環(huán)境管制與FDI工業(yè)企業(yè)技術(shù)效率的實(shí)證分析

嚴(yán)丹霖，吳 磊，吳 超

（中國地質(zhì)大學(xué)（武漢）經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，武漢 430074）

0 引言

近年來，眾多學(xué)者對日趨增強(qiáng)的環(huán)境管制力度是否會影響到FDI工業(yè)企業(yè)的技術(shù)效率這一問題做出了考察，吳玉鳴、李建霞（2006），涂正革（2007）較早研究中國工業(yè)企業(yè)技術(shù)效率及其影響因素，集中于測度傳統(tǒng)的工業(yè)生產(chǎn)率。后有學(xué)者將環(huán)境管制納入分析框架，對環(huán)境管制與工業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率的關(guān)系進(jìn)行了深入探討，研究結(jié)論并沒有達(dá)成一致，王兵、王麗（2010）研究指出環(huán)境管制與工業(yè)技術(shù)效率提高負(fù)相關(guān)；李偉娜、金曉雨（2011）研究指出環(huán)境管制沒有起到提高環(huán)境技術(shù)效率的作用。解堊（2008）指出污染物排放減少使技術(shù)效率提高，而治污投資增加對技術(shù)效率有負(fù)向影響；陳傲，田長明（2008）從行業(yè)特征角度研究企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率；李景睿，王學(xué)力（2011）研究了行業(yè)特征與技術(shù)創(chuàng)新績效差異的關(guān)系；王文普（2011）則將產(chǎn)業(yè)特征、污染溢出與產(chǎn)業(yè)競爭力結(jié)合起來加以實(shí)證研究，估計(jì)了環(huán)境管制嚴(yán)厲性對競爭力的直接影響。吳磊（2012）將環(huán)境管制和工業(yè)技術(shù)效率結(jié)合起來進(jìn)行了研究，不過是從地區(qū)差異角度。總的來看，現(xiàn)有文獻(xiàn)較少關(guān)注從產(chǎn)業(yè)情況出發(fā)研究環(huán)境管制同中國FDI第二產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率之間的關(guān)系。

本文在上述文獻(xiàn)研究的基礎(chǔ)上，（1）借助隨機(jī)前沿分析方法（SFA），測度中國36個工業(yè)行業(yè)中FDI的技術(shù)效率。（2）考察環(huán)境管制與行業(yè)特征對FDI技術(shù)效率影響。

1 理論分析與假設(shè)

1.1 環(huán)境管制對技術(shù)效率影響機(jī)理分析及假設(shè)

環(huán)境管制可以從以下幾種途徑促進(jìn)技術(shù)效率的提升：一是要素報(bào)酬效應(yīng)，即環(huán)境管制降低了污染密集型產(chǎn)品的要素報(bào)酬，提高了清潔產(chǎn)品中的要素報(bào)酬，從而促進(jìn)環(huán)境技術(shù)效率的提升；二是配置效應(yīng)，即環(huán)境管制導(dǎo)致生產(chǎn)資源從高管制高污染的行業(yè)轉(zhuǎn)移到低管制低污染行業(yè)，使得生產(chǎn)要素的邊際產(chǎn)出發(fā)生變化，要素的重新配置也帶來了技術(shù)效率的提升；三是結(jié)構(gòu)效應(yīng)，由于環(huán)境管制的影響，自然資源的提供和使用情況發(fā)生了變化，改變了資源稟賦并作用到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，推動了相關(guān)產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)張與效益提高，進(jìn)而為企業(yè)提升技術(shù)效率提供了動力；四是需求效應(yīng)，即全社會的對商品的需求受到了環(huán)境管制的影響，消費(fèi)者傾向購買綠色環(huán)保的商品，對科技環(huán)保商品的消費(fèi)會提高相關(guān)產(chǎn)業(yè)的效益；五是技術(shù)效應(yīng)，嚴(yán)格的環(huán)境管制給企業(yè)帶來較大的環(huán)境壓力，可能會激發(fā)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動力。

如上所述，環(huán)境管制可以通過多種途徑發(fā)揮其促進(jìn)生產(chǎn)效率提高的作用，因此在本文中我們期望環(huán)境管制和技術(shù)效率之間呈現(xiàn)正向相關(guān)關(guān)系，即：

假設(shè)1：環(huán)境管制對工業(yè)企業(yè)技術(shù)效率具有正相關(guān)性。

1.2 產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)對技術(shù)效率的作用機(jī)制

環(huán)境管制對工業(yè)企業(yè)技術(shù)效率具有正相關(guān)性，同時技術(shù)效率的增加也受到行業(yè)特征的影響。行業(yè)特征關(guān)系到企業(yè)比較優(yōu)勢的發(fā)揮和技術(shù)創(chuàng)新的效果，因此會影響到技術(shù)效率的變化。不同性質(zhì)的行業(yè)，環(huán)境管制的程度不同，其對技術(shù)效率影響的程度也不同。

（1）行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新，在保持投入要素不變時，要素的利用效率增強(qiáng)，單位資源投入得到更多的產(chǎn)出，從而使最后產(chǎn)出和生產(chǎn)前沿面的距離持續(xù)縮短。所以，技術(shù)進(jìn)步作為提升產(chǎn)業(yè)資源使用效率的關(guān)鍵原因。行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新同樣也對FDI企業(yè)技術(shù)效率產(chǎn)生相同的影響。因此提出：

假設(shè)2：行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有利于提高工業(yè)企業(yè)技術(shù)效率。

（2）行業(yè)污染密集度。行業(yè)污染密集度反映了該行業(yè)生產(chǎn)對環(huán)境污染的程度。隨著社會對環(huán)境的關(guān)注，行業(yè)污染密集度高的企業(yè)受到的環(huán)境壓力越來越大，一方面，該行業(yè)要投入大量資源進(jìn)行環(huán)保設(shè)施建設(shè)和技術(shù)研發(fā)，從而制約技術(shù)效率的提升，另一方面也要力圖在現(xiàn)有技術(shù)水平下實(shí)現(xiàn)環(huán)保目標(biāo)，因而也會促進(jìn)技術(shù)效率的提升。因此提出：

假設(shè)3：行業(yè)污染密集度對于提高工業(yè)企業(yè)技術(shù)效率的影響不確定。

（3）行業(yè)的出口密集度。行業(yè)的外向度或出口密集度是影響技術(shù)效率變化的重要因素。其原因在于行業(yè)的出口密集度越高，企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益也越能夠得到改善，為企業(yè)進(jìn)行技術(shù)效率改造提供更有利的條件；同時，企業(yè)為了在世界市場的激烈競爭中生存發(fā)展，必須不斷提升資源和技術(shù)的利用效率。因此提出：

假設(shè)4：行業(yè)出口密集度越大，越有利于提高工業(yè)企業(yè)技術(shù)效率。

（4）行業(yè)規(guī)模因素。行業(yè)規(guī)模對企業(yè)技術(shù)效率提升也會產(chǎn)生影響。在市場競爭中，大規(guī)模行業(yè)在規(guī)模效應(yīng)、技術(shù)創(chuàng)新、出口獲利、廢棄物的處理等方面更具優(yōu)勢，因此能以更低的成本獲取要素資源，從而更多地從技術(shù)效率提升中獲得利益。FDI企業(yè)作為行業(yè)的一員，同樣也受到行業(yè)規(guī)模因素的影響。因此提出：

假設(shè)5：行業(yè)規(guī)模越大越有利于提高工業(yè)企業(yè)技術(shù)效率。

FDI工業(yè)企業(yè)是我國工業(yè)部門的關(guān)鍵一環(huán)，所以環(huán)境政策和產(chǎn)業(yè)特性對于FDI工業(yè)企業(yè)技術(shù)效率的影響同樣存在。同時，又由于FDI企業(yè)在企業(yè)規(guī)模、知識與技術(shù)、進(jìn)出口貿(mào)易以及市場進(jìn)入等方面與國內(nèi)企業(yè)有所不同，因此在實(shí)證研究中可能會表現(xiàn)出不同的特點(diǎn)。

2 方法選擇與模型構(gòu)建

由于本文的研究使用我國工業(yè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，F(xiàn)DI工業(yè)企業(yè)技術(shù)效率同特定時期特定產(chǎn)業(yè)的性質(zhì)顯著相關(guān)，也就是受到一定的誤差項(xiàng)影響。所以，研究行業(yè)技術(shù)效率評價模型使用參數(shù)法的隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)（SFA）更為科學(xué)。實(shí)證研究通過引入隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)建模進(jìn)行計(jì)算驗(yàn)證。建模的運(yùn)算結(jié)果可以顯示研究對象的技術(shù)效率情況，同時可以對所有相關(guān)要素影響每個樣本技術(shù)效率的情況進(jìn)行定量分析，使用隨機(jī)因素變量與現(xiàn)實(shí)因素變量的函數(shù)來表示技術(shù)非效率，然后將面板數(shù)據(jù)導(dǎo)入計(jì)算。

同時，由于超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)在形式上較為靈活，把行業(yè)技術(shù)革新要素、各個投入類型替代性和各個投入類型關(guān)于生產(chǎn)效率的交互性全部納入模型計(jì)量。以下為超越對數(shù)形式的二次投入要素技術(shù)效率隨機(jī)前沿生產(chǎn)模型：

由于本文選擇工業(yè)行業(yè)FDI企業(yè)作為研究對象，因此對于技術(shù)技術(shù)效率的分析，有關(guān)企業(yè)的產(chǎn)出、勞動力投入和資本投入分別選擇式（1）中Yit、Lit與Kit進(jìn)行表示。式（1）中νit-μit代表誤差項(xiàng)，νit代表隨機(jī)誤差項(xiàng)，用來表示統(tǒng)計(jì)誤差和無法控制的隨機(jī)因素所帶來的隨機(jī)變化，νit與μit相互獨(dú)立；μit是一個單邊誤差項(xiàng)，表示生產(chǎn)無效率項(xiàng)，衡量相對前沿的技術(shù)效率水平。

同時，本文將對不同行業(yè)特征對FDI企業(yè)技術(shù)效率的影響進(jìn)行實(shí)證分析，結(jié)合Battese和Coelli（1995）的模型，我們對μit進(jìn)一步作如下設(shè)定：

其中Eit表示行業(yè)環(huán)境管制強(qiáng)度，Pit表示行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，Wit表示行業(yè)污染密集度，Tit表示行業(yè)出口密集度，Mit表示行業(yè)規(guī)模。

3 實(shí)證分析

3.1 數(shù)據(jù)來源

考慮到數(shù)據(jù)可得性、連續(xù)性和相關(guān)性，在歷年的《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》等我攻工業(yè)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)文獻(xiàn)中，甄選出我國從2004～2013年第二產(chǎn)業(yè)中具有代表性的36個企業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)。

本研究將2003年數(shù)據(jù)設(shè)定為起始期，將我國各產(chǎn)業(yè)當(dāng)年的外商直接投資公司的工業(yè)生產(chǎn)總值衡量生產(chǎn)產(chǎn)出，并將全國不同地區(qū)工業(yè)產(chǎn)品價格指數(shù)平減獲得；將我國各產(chǎn)業(yè)當(dāng)年的外商直接投資公司的雇員數(shù)量表示勞動力要素；將我國各產(chǎn)業(yè)當(dāng)年的外商直接投資公司的全部固定資產(chǎn)凈值報(bào)告期的平均余額表示資本要素，并用固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)進(jìn)行平減獲得；將區(qū)域內(nèi)第二產(chǎn)業(yè)污水處理合格量占該區(qū)域第二產(chǎn)業(yè)污水總量的百分比作為環(huán)境政策要素指標(biāo)。

同時，我們引入行業(yè)特征變量作為影響技術(shù)效率的隨機(jī)因素，包括各個工業(yè)行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)、污染密集度、出口密集度與行業(yè)規(guī)模。技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)以各行業(yè)年度的專利授權(quán)數(shù)來衡量，這在相關(guān)文獻(xiàn)中是一種廣泛的做法；污染密集度指標(biāo)用各工業(yè)行業(yè)單位產(chǎn)值的環(huán)境已支付成本表示；出口密集度使用各工業(yè)行業(yè)出口交貨值與工業(yè)銷售產(chǎn)值的比值表示；行業(yè)規(guī)模使用各工業(yè)行業(yè)規(guī)模企業(yè)銷售收入表示，以2003年為基期用工業(yè)品出廠價格指數(shù)進(jìn)行平減獲得。

表1 模型中技術(shù)效率影響因素之間的相關(guān)系數(shù)

篩選出的這變量中，要考慮到可能存在一定程度上的多重共線性。選擇變量存在嚴(yán)重的多重共線性，多重共線性是在在線性回歸模型中的解釋變量之間由于存在高度相關(guān)關(guān)系，將會使模型估計(jì)失真或難以估計(jì)準(zhǔn)確。通過表1可知，技術(shù)效率影響解釋變量兩兩之間的相關(guān)系數(shù)。并且計(jì)算得出各變量方程膨脹因子(VIF)的值。當(dāng)VIF遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于1時，表示存在嚴(yán)重的多重共線性。由以上結(jié)果顯示，解釋變量間并不存在多重共線性問題。因此，本文的實(shí)證分析在變量數(shù)據(jù)上不會存在太大影響。

3.2 結(jié)果分析

通過Frontier軟件，采用之前研究的建模，導(dǎo)入中國從2003～2013年36個第二產(chǎn)業(yè)的行業(yè)的數(shù)據(jù)，采用最大概似估計(jì)法進(jìn)行運(yùn)算（見表2）。

表2 建模計(jì)算值

從以上結(jié)果可以看出，各主要變量均在10%、1%的顯著性水平上通過了顯著性檢驗(yàn)。γ=0.95529，且LR檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量在1%的水平上通過顯著性檢驗(yàn)，這一結(jié)果表明方程中的誤差項(xiàng)是復(fù)合的，也即是說，采用隨機(jī)前沿函數(shù)來分析環(huán)境管制對工業(yè)行業(yè)FDI技術(shù)效率是合適的。γ作為待估計(jì)參數(shù)，γ越趨近于0，則可以推出→0，進(jìn)一步可推理得到誤差項(xiàng)εit=νit，即說明樣本中所有個體的生產(chǎn)點(diǎn)都位于生產(chǎn)前沿曲線上；反之，γ越趨近于1，則說明隨機(jī)擾動項(xiàng)中技術(shù)非效率因素所占的比例越大。γ=0.95529，表明造成生產(chǎn)單元的實(shí)際產(chǎn)出與生產(chǎn)前沿面距離的原因，主要是隨機(jī)因素所引起的無效率損失，即是說明當(dāng)前我國工業(yè)行業(yè)FDI存在技術(shù)無效性。具體分析如下：

（1）就環(huán)境管制對FDI工業(yè)企業(yè)技術(shù)效率影響的分析，模型表明，我國環(huán)境管制與各行業(yè)FDI企業(yè)技術(shù)效率呈現(xiàn)正相關(guān)，即我國環(huán)境管制程度越高，越有利于FDI企業(yè)技術(shù)效率的提升。而且模型的結(jié)果顯示，我國環(huán)境管制程度每增強(qiáng)1個百分點(diǎn)，便引起FDI企業(yè)技術(shù)效率提升10個百分點(diǎn)，環(huán)境管制對FDI企業(yè)技術(shù)效率提升的彈性較大。本文假設(shè)1得以驗(yàn)證。從我國的實(shí)際情況來看，環(huán)境管制的加強(qiáng)對中國吸引FDI產(chǎn)生了諸多影響，政府不再將促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長作為唯一的目標(biāo)，而是強(qiáng)調(diào)FDI項(xiàng)目要兼顧環(huán)境、社會與經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展，拒絕不計(jì)環(huán)境代價地引進(jìn)FDI，這對FDI企業(yè)而言，環(huán)境管制政策的變化決定著其向何產(chǎn)業(yè)投資的問題，更決定著FDI內(nèi)在質(zhì)量的轉(zhuǎn)變與生產(chǎn)經(jīng)營的績效。因此，中國的環(huán)境政策顯著顯著提升了FDI企業(yè)的技術(shù)效率。

（2）就生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步對FDI工業(yè)企業(yè)技術(shù)效率影響的分析，結(jié)論顯示，F(xiàn)DI工業(yè)企業(yè)技術(shù)效率同生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步程度關(guān)系為明顯的正相關(guān)性，正如論文之前提出的假設(shè)，中國FDI企業(yè)技術(shù)效率會隨著產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步而提升；但模型的結(jié)果也顯示其影響的彈性很小，我國工業(yè)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力每增強(qiáng)一個單位，只引起FDI企業(yè)技術(shù)效率提升0.00002個單位。在市場競爭中，在中國的外商直接投資的公司利用技術(shù)優(yōu)勢，保證了其對我國本土公司的領(lǐng)先地位，但是隨著中國本土公司技術(shù)水準(zhǔn)日趨上升，因此中國本土公司同F(xiàn)DI企業(yè)的技術(shù)差距在縮小，這一變化要求在中國的外商直接投資的公司要么選擇技術(shù)升級，要么選擇深入挖掘技術(shù)效率，從而保證對中國本土公司的技術(shù)領(lǐng)先地位。而對于FDI企業(yè)而言，積極引入母國創(chuàng)新成果與增加研發(fā)投入獲得技術(shù)進(jìn)步相對容易得多，因此我國行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平對FDI工業(yè)企業(yè)技術(shù)效率的影響表現(xiàn)為效果十分顯著但彈性較小。

（3）就污染密集度對FDI工業(yè)企業(yè)技術(shù)效率影響的分析，結(jié)論顯示，F(xiàn)DI工業(yè)企業(yè)技術(shù)效率同污染密集程度關(guān)系為微弱負(fù)相關(guān)性，這表明行業(yè)污染密集度對FDI工業(yè)企業(yè)技術(shù)效率的提升有著較明顯的負(fù)面影響，此結(jié)果呼應(yīng)假設(shè)3的一方面觀點(diǎn)。“污染避難所”與“向底線賽跑”學(xué)說均指出，F(xiàn)DI企業(yè)傾向于轉(zhuǎn)移到環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)相對較低的國家，污染密集度較高的地方不利于工業(yè)行業(yè)FDI技術(shù)效率的提升。從另一個角度看，也只有當(dāng)行業(yè)污染密集度引發(fā)環(huán)境管制加強(qiáng)時，F(xiàn)DI企業(yè)才有技術(shù)創(chuàng)新與提升技術(shù)效率的動力。

（4）就行業(yè)出口密集度與FDI工業(yè)企業(yè)技術(shù)效率研究，結(jié)論顯示，F(xiàn)DI企業(yè)技術(shù)效率和同類產(chǎn)品出口密集程度關(guān)系為明顯的負(fù)相關(guān)性，就是說中國各個行業(yè)出口密集度越高，越不利于FDI企業(yè)技術(shù)效率的提升。模型的結(jié)果顯示，行業(yè)出口密集度每增強(qiáng)1個百分點(diǎn)，便引起FDI企業(yè)技術(shù)效率下降10個百分點(diǎn)，行業(yè)出口密集度對FDI企業(yè)技術(shù)效率降低的影響的彈性較大。這一結(jié)果與本文的預(yù)期不符。分析其原因在于：一是FDI企業(yè)本身就具備極強(qiáng)的外向型特征，其產(chǎn)品主要用于出口；二是FDI企業(yè)受益于母公司與母國的支持，與國內(nèi)企業(yè)相比在國際競爭上的壓力要小得多；三是隨著行業(yè)出口密集度上升，東道國內(nèi)市場的競爭壓力也會有所下降。而且，從我國的實(shí)際情況來看，F(xiàn)DI企業(yè)的出口占我國全部出口總值的一半以上。因此，對FDI企業(yè)而言，行業(yè)出口密集度提高并不能帶來提升技術(shù)效率的動力，相反由于經(jīng)濟(jì)效益的改善與競爭壓力的降低而阻礙了其技術(shù)效率的提升。

（5）就行業(yè)規(guī)模與FDI工業(yè)企業(yè)技術(shù)效率研究，模型的實(shí)證結(jié)果表明，行業(yè)規(guī)模與FDI工業(yè)企業(yè)技術(shù)效率呈現(xiàn)正相關(guān)，即我國行業(yè)規(guī)模越大，越有利于FDI企業(yè)技術(shù)效率的提升，這一結(jié)果符合本文的理論預(yù)期；但模型的結(jié)果也顯示其影響的彈性很小。具體來看，F(xiàn)DI企業(yè)作為行業(yè)的一員，行業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大意味著FDI企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，也意味著為FDI企業(yè)在技術(shù)外溢、知識共享、配套服務(wù)以及市場開拓方面提供了更為良好的投資環(huán)境；同樣行業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大也意味著FDI企業(yè)面臨更加激烈的競爭，從而為其提升技術(shù)效率提供了條件、空間與動力。但是，行業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大有很強(qiáng)的基數(shù)效應(yīng)，因此行業(yè)規(guī)模對FDI工業(yè)企業(yè)技術(shù)效率提升呈現(xiàn)彈性很小的顯著的正效應(yīng)。

4 結(jié)論與政策建議

通過上文的定量和實(shí)證分析，可以看出我國環(huán)境管制對各行業(yè)FDI工業(yè)企業(yè)的技術(shù)效率變化有著顯著的正面影響，不同的行業(yè)特征對FDI工業(yè)企業(yè)的技術(shù)效率的影響體現(xiàn)在以下幾個方面：行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平與行業(yè)規(guī)模對FDI工業(yè)企業(yè)的技術(shù)效率提升有著顯著的正面影響，行業(yè)出口密集度對FDI工業(yè)企業(yè)的技術(shù)效率提升有著顯著的負(fù)面影響，而行業(yè)污染密集度與FDI工業(yè)企業(yè)技術(shù)效率呈現(xiàn)微弱負(fù)相關(guān)。

為了更好地指導(dǎo)當(dāng)前資源環(huán)境約束下我國FDI的引進(jìn)工作，更好地發(fā)揮推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用，可以從以下幾方面做出努力：

（1）進(jìn)一步加強(qiáng)對各工業(yè)行業(yè)的環(huán)境管制力度。要對污染密集度高的行業(yè)實(shí)施嚴(yán)厲的管制政策，并運(yùn)用政策工具將環(huán)境成本內(nèi)部化。

（2）加快提升各行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。政府要加強(qiáng)服務(wù)和引導(dǎo)功能，進(jìn)一步完善科技政策體系和開展開展國際科技交流與合作，加大科技投入，特別要加大對高新技術(shù)行業(yè)的扶持力度，切實(shí)解決影響各行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的資金“瓶頸”。最終通過產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的不斷升級，使FDI企業(yè)技術(shù)水平以及效率不斷優(yōu)化

[1]吳玉鳴,李建霞.中國區(qū)域工業(yè)全要素生產(chǎn)率的空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)分析[J].地理科學(xué),2006，(8).

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