交易成本視角下合作社參與“公司+農戶”養殖模式的優勢分析

韓振國　劉啟明　汪力斌（中國農業大學人文與發展學院，北京100193）

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交易成本視角下合作社參與“公司+農戶”養殖模式的優勢分析

韓振國劉啟明汪力斌
（中國農業大學人文與發展學院，北京100193）

“公司+農戶”養殖模式是一種提升中國養殖業規?；降纳a模式，其促進了中國養殖業的產業化升級，然而交易和契約的不穩定限制了這種模式的進一步發展。H公司“公司+農戶”養殖模式的現實表明，市場和自然風險加劇的有限理性、交易主體間信息不對稱加劇的機會主義行為以及專用性資產投入博弈增加了公司和農戶之間的交易成本，進而影響交易和契約的穩定性。而現有的“公司+合作社+農戶”養殖模式的案例表明：公司和農戶在合作社基礎上可以形成有利于控制交易成本的合作機制，克服了傳統“公司+農戶”養殖模式的缺陷，進而能夠保證交易和契約的穩定。

公司+農戶；公司+合作社+農戶；養殖；交易成本

一、引言

21世紀之后，隨著我國市場經濟體制的不斷完善和農業現代化體系的不斷推進，養殖業開始進入商品化和市場化階段，但是個體養殖的小生產卻無法與大市場有效對接，分散經營也無法適應養殖產品規?；涂鐓^域銷售的需求。為了改變這種狀況，“公司+農戶”養殖模式應運而生，其通過三種途徑來改善養殖業的資源配置：第一，加入“公司+農戶”模式中的農戶可以借助公司的購銷渠道來進行產品和原料的交易，降低農戶的搜尋和議價成本。第二，大多數采用這種模式的公司會幫助農戶采購生產資料，并提供賒銷服務，降低農戶進入行業的門檻。第三，在這種模式中，公司往往會派遣技術員來指導農戶養殖和防疫，降低農戶因技術不足帶來的養殖風險［1］。通過這些途徑，“公司+農戶”養殖模式得到迅速發展，全國各地涌現出一大批養殖業龍頭企業。但是隨之而來的公司和農戶之間交易和契約的不穩定卻使這種模式的發展陷入困境。據新華網報道，以公司加農戶為代表的訂單農業履約率不足30%［2］。這種現象引起了學界的關注。賈偉強等認為在“公司+農戶”經營組織模式中，公司與農戶是互為委托人、代理人的雙重委托—代理關系，進而“公司+農戶”存在雙重道德風險的發展困境，往往會導致交易和契約的不穩定［3］。鄭長軍認為“公司+農戶”契約模式不成功的原因為專用性投資不一致與交付產品不符合質量要求及市場價格高于契約約定的價格［2］。生秀東認為“公司+農戶”組織形式的出現，就是為了節省市場交易費用。但是，由于事前交易費用和事后交易費用之間存在兩難沖突，事前交易費用的減少，不可避免地引起事后交易費用的相對增加［4］，即總的交易費用是無法降低的。學者們不僅從多個角度闡釋了“公司+農戶”模式面臨的困境，而且也嘗試提出破解困境的途徑。郭曉鳴，廖祖君從契約性質、資產專用性和成員異質性三個維度分析發現，公司領辦型合作社將成為中國農民專業合作社未來一段時間內的主要發展趨勢［5］，其可以起到鏈接農民與公司的作用。鄭少紅等通過典型實例剖析了“公司+合作社+農戶”契約組織模式的幾種類型，認為實現“公司+合作社+農戶”契約關系穩定能有效降低生產經營的交易費用，且有利于產業化經營組織的健康可持續發展［6］。王艷，李錄堂根據博弈論中的合約理論分析認為，加入合作組織后的農戶市場地位提高，市場談判能力增強，可以更好地利用合作社來維護自己的利益［7］。

從學者們的研究來看，“公司+農戶”模式具有交易和契約不穩定的特點，而“公司+合作社+農戶”模式則相對比較穩定，但目前的研究只是從“公司+合作社+農戶”模式整體或者合作社的某一方面來分析“公司+合作社+農戶”模式的優勢，而沒有針對合作社這個“公司+農戶”與“公司+合作社+農戶”的主要差異因素同契約穩定性的關系進行全面地分析。因此，本文將首先從廣西H公司“公司+農戶”養殖模式面臨的困境著手，將其同現有的幾個“公司+合作社+農戶”養殖模式進行對比分析，來探索合作社如何影響“公司+農戶”養殖模式交易及契約穩定性，并用交易成本理論進行闡釋。交易成本又稱交易費用，最初由科斯提出，他在《企業的性質》一文中認為交易成本是“通過價格機制‘組織'生產去發現所有相對價格的成本，市場上發生的每一筆交易的談判和簽約的費用以及設計出一種契約的成本”［8］。之后威廉姆森指出機會主義行為、市場不確定性、小數目談判及資產專用性的存在都會使市場交易費用提高［9］［10］。同時，威廉姆森對交易成本進行了分類，他以交易為界，根據交易費用產生的時間將交易費用分為事前的交易費用和事后的交易費用［11］。本文將按照威廉姆森的交易成本分析框架來探討合作社對于“公司+農戶”養殖模式交易及契約穩定性的影響。

二、案例研究：廣西玉林H公司“公司+農戶”養殖模式面臨的困境

前身為種雞場的H公司成立于2002年，那時就開始采用“公司+農戶”模式，但合作農戶只有40-50戶。2003-2005年，受到禽流感的沖擊，私人養殖開始走下坡路?！肮?農戶”模式發展加速。2007-2008年，公司每年出欄量達500萬羽，之后逐年增長，到2012年公司的規模肉雞每年出欄量為800萬羽，合作農戶有600多戶。

目前，這種經營模式面臨著困境，H公司和農戶之間雖然制定了明確的交易規則和契約，但是雙方的交易卻頻頻出現問題。例如：在市場價格高于契約價格時，農戶往往會將雞直接賣到市場以獲取更多的利益。而當行情不好時，公司則傾向于推遲從農戶那里收雞的時間，但并不會完全免費供給雞的飼料，使得農戶遭受損失，這都導致了雙方交易和契約的不穩定。從交易成本的視角來看，這種現象產生的原因體現為以下三方面：

（一）市場和自然風險加劇有限理性，導致事前和事后交易費用增加

養殖行業同時面臨著市場風險和自然風險。市場風險意味著公司和農戶需要應對市場價格的變化，生產資料的價格波動會影響養殖的成本，產品價格的變化則會影響養殖的收益，市場風險使養殖產品向貨幣轉變成為真正意義上驚險的跳躍。一位農戶提到：“上一批雞養了13000只，每只雞的純收入是3元，我得到的利潤是39000元。現在正在養的這批雞，也是進了13000只雞苗，是母雞，養殖周期是120天。但是現在已經超過120天了，H公司還沒有過來收雞。H公司說賣不出去，以前也有延遲的現象，這次可能是與香港禽流感有關?，F在雞已經不增重了，延遲一天來收雞，我們就要擔上一天的成本。這種延遲情況，我一天虧2000到3000元”。隨著養殖進入工業化生產階段，整個養殖業生態環境的惡化使得養殖過程中疫病頻發，一場大型的疫病就可能使農戶血本無歸，雖然“公司+農戶”養殖模式通過技術員“下基層”的方式在一定程度上降低了疫病風險，但是，這種疫病風險依舊存在，H公司所在T鎮的畜牧員談到：“目前雞的發病率為20%-30%，養雞時間長了，病毒變異，病情變得復雜。雞的死亡率也比8%-10%的正常死亡率有所提升。這幾年盡管防疫水平提高了，但是由于規模大、密度大、管理難，藥物的濫用等原因使得雞發病率和死亡率比較高”。市場和疫病的影響會使農戶和公司在合作前簽訂的契約產生不確定性，加劇了交易雙方的有限理性。具體而言，決策的合理性應當考慮人的基本生理限制以及由此而引起的認知限制、動機限制及其相互影響的限制，進而交易主體之間無法完全事先預測未來的情況，產生有限理性［12］。而對于目前的“公司+農戶”來說，市場和疫病的影響導致交易更加難以預測，增加了交易的不確定性與交易雙方的有限理性。為此，雙方需要花費巨大的成本在交易合約的制定上，來應對可能出現的這些情況，這是事前交易費用的體現。即使這樣，在出現不可預知的情況時，雙方違約的情況依然無法避免，這就需要雙方在交易后進行協商來分擔這些風險帶來的成本以保證交易的公平，這就增加了事后的交易費用。

（二）信息不對稱增加了機會主義行為，導致事后交易費用的增加

在“公司+農戶”養殖模式中，公司和農戶通過合作謀求更多利益，但是在收益一定的情況下，雙方則是競爭的關系。一方面，公司具有較強的財力、人力、物力，較農戶更容易接觸一些新知識、新信息，控制著生產資料購買渠道的公司在同農戶交易時有更多的話語權，使其容易采取一些機會主義行為。例如，在養殖藥品的使用上，農戶普遍有一種觀點：“公司的藥不好。像一些藥，一種物質的含量應該是99%，但它的藥的含量也就30%。公司規定1只雞要用7毛錢的藥費，你用不完到時候也是扣掉，不給你退?！币驗楣菊莆罩灰椎闹鲃訖?，這種情況往往也只能不了了之。另一方面，農戶是畜禽的直接掌控者，其往往具有處置畜禽的便利，也使其具有采取機會主義行為的便利。例如，“有的農戶因為雞的死亡率高，把死雞賣掉，賣的價錢超過押金。少部分農戶用公司的飼料喂自己偷養的雞，甚至有些農戶因為市場價格高，而賣掉公司的雞?！边@種情況公司也有所了解，但是采用法律手段來維護權益的成本過高，公司對這種行為也只是睜一只眼閉一只眼，最多只能斷絕合作關系。這些都揭示了公司和農戶之間處于脫節狀態，使對方容易采取機會主義行為，且缺乏有效的懲治手段，這就導致了雙方事后交易成本的急劇上升。

（三）專用性資產博弈導致事前和事后交易費用的增加

專用性資產是指這種資產一旦投入就只能用在固定用途上，成為一種沉淀成本。在“公司+農戶”養殖模式中，公司會投入資金購買很多專用性資產，比如說養殖設備、雞舍等設施。同時，公司也要求農戶投入一些資金來購買養殖所需物資。這些投資對合作雙方具有鎖定作用，增加了雙方的違約成本，是雙方長期合作的依托。但是，雙方都不愿投入過多的專用性資產，農戶專用性資產投入過多會使農戶缺乏話語權，而公司專用性資產投入過多使公司投資缺乏靈活性，所以雙方都希望對方多投入一些專用性資產，以避免在產品交易過程中被對方“敲竹杠”。例如H公司規定了農戶的養殖條件，還會派技術員去考察，作為合作的重要基礎。然而，農戶行為以利益為導向，往往抱著得過且過的心態，難以使養殖的專用性資產達到最優狀態。為此，公司和農戶經常會進行商討和博弈，在一定程度上增加了事前的交易成本。同時，當一方專用性資產投入過多時，缺乏機制約束的另一方出于利益最大化的考慮往往會選擇敲竹杠，進而也會導致交易雙方對于利益的博弈，即事后的交易費用隨之產生。

H公司“公司+農戶”養殖模式表明，對于這種傳統的“公司+農戶”養殖模式，有限理性、機會主義行為以及養殖資產專用性過高促使這種模式的事前和事后交易成本處于較高水平，進而使交易和契約處于不穩定狀態。

三、合作社介入“公司+農戶”養殖模式的作用機理分析

“公司+合作社+農戶”與“公司+農戶”養殖模式最明顯的區別為合作社的介入，農民專業合作社的介入使公司和農戶之間的治理結構產生變化，提升了公司和農戶合作的績效，降低了兩者合作的交易成本。

（一）合作社與風險保障機制和培訓教育機制的形成

在“公司+農戶”養殖模式中，公司管理和服務的一個重要目標為降低農戶養殖經營的有限理性與經營風險，這樣可以將公司和農戶之間部分交易費用轉化為管理成本來進行化解。進而，在“公司+農戶”養殖模式中，公司需要同農戶進行一對多的聯系來進行合作，公司為此需要建立一個龐大的接洽團隊，導致公司與眾多分散農戶打交道的成本非常高。而在“公司+合作社+農戶”養殖模式中，公司只需同合作社進行一對一聯系，合作社通過自管來銜接廣大農戶可以大大降低公司直接與分散農戶打交道的成本［13］，管理成本相對較低，這樣使公司改善農戶理性和減輕農戶經營風險在經濟上具有了可行性。

金壇三德利養雞專業合作社①于2007年7月注冊成立，由三德利畜禽養殖有限公司牽頭發起，是一家以公司為依托，以合作社為紐帶，并將周邊地區廣大養雞戶緊密結合于一體的農民專業合作組織。年出欄商品雞1000余萬羽，戶均產出6萬只，戶均年增收近10萬元，實現銷售總額近億元。公司負責生產前苗禽、物料等的供給和成雞的銷售；合作社負責管理、協調公司與社員的關系和養雞的技術指導；社員則一門心思負責商品雞的飼養。為了讓合作社社員安心養好雞，合作社同揚州大學動物科技學院結成合作關系，相關專家多次來合作社為社員授課，合作社從此對接上國內最前沿的養雞育種技術。要徹底化解農民養雞的后顧之憂，教給養殖技術是一方面，風險防范也不得不考慮。由合作社按每只雞提5分錢、農戶拿3分錢設立養雞風險基金。如一養殖戶搭建的雞棚因電線老化著火，燒死6000余只雞，雞棚、雞群加起來損失達15萬元，但通過保險補貼，他又拿到了15萬元。兩年中，合作社已發放風險補貼215萬元，社員真正實現了養雞“零風險”。

公司和農戶合作的重要內容為信息共享與風險共擔，為此，公司首先需要對農戶進行培訓，以提高農戶的養殖技術與管理水平，其次公司需要向農戶提供一定的經營保險機制。在傳統的“公司+農戶”模式中，培訓的成本較高以至于次數很少，而最主要的保險措施即為保價機制，但其在面臨風險時的作用微乎其微。而在“公司+合作社+農戶”養殖模式中，公司支持合作社對農戶進行培訓和教育，合作社可以成為農戶學習養殖技術和管理技能的常設組織。同時合作社能夠成為一個設立農業保險的載體，農業保險可以集中公司和農戶的力量來共同應對農戶養殖的自然和市場風險。因此，合作社可以大大緩解農戶和公司合作的各種風險，及其加劇的有限理性，進而降低了兩者事前和事后的交易成本，保證了交易的穩定性。

（二）合作社與利益分配機制和穩定約束機制的形成

在“公司+農戶”養殖模式中，機會主義行為產生的直接原因為道德困境和約束機制不完善，但是其根本原因為利益分配的不合理。公司往往掌握利益分配的話語權，以盈利為目的的公司往往會將分配的天平向己方傾斜。同時，目前公司和農戶的合作約束機制也不完善，農戶在利益分配不均的前提下大多會選擇機會主義行為，這些都會破壞交易的穩定性。而“公司+合作社+農戶”模式的利益分配機制可以促進利益在公司和農戶之間分配的合理化，同時穩定約束機制也可加強對機會主義行為的控制，有利于改善公司和農戶之間合作的穩定性。

立華養雞專業合作社②成立于2002年，由78戶飼養大戶和立華畜禽公司共同發起成立。進而形成了“公司+合作社+農戶”養殖模式，目前已有近500戶農戶加入了合作社，飼養面積從最初的10萬平方米發展到60余萬平方米，年飼養量近2000萬羽，出欄銷售額達到2.2億，農戶收入2300余萬元，解決了當地1700多個富余勞動力的就業。合作社處于公司、農戶之間，是公司與農戶聯系溝通的紐帶，是公司意圖的傳達者和貫徹者，同時也是養雞農戶的代言人。

在立華“公司+合作社+農戶”養殖模式中。合作社提升了農戶的話語權，農戶通過合作社與公司協商制定了三個層次的利益分配方式：第一，農戶和公司交易成雞可以獲得收益。第二，農戶可以通過持股合作社獲得紅利收入。第三，公司會根據每個年度的超額利益情況對農戶進行額外利潤的獎勵。同時，“公司+合作社+農戶”模式采用合同契約和經濟手段的雙重約束來抑制交易雙方的機會主義行為。合同契約約束機制通過合作社和農戶簽訂的養殖合同發揮作用，并以虛擬高價法來明確雙方的權利和責任。而經濟手段主要指合作社是由公司和農戶共同參股成立的，這使公司和農戶在合作社基礎上形成了利益共同體，不僅對農戶的機會主義行為具有天然的約束作用，而且也在一定程度上也抑制了公司的機會主義行為［14］。

總的來看，在“公司+農戶”養殖模式中，農戶基本是獨自與公司聯系，缺乏足夠的話語權，強勢的企業資本和弱勢的生產農戶在產業鏈中存在著不對稱問題［15］。而在“公司+合作社+農戶”養殖模式中，合作社提高了農民的組織化程度，形成集體“談判”條件而產生制度成本較低的“可維護契約”［16］。合作社通過農民的抱團提高了農戶的話語權，使公司和農戶之間的利益分配結構趨于平衡，公司和農戶之間形成的“可維護契約”提高了公司的違約成本，進而減少了公司的機會主義行為。同時合作社的集體話語要求合作社內的農戶嚴格按照要求生產和交易，以避免對社內其他農戶的消極影響，這種集體話語促進農戶之間的相互監督，對搭便車農戶的機會主義行為具有抑制作用。因此，合作社的出現有利于減少公司和農戶的機會主義行為，降低公司和農戶之間事后的交易成本，保證了交易的穩定性。

（三）合作社與產權激勵和標準化控制機制的形成

“公司+農戶”養殖模式的利益結構體現為公司和農戶的對立，而“公司+合作社+農戶”養殖模式的利益結構為公司與農戶的統一?！掇r民專業合作社法》第十四條規定，“從事與農民專業合作社業務直接有關的生產經營活動的企業、事業單位或者社會團體，能夠利用農民專業合作社提供的服務，承認并遵守農民專業合作社章程，履行章程規定的入社手續的，可以成為農民專業合作社的成員”。按照這項規定，涉農企業也可以成為合作社的團體會員［17］。通過農民專業合作社這一載體，農戶和公司可以形成利益共同體，對于雙方專用性資產的投入困境有明顯的改善，公司可以通過代建和監督的方式來提高農戶養殖環境的標準化水平，避免了雙方在專用性資產方面過高的議價成本以及之后的約束成本，降低了雙方事前和事后的交易成本。

山東綠洲農牧有限公司③發起成立了沂水縣佳匯肉雞養殖專業合作社?！皷|志養雞靠德山，一棚就掙七八千”，這是合作社社員的順口溜。該合作社積極協助、扶持成員對落后的棚舍及設備進行改造，引導成員建設標準化雞舍?，F有85%的成員進行了雞舍改造，改造后雞舍堅固、頂厚密封性好，大大提高了養殖成功率。

目前，中國養殖業疫病頻發和環境污染嚴重的關鍵是養殖業基礎設施和圈舍建設的不科學以及配套設施的不完善，而建設資金不足是大多數農戶所面臨的問題。在“公司+農戶”養殖模式中，農戶通過與公司的合作減輕了資金壓力，但是，為了防止被公司套牢，很多農戶不愿將多余的資金投在設施建設之上。而在“公司+合作社+農戶”模式中，公司和農戶結成利益共同體，緩解了被對方“敲竹杠”的壓力，雙方可以積極投入專用性資產，避免了雙方在專用性資產上的囚徒困境。同時，公司可以通過合作社的平臺來改善農戶養殖設施的標準化水平。因此，合作社機制能夠幫助公司和農戶在專用性資產投入方面達成一致，降低雙方事前和事后的交易費用，保證“公司+合作社+農戶”模式的良性運轉。

（四）合作社與國家監管和支持機制的形成

在“公司+農戶”養殖模式中，公司和農戶之間的交易方式多樣，國家往往難以進行監管和支持。而在“公司+合作社+農戶”養殖模式中，合作社為國家提供了介入的渠道。《農民專業合作社法》第九條規定，“縣級以上各級人民政府應當組織農業行政主管部門和其他有關部門及有關組織，依照本法規定，依據各自職責，對農民專業合作社的建設和發展給予指導、扶持和服務”。因此，通過合作社將公司和農戶的交易規范化，有利于國家的監管，進而保證了交易的穩定性，同時，國家還可以通過合作社對農戶進行補貼和扶持。

在白河縣茅坪鎮大山村，幾十幢白墻藍頂的標準化雞舍落成，這些都是特困戶們依托貸款和扶貧資金修建起來的。隨著與養殖公司牽頭成立的漢旺養雞合作社協議的簽定，大山村18戶貧困戶、特困戶也將以此作為建設資本，投入到村養雞合作社的產業發展。根據協議，一位養殖戶算了一筆賬：兩個圈舍，循環飼養，一年至少養1萬只雞，按合同上寫著4元1只回收，至少凈掙4萬元，還不算賣雞糞的錢和廠家給村民留出的7%的損耗。3-5萬元的貸款，則在兩年內還清。

這些養殖戶得到的貸款是以三個人為一個聯保小組，必須要用于產業。這里面還有個前提，要想得到此項貸款，首先必須要組建合作社，即使三人為一個聯保小組，沒有合作社也不能放款，合作社要做個總擔保。全村一共有18戶貧（特）困戶投入到這項產業中，共貸款90萬元，每戶平均貸款五萬元。為扶持大山村的標準化養雞，縣上還為這18戶貧困戶按特困戶1.5萬元，貧困戶1萬元的標準，支持扶貧資金26萬元并解決每年貸款利息近9萬余元。

養殖業需要較多的投入，當農戶加入合作社時，國家可以通過對加入合作社的農戶進行補貼和支持，同時通過對合作社管理機制的完善來降低農戶的經營風險。合作社提供給國家一個對“公司+農戶”養殖模式進行支持和監管的平臺，有利于保證這種模式交易和契約的穩定。

四、結論及啟示

根據交易費用理論來看，傳統的“公司+農戶”養殖模式是不穩定的，首先，養殖業中公司和農戶交易的市場風險和自然風險加劇了交易主體的有限理性，為保證交易的順利進行雙方需要事前進行規劃和事后進行協調，提升了雙方事前和事后的交易成本。其次，公司和農戶之間的信息不對稱極易引發機會主義行為，一旦出現這種行為，雙方需要進行談判甚至借助外部規制，進而增加了雙方事后的交易成本。再次，養殖業要求生產者投入專用型資產，然而為了避免被對方套牢和敲竹杠，雙方會盡量減少專用性資產的投入，增加雙方達成一致合約的難度，而一方投入較多專用性資產，處于利益最大化考慮的另一方往往會敲竹杠，導致事后的利益博弈，進而提升了雙方事前和事后的交易成本?？傊?，傳統的“公司+農戶”養殖模式的交易成本是較高的，一旦總成本超過總收益便可能導致交易和契約的不穩定，整個模式缺乏可持續性。而“公司+合作社+農戶”養殖模式能夠有效地克服以上的這些問題，合作社在其中發揮了重要作用，公司和農戶在合作社基礎上形成的風險保障機制和培訓教育機制能夠實現對有限理性的控制，利益分配與穩定約束機制能夠有效地抑制機會主義行為，而產權激勵與標準化控制機制則能夠促進專用性資產的投入，進而達成抑制交易成本的目的，同時，國家還可以通過合作社的平臺對公司和農戶之間的合作進行監管和支持，進一步保證了交易和契約的穩定。因此，將傳統的“公司+農戶”養殖模式改造為“公司+合作社+農戶”養殖模式將是一個提高交易和契約穩定性的有效途徑。最后，“公司+合作社+農戶”養殖模式的可持續性還決定于合作社能否在公司和農戶之間形成有效的溝通和協商機制。通過合作社建立一種長期的、有效的溝通和協商機制有利于這種模式的健康發展。例如周期性地舉行社員會議，邀請公司共同參與，探討生產和經營中碰到的各種問題，并提出解決措施。同時，隨著養殖業經營的外部環境不斷變化，公司和農戶之間難免會產生各種沖突。當遇到沖突時，合作社應當提供一個協商的平臺，使雙方突破追求短期利益的囚徒困境，保證這種模式的可持續發展。

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（責任編輯：管仲）

加拿大國際發展研究中心，加拿大外交、貿易和發展部（通過加拿大國際健康研究所），澳大利亞國際發展署資助項目（105509-030）。

韓振國（1988-），男，山西晉中人，博士研究生，研究方向：新型農業經營主體與國際發展；劉啟明（1968-），男，河南新鄉人，副教授，研究方向：區域經濟學；通訊作者：汪力斌（1967-），女，湖北孝感人，教授，研究方向：扶貧與開發。