系統視角下高新技術企業技術監控整合機制及其運行研究

王中魁（鄭州輕工業學院 經濟與管理學院，鄭州 450002）

系統視角下高新技術企業技術監控整合機制及其運行研究

王中魁
（鄭州輕工業學院 經濟與管理學院，鄭州 450002）

摘要：分析了高新技術企業技術監控的特點，研究了技術監控整合的動力和必要性，構建了由內部整合機制、外部整合機制和環境整合機制組成的高新技術企業技術監控的整合機制，探討了其運行條件，對高新技術企業優化技術監控資源、加強企業與其所處外部環境的互動、提高技術監控績效具有重要意義。

關鍵詞：高新技術企業；技術監控；整合機制

高新技術企業是知識密集、技術密集、具有技術先進和高成長性的經濟實體，其技術研發和成果轉化工作有效提高了企業市場價值，對建設創新型國家具有重要意義。2008年《高新技術企業認定管理辦法》實施以來，共引導和支持了5萬家高新技術企業發展壯大，累計吸納高校畢業生就業400多萬人，為高校畢業生就業做出了積極貢獻。國家統計局提供的數據顯示，2014年上半年，高新技術產業增加值的增長速度為12.4％，比規模以上工業的平均水平高3.6個百分點。高新技術企業自主創新熱情高漲，群體經濟效益增長顯著，對促進就業和經濟增長，尤其對結構調整和轉型升級的貢獻不斷增加。

1　高新技術企業技術監控的特點

在動蕩的突變性技術變化環境和高度不確定的市場競爭環境下，高新技術企業的技術監控工作具有復雜技術系統工程特征。

多個產業的技術演化發展歷程表明，企業的技術創新是從無數小的漸進性創新開始的，當大量的漸進性創新不斷地改善企業的技術生態，并達到一定程度時就會產生質變——突變性創新，即企業技術漸進式發展路徑會被突變性變化所打斷。在突變性技術出現以后，企業面臨著更加不確定和動蕩的市場競爭環境，但同時這也為各企業重新構建各自競爭優勢提供了難得的機會[1]。

相關研究表明，當突變性技術的機會窗口時間短于三年，而企業進入機會窗口的時機抉擇不當時，創新失敗率高達80％。在突變性技術變化發生之初，和新技術有關的資源是相當稀缺的，當企業沒有及時對技術環境進行監控和掃描時，企業將會非常有限地或根本不可能接觸這些技術資源[2-3]。

因此，在市場競爭加劇和技術變化動蕩的知識時代，技術監控工作的規劃、實施和技術監控資源的整合對高新技術企業有效辨識和把握技術的機會窗口演變特征、重構競爭優勢而言至關重要。通過整合技術監控資源，企業對外部技術環境中的科學技術變化、新產品技術和新制造技術、市場競爭態勢等相關信息進行收集、分析、內部擴散并應用到組織決策，提高技術監控績效，提升企業的動態能力。

2　高新技術企業技術監控整合的動力

技術監控資源與其他資源一樣，具有稀缺性，其配置難免出現分散化和離散化現象。盡管不少高新技術企業都建立了技術研發中心、工程技術中心或者信息技術部/研究院等機構，力圖從組織架構方面解決技術監控資源的整合問題，但是不可否認的是，由于技術與市場的高度動蕩性，以及技術監控工作的復雜技術系統工程特征，技術監控資源不能對技術和市場的時刻變化迅速做出反應，技術監控資源配置具有一定的黏性化特征。企業追求新技術研發投入的最佳時刻點和最優規模往往是不現實的，創新成功率主要與企業對其先前的創新決策動態修正的軌跡密切相關。

國外相關研究表明，組織整合和企業績效之間存在正相關關系（Jay Barney 1991, Gregory E. Truman 2000, Ricardo Chalmeta et al. 2001, Tridas Mukhopadhyay and Sunder Kekre 2002）[4-7]。高新技術企業通過建立一套完整的資源整合機制，以技術監控資源為主導，以人力資源和組織架構資源為支撐，充分發揮企業內部各部門各資源之間的協同效應，同時將企業外部的技術和市場環境以及政府政策變量考慮進來，對先前一系列創新決策進行動態優化，進而對創新績效產生正向作用。

因此，高新技術企業技術監控工作的有效性并不僅僅取決于監控活動本身，更重要的在于企業能否將企業內部的技術監控資源、人力資源、組織架構資源以及企業外部的環境和政策變量等關鍵資源要素進行有機整合，形成高度耦合狀態，主動適應技術和市場的高度不確定和動蕩性，有效辨識市場機會，動態優化創新決策，成功規避競爭威脅，提升創新績效和創新成功率，以增強企業適應突變性技術發展的能力。

3　系統視角下高新技術企業技術監控整合機制的構建

系統論認為, 系統演化的動力來自兩方面：一是系統內部各要素之間的合作、競爭和矛盾等引起的系統變化; 二是環境的變化以及環境與系統相互聯系的作用方式發生改變所導致的系統整體性和功能的變動。此外, 政府的干預和指導也起著至關重要的作用[8]。

Henri Barki & Alain Pinsonneault （2005）[9]認為，一般而言，整合的理念是理解“組織”的中心，也是理解諸如電子商務、虛擬組織、虛擬團隊、企業資源計劃（ERP）實施等這些當今普遍存在的現象的核心。他們把整合定義為組織內部相互依賴的各構成要素和資源被協調安排成為一個整體的程度。整合這些交互的工作通常是通過使用相應的結構和流程來完成的[10]。正如Eric M. Olson （2005）[11]指出的那樣，整合機制就是企業可以用來協調安排那些跨職能交互的“橫向連接手段或結構協調機制”。

基于以上分析，本文認為，高新技術企業的技術監控工作需要內部整合機制、外部整合機制（政府的干預和指導）和環境整合機制（基礎研發和制度環境）的相互協調與配合，其中內部整合機制又可以分為四個子機制：協調機制、共享機制、反饋機制和激勵機制。高新技術企業技術監控整合機制可以按照圖1所示的模型來構建。

3.1內部整合機制

在外部的市場機會和競爭威脅雙重驅動下，企業內部的技術監控資源、人力資源和組織架構資源等要素要主動地進行整合。具體來說，高新技術企業技術監控內部整合機制由四大相互獨立又相互聯系的子機制構成：協調機制、共享機制、反饋機制和激勵機制。

3.1.1協調機制

協調機制就是在管理組織間的依賴性時為共同行動而事先確定好的決策規則和互動規范，目的是為了在參與方之間實現一致（或最優）的目標或行動進程，實現雙贏結局[12]。協調是組織實現即定目標的必要條件[13]。協調機制是共享機制和反饋機制的運行基礎，也是激勵機制運行的重要依據，更是企業技術監控系統正常運轉的潤滑劑。

高新技術企業技術監控工作關系企業未來的發展戰略，涉及企業稀缺的技術監控資源、人力資源等的整合和優化配置，涉及研發、生產、銷售等不同的部門，因此跨部門的協調與參與顯得十分必要。如果僅由基層人員之間的溝通與配合，協調資源將會非常艱難。只有建立由高層管理人員參與的高層次資源協調機制，打破部門界限，才能確保技術監控工作所需資源能夠及時到位、高效運作，提高技術監控的工作效率和敏捷度，降低由于協調困難而導致的諸多風險，從而達到預期效果。

3.1.2共享機制

Ansoff[14]、姜黎輝[15]等人的研究顯示，企業中存在監視過濾器，會將原有技術范疇外的技術變化過濾掉；企業中存在心智過濾器，會將與企業歷史經驗不相符的信號過濾掉。同時，企業的監視過濾器和心智過濾器往往減弱其對新技術的警覺性。此外，企業還存在權力過濾器，當企業經理權力基礎受到突變性技術變化帶來的威脅時，他們會輕視或者拒絕承認，影響企業對外部技術變化的洞察力（圖2）。

高新技術企業應當深刻認識到監視過濾器、心智過濾器和權力過濾器的存在，并建立高效運作的信息共享機制，突破原有的技術范疇，將原來各個信息孤島和知識孤島聯接起來，打破技術監控資源、部門、模式之間的界限，從信息的傳遞和共享中得到好處，通過借助彼此的核心能力減少重復與浪費，發揮規模經濟優勢，提高技術監控工作的知識產出。

3.1.3反饋機制

反饋的概念是由麻省理工學院的諾伯特·維納(Norbert Wiener)在由其創造的控制論中第一次系統提出的，他認為，反饋是控制系統把信息作用于被控對象后所產生的反應，作為信息全部或部分回收，并通過比較、鑒別和分析，對控制系統信息的再輸出發生影響的過程[16]。

反饋機制對高新技術企業來說至關重要。以信息的多向傳遞為基礎，反饋機制能夠使一個系統得到自我修正和提高。作為具有復雜技術系統工程特征的高新技術企業技術監控工作，涉及技術監控資源、人力資源和組織架構資源等，這些資源在對技術監控工作產生影響的同時，也需要從技術監控工作的決策實施和技術監控績效，以及其他資源中獲得必要的反饋信息。在此基礎上，深入分析技術監控工作中存在的偏差及其原因，并及時采取針對性的糾偏措施，促使協調機制、共享機制和激勵機制進入良性循環，技術監控資源配置得以動態優化，從而使得外部環境變化、企業技術監控資源配置和技術監控績效達到高度耦合的狀態。

3.1.4激勵機制

知識密集和技術密集是高新技術企業的顯著特征，而知識和技術的最重要載體就是人才。當今國家間和企業間的競爭，已經具體化為人才的競爭。高新技術企業技術監控工作的核心力量是具有知識和技術、對外部市場和技術變化等信息具有高度敏感性和責任心的人才。因此應當探索建立科學合理的人才激勵模式和長效激勵機制，尊重人才的創造性勞動，最大限度地發揮他們潛能，是高新技術企業技術監控工作長青的重要保障。

3.2外部整合機制

外部整合機制主要是指高新技術企業要及時捕捉政府相關職能部門在高新技術企業認定、減免稅優惠、國家重點支持的高新技術領域等方面的相關政策的實施及其調整信息，與企業技術監控目標進行有效整合，動態優化技術監控資源配置。

世界各國高新技術產業發展的經驗表明，高新技術產業發展活動是一項復雜的社會系統工程，高新技術產業化發展中政府的組織、規劃、政策引導等功能已迅速增強，政府在需求創造和市場創新方面具有不可替代的作用[17]。

在我國，創新必然成為產業結構調整的重要戰略，高新技術企業是國家創新體系建設進程中的主力軍，高新技術產業的發展也必然要由政府來主導。我國自20世紀90年代初就開展了高新技術企業認定工作。2008年4月，經國務院批準，科技部、財政部、稅務總局三部門聯合出臺《高新技術企業認定管理辦法》，通過重新設計、調整與界定認定指標和強化管理體系建設，將自主知識產權擺在高新技術企業認定的核心位置，認定將從產品結果導向轉變為創新轉化導向，比如《辦法》規定，只有符合“在國家重點支持的高新技術領域內，持續進行研究開發與技術成果轉化，形成企業核心自主知識產權，并以此為基礎開展經營活動”的高新技術企業才能享受國家稅收優惠，目的就是要培育一批極具自主研發和技術產業化能力的企業，促使高技術產業在國際分工格局中向價值高端演進。

3.3環境整合機制

環境整合機制主要包括基礎研發環境和制度環境。基礎研發是提高我國原始性創新能力、積累智力資本的重要途徑，也是高新技術企業外部技術環境的重要組成部分，基礎研究的重大進展往往會導致突變性技術創新的出現，對高新技術企業發展戰略和技術監控工作都會產生重大影響。

制度環境主要是指知識產權保護制度。隨著科技和經濟的發展，專利權、商標權等知識產權成為高新技術企業生存和發展的命脈。對知識產權的保護，有利于鼓勵企業加大研發投入，提升企業的自主技術創新能力，利國利民。與此同時，侵犯知識產權的行為越來越多，人們的知識產權保護意識也越來越強。高新技術企業在運用好法律武器保護自己知識產權的同時，也要避免在技術監控工作中侵犯他人的知識產權。

4　高新技術企業技術監控整合機制的運行

在高新技術企業技術監控工作中，內部整合機制、外部整合機制和環境整合機制從不同角度發揮作用。內部整合機制是主體，外部整合機制具有規范和引導作用，而環境整合機制規定了整合的外部環境和條件，三種機制互為聯系和補充，對實現高新技術企業技術監控目標和績效缺一不可。因此，要采取必要的措施，保證三種機制正常運行。

4.1建立和完善有利于整合機制運行的組織架構

組織架構資源配置是高新技術企業技術監控整合機制運行的重要前提。企業要在思想上樹立整合理念和全局觀念，并具體化為建立和完善有利于整合機制運行的組織架構，比如設立獨立的技術監控部門，做到形式上的整合，并且賦予其必要的權力，確保企業技術監控工作涉及的內部資源協調、信息共享和反饋、人力資源開發和管理等工作暢通、高效開展。

作為中國電力裝備行業的大型骨干和龍頭企業，國家電網許繼集團有限公司成立了直屬的科技信息部；建立集成研發組織，構建了國家工程技術研究中心、企業技術中心、子公司研發部等三級研發中心；成立了由高層領導組成的“產品管理委員會”和由行業專家組成的“技術委員會”，強化決策效用和技術保證，快速響應技術和市場的變化，迅速將技術轉化為產品并產業化。

4.2強化工作協調和信息共享

高新技術企業各職能部門之間要做好技術監控有關的協調和共享工作，可通過“諒解備忘錄”、“聯席會議制度”等形式，明確各自的職責分工，確立協調和共享機制框架，如設立由高層管理人員和各部門代表組成的常務委員會，用于協調和商討重要、緊急或相關事宜，解決工作中的矛盾；規定人員在彼此部門中任職或列席彼此部門的相關業務會議等制度安排，確認各方有義務相互提供信息和盡可能利用對方的既有信息，充分發揮各個部門的優勢又避免重復或真空，解決信息交流和共享問題[18]。

此外，高新技術企業應當加強知識管理工作，將技術監控相關信息、行業、企業及內部最佳實踐等知識和資源納入統一的數據庫，通過獲取、記錄、整合、分享、創新等過程，不斷回饋到企業的知識系統內，并使之實現可視化共享，以適應技術和市場的變遷；基于現代通訊技術開發知識管理系統移動網絡客戶端，技術監控業務人員可充分利用零散時間進行學習，捕捉外部信息，做到隨時隨地的協調、共享和技術監控。

除了技術監控業務部門和人員之間的工作協調和信息共享以外，還應該充分調動每一位員工的積極性和創造性，讓他們也在某種程度上參與到企業的技術監控工作中。美國復印機市場的“超級巨人”——施樂公司非常強調經驗的互相交流與分享，其工作會議也是別具一格。參加者海闊天空地自由發言，隨意交流，并允許發牢騷談顧慮，把會議開得像茶館那般熱鬧。而恰恰是這種聊天似的會議觸動著每個人靈感，所謂“說者無心，聽者有意”。零星火花似的東西往往成為啟發性的信息、資料，這樣的“腦力震蕩”使得施樂在激烈的高科技競爭中長盛不衰[19]。

4.3重視人力資源建設和管理

國家要加快落實人才強國戰略。加大高技能創新型知識型人才隊伍建設力度，吸引全球優秀人才來華創新創業。建立科研機構、高校創新人才向企業流動的機制，以企業為技術需求方，以科研院所或高等學校為技術供給方，促進各種生產要素的有效組合。大力推進協同創新，產、學、研深度合作，建立戰略聯盟，促進資源共享，在關鍵領域取得實質性成果[20]。

在法律允許的框架內，既要防止核心技術人員流失可能導致企業業務癱瘓，又要鼓勵人才的合理合法流動，激發人力資源市場活力，使人力資源市場在人才資源的配置方面起決定性的作用，最大限度地為“人盡其才，才盡其用”創造便利條件[18]。

在傳統的激勵機制基礎上，加快完善期權、技術入股等多種形式的激勵機制，鼓勵科研機構和高校科技人員積極從事職務發明創造。現代社會倡導終身學習，高科技人才往往對自己的職業有著具體的規劃，對未來的發展有著明確的目標，強烈追求實現個性化的自我價值。因此，培訓激勵、晉升激勵和成就激勵等職業規劃激勵是一項特別有效的激勵方式。如西門子公司實施的“員工綜合發展”計劃，系統地利用技術和管理培訓、工作輪換、國際化派遣、職務提升等具體發展戰略，將職工短期與長期的職業計劃相結合，促使員工主動地適應變化的環境，最大限度地發揮其潛能，最大限度地調動其工作積極性，達到激勵員工的效果；摩托羅拉公司設立的“摩托羅拉大學”在世界各地都設有分部，而且保證經費充足，以確保摩托羅拉在全球的所有員工及時地更新其知識和技能[21]。

4.4充分發揮政府的正確作用

十八屆三中全會提出，要使市場在資源配置中起決定性作用和更好發揮政府作用。在高新技術企業技術監控整合機制的運行中，需要充分發揮政府的正確作用，營造和維護一個良好的外部環境。

首先要加強政府對高新技術產業發展的宏觀規劃引導。比如，中央政府要組織編制國家高新技術產業發展規劃，制定國家重點支持的高新技術領域，落實國家“發展高科技，實現產業化”戰略；引導地方優化區域布局，形成各具特色、結構合理的高新技術產業協調發展格局；加強與相關規劃和政策的銜接，建立政策的儲備、出臺、退出和評估機制，避免政策的離散化、碎片化和黏性化；各地區要從當地實際出發，發揮比較優勢，突出發展重點，避免盲目發展和重復建設。

二是要加快落實知識產權戰略。支持知識產權的創造和運用，完善知識產權保護和管理制度，比如對申報認定企業的有關資料信息負有保密義務，違反高新技術企業認定工作相關要求和紀律的，要給予相應處理。建立高效的知識產權評估交易機制，鼓勵企業建立技術聯盟和專利聯盟，加大對具有重大社會效益創新成果的獎勵力度。

三是要為中小高新技術企業融資和孵化提供支持。在整合現有政策資源和資金渠道的基礎上，可考慮設立中小高新技術企業發展專項資金，同時引導金融機構建立適應中小高新技術企業特點的信貸管理和貸款評審制度。政府要通過建立企業孵化器，提高中小高新技術企業創業成功率，促進科技成果轉化。如青島開發區高科技創業服務中心這家國家級孵化器，通過落實相應的孵化政策和提供服務，營造良好的創業環境，吸納科技企業和科技人員帶成果和項目入駐進行孵化，幫助他們度過營運初期的高風險階段，從而培育出一批技術含量高、市場前景好、經濟效益高的優秀科技項目和優秀科技企業家與創新人才。[21]

5　結論

與眾多的技術創新相關文獻和成果相比，系統視角下研究高新技術企業技術監控整合機制及其運行的文獻相對不足。本文基于已有的研究成果，構建了由內部整合機制、外部整合機制和環境整合機制組成的高新技術企業技術監控整合機制，從多個方面探討了其運行條件，這對高新技術企業整合內外部稀缺的技術監控資源、提高技術監控績效具有重要意義。

注釋：

1 引自文獻[15]，略有改動。

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（責任編輯：王保寧）

Research on Internal Integration Mechanism and Its Operation of Technology Monitoring in High-tech Enterprises from the Perspective of System

WANG Zhongkui
（School of Economics & Management, Zhengzhou University of Light Industry, Zhengzhou 450002）

Abstract：Based on the introductions of the characteristics of technology monitoring in high-tech enterprises, the driving forces and necessities of integration are analyzed. Then, the integration mechanism composed of internal integration mechanism, external integration mechanism, and environment integration mechanism is structured and its operation conditions are discussed. It is important for high-tech enterprises to optimize their technology monitoring resources, strengthen the interaction between the enterprises and the external environment, and improve the technology monitoring performance.

Keywords：High-tech Enterprises; Technology Monitoring; Integration Mechanism

作者簡介：王中魁（1981-），男，河南永城人，鄭州輕工業學院講師，碩士，研究方向：技術創新與知識管理。

基金項目：國家自然科學基金項目（71272242）、國家社會科學基金項目（14BJY044）、河南省哲學社會科學規劃項目（2014BJJ019）

中圖分類號：F273.1;F276.44

文獻標識碼：A

DOI:10.3969/j.issn.1003-8256.2015.05.005