伴隨以及商業等循環力傳遞事件也識解為有方向、非循環的。其次，本章討論語態、因果類型等。語態體系十分雜亂，但存在基本語態構式(basic voice construction)，其最基本的判定標準是高文本頻率和低程度結構編碼。跨語證明意愿因果(volitional causation)是簡單動詞表征的原型力傳遞事件。最后，本章對格體系進行跨語考察并證實前旁格(Antecedent Oblique)和后旁格(Subsequent Oblique)區分的重要性，此區分證實因果順序假設。

第7章 動詞語義中體和因果結構的互動 本章再次討論體結構，盡管因果關系是論元實現的主要決定因素，但體結構對論元實現也有很重要的貢獻。作者用三維表征區分不同的力動態類型，發現它們的差異體現在語義框架的非突顯階段。Levin&Hovav區分兩類簡單動詞，即結果類和方式類，前類的動詞詞根描述事件的結果而后類描述方式。作者則基于體結構的分析將動詞區分為方向性變化類(對應于結果類)和非方向性變化類(對應于方式類)，此分類的語義標準更為具體和精確。有無方向性變化，變化是完成的還是未完成的，對于賓語論元的實現有很重要的作用。典型簡單動詞事件具有方向性完成變化特性，此力傳遞事件的終端實現為賓語。

第8章 復雜謂詞構式以及簡單動詞語義 本章主要討論復雜謂詞構式并據此推斷哪種事件結構(不)可以詞匯化為簡單動詞。首先討論英語結果構式。作者用三維模型區分兩類結果構式：累積完成類和非累積完成類。前類表示方向性變化事件，后類則是無方向性活動事件。此兩類體的對立在很大程度上對應于其動詞在簡單不及物構式或及物構式中體潛勢的對立。隨后，本章討論更多復雜構式如描述構式(Depictive constructions)、系列動詞構式(Serial Verb constructions)等。在分析復雜構式事件后得出，簡單動詞事件要識解為一個事件的條件是分事件間直接因果關聯、時間上是一致的且形成不分支的因果鏈，另外共時事件在文化中都是常規的和/或典型的。最后，作者得出結論簡單動詞表征最大限度個體化事件。

第9章 動詞語義和論元構式 本章首先回顧詞匯規則和構式研究，在此基礎上探討動詞和構式各自的語義貢獻。Goldberg認為構式是多義的，如雙及物構式有6個語義分別與6組動詞相對應。而作者認為每組的構式義與每類動詞共有的語義因子相匹配而與其他類排斥。為此，提出特定動詞組構式(Verb-class-specific Construction)和特定動詞構式(Verb-specific construction)(參看Croft, 2003)。特定動詞(組)構式能夠解釋詞匯的特異性和構式的概括性，是介于詞匯分析和構式分析間的第三種分析方法。本章最后基于使用模式并通過語料庫證實特定動詞構式存在的必要性和重要性。

第10章 結論 本章對全書作了歸納性總結并提出后續研究方向。

二、 簡評

本書是作者多年來研究動詞語義及其句法結構的成果，與他諸多的前期研究是一脈相承的。在前期研究基礎上，作者提出事件結構的時間、質態、因果三維幾何表征。此書見解獨到，視角新穎，論證嚴密，是句法語義研究的一部力作。縱觀全書，主要特點可以歸結為以下五個方面。

第一，觀點獨創，視角新穎。鑒于體結構前期研究在分類上的局限性，作者提出時間和質態二維幾何表征。此表征顯示語義框架，突顯語義識解，區分語義類型，突破以往研究的局限，為各種體類型的識解提供通用的框架。本書的理論突破并不止于此，最大的亮點是作者拓寬表征維度，把體表征與因果/力動態表征整合成為事件結構的三維幾何表征。人類在現實世界中體驗的事件及其特性編碼成為語言中的動詞語義、時體構式和論元構式。三維幾何表征可以將事件的時間、質態、因果特性以及它們的不同識解潛勢一一呈現和解讀。這為句法語義研究提供了新的視角，新的路徑。此外，作者采用幾何圖來表征三個維度，簡單、直觀，能有效地抓住瞬時/持續，狀態/過程，方向性變化等語義特性，富有創見值得借鑒。

第二，理論資源豐富。作者大量涉獵相關文獻并加以爬梳和整理，評價其優劣得失，擇善而從并加以創造性地發展。體結構的前期研究涉及Vendler的經典分類、新的體類型和不同識解、新的體次類型以及這些研究的相關評述；因果結構/力動態前期研究涉及論元實現的各理論包括語義角色及其層階、角色指派、基于事件的論元實現、力動態理論以及這些理論的相關評述；動詞和構式前期研究涉及詞匯規則分析、構式分析、語義潛勢/識解模式等。作者在引入論題、闡釋說明、據理力爭時，都旁征博引而游刃有余。本文因此顯示作者深厚全面的理論功底。

第三，論證嚴密，解釋性強。本書以扎實的論證作后盾，把新鮮的觀點向學術性的深度推進。作者提出的每一個論點都基于前人觀點包括自己前期研究的批判性分析，在此基礎上列舉大量實例，采用定量定性的方法進行論證。分析相當細致，解釋有理有據。在論證中，作者不斷提出問題解決問題，層層推進，最終得出結論。本文的結論不囿于簡單的規則，而是綜合各種復雜情形，歸納出內在的本質規律，還原語言世界的復雜面貌。

第四，研究方法多樣化。認知語言學通常采用內省法，但本文突破此單一研究方法的限制，以內省法為主同時進行語料庫研究、問卷調查、類型學比較分析、實驗法等多種實證研究，并結合大量翔實豐富的語例來深入探討時體構式和論元構式的理據。此外，作者采用MDS統計分析技術對語法和詞匯的互動作定量分析，大大提高了結論的科學性和可信度。

第五，視野開闊，涉及眾多領域。作者的學術視野十分開闊，涉及認知語言學、構式語法、類型學、歷時語言學等，在每個領域都有重要論著問世。此開闊的學術視野、廣泛的研究興趣在本書里的體現尤為明顯。作者在討論語義的識解、句法的實現以及句法-語義變化規律時，上述幾個方面都不是孤立考慮的，而總看作是相互作用的。這也是本書鮮明的研究特色。

當然，本書也有幾處略顯不足。在方法論上，正如作者自己指出的，本書雖多處有跨語言的論證，但很多分析還只基于英語語料。只有進行系統的、大量的跨語考察后得出的論斷才更有說服力，因此這也是后續研究的方向。在結構安排上，個別章節缺乏寫作動機和意義的說明，前后銜接不是特別到位。但瑕不掩瑜，本書為句法語義的研究提供新的研究范式，為我們進一步了解語言的運作機制提供寶貴的窗口，是一部難得的佳作值得一讀。

【 注 釋 】

①參看Talmy(2000:409-70)《走向認知語義學(卷I)》。

[1]Croft, William. 2003. Lexical rules vs. constructions: a false dichotomy[C]//Hubert cuyckens, Thomas Berg, Rene Dirven, and Klaus-Uwe Panther (eds.). In Motivation in Language: Studies in honor of Gunter Radden. Amsterdam: John Benjamins,49-68.

[2]Talmy, Leonard. 2000. Toward a Cognitive Semantics, Vol.I: Concept Structuring Systems[M].MA: MIT Press.

本文系杭州電子科技大學高教研究課題(YB1431)的研究成果。

劉琦，女，杭州電子科技大學外國語學院副教授，研究方向：認知語言學、英漢對比。

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1672-8610(2015)07-0001-02