項(xiàng)目研制風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)與實(shí)踐

◎中國(guó)航天科工防御技術(shù)研究院 唐哲

項(xiàng)目研制風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)與實(shí)踐

◎中國(guó)航天科工防御技術(shù)研究院 唐哲

近年來，隨著我國(guó)加快軍事變革及推進(jìn)高新裝備建設(shè)，航天企業(yè)面臨著多項(xiàng)目并舉、研制生產(chǎn)并重的局面。與此同時(shí)，技術(shù)難度和協(xié)作配套復(fù)雜性等帶來的管理難度不斷提高，新技術(shù)、新材料、新工藝的大量應(yīng)用，造成了項(xiàng)目研制風(fēng)險(xiǎn)的日益增加，且呈現(xiàn)出各種風(fēng)險(xiǎn)相互交織、相互影響的態(tài)勢(shì)，被動(dòng)的、局部的、經(jīng)驗(yàn)式的傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方法與措施已無(wú)法滿足航天企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)實(shí)要求。因此，急需建立一套科學(xué)完善的項(xiàng)目研制風(fēng)險(xiǎn)管理體系，以提高航天企業(yè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范能力和科學(xué)管理水平，確保項(xiàng)目任務(wù)的順利完成，鞏固和提高用戶滿意度。

一、項(xiàng)目研制風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)

項(xiàng)目研制風(fēng)險(xiǎn)管理體系是將先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念、技術(shù)和工具與企業(yè)現(xiàn)有的項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)及系統(tǒng)工程方法相結(jié)合，并應(yīng)用到項(xiàng)目的實(shí)際研制管理中，以形成圍繞項(xiàng)目研制總目標(biāo)、面向各類研制風(fēng)險(xiǎn)、覆蓋所有研制流程、全員參與、持續(xù)運(yùn)行且不斷改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制。項(xiàng)目研制風(fēng)險(xiǎn)管理體系模型如圖1所示。

1.建立風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系

為有效推進(jìn)研制風(fēng)險(xiǎn)管理工作，將風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)落到實(shí)處，需要建立項(xiàng)目研制風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系，涵蓋系統(tǒng)級(jí)、分系統(tǒng)級(jí)和單機(jī)產(chǎn)品級(jí)，并將風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)逐級(jí)分解，以落實(shí)到具體崗位。

其中，系統(tǒng)級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理小組可由項(xiàng)目“兩總”、科研生產(chǎn)管理和質(zhì)量管理等部門、相關(guān)設(shè)計(jì)師及工藝師組成，負(fù)責(zé)制定系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理的方針政策，對(duì)系統(tǒng)重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行決策，指導(dǎo)并監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管理工作的具體實(shí)施，以及為項(xiàng)目提供風(fēng)險(xiǎn)管理的保障支持和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)所需的綜合協(xié)調(diào)。

圖1 項(xiàng)目研制風(fēng)險(xiǎn)管理體系模型

分系統(tǒng)和單機(jī)產(chǎn)品級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理小組可由分系統(tǒng)責(zé)任單位和單機(jī)產(chǎn)品承制單位（含外協(xié)單位）的有關(guān)管理部門及設(shè)計(jì)師、工藝師組成，在系統(tǒng)級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理組織指導(dǎo)下開展工作，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行定量、定性分析，確立風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，并對(duì)應(yīng)對(duì)措施的實(shí)施及風(fēng)險(xiǎn)變化情況進(jìn)行監(jiān)督和控制。

2.建立管理制度及標(biāo)準(zhǔn)

制定全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦法，明確開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)、原則和工作內(nèi)容；發(fā)布項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理要求、項(xiàng)目研制和批生產(chǎn)過程風(fēng)險(xiǎn)管理程序以及項(xiàng)目系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施細(xì)則等風(fēng)險(xiǎn)管理辦法和要求。

此外，還需要建立一整套項(xiàng)目研制和批生產(chǎn)過程風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的標(biāo)準(zhǔn)與要求，規(guī)范包括風(fēng)險(xiǎn)管理策劃、識(shí)別、分析與評(píng)估、應(yīng)對(duì)、監(jiān)控等在內(nèi)的整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理過程，進(jìn)而為各型號(hào)項(xiàng)目隊(duì)伍開展風(fēng)險(xiǎn)管理提供重要依據(jù)。

3.規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)管理流程

項(xiàng)目研制風(fēng)險(xiǎn)管理體系將規(guī)范包括風(fēng)險(xiǎn)管理策劃、識(shí)別等環(huán)節(jié)在內(nèi)的整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理過程（見圖2），并在項(xiàng)目研制的不同階段循環(huán)開展。

風(fēng)險(xiǎn)管理策劃的目的是強(qiáng)化有組織、有目的的風(fēng)險(xiǎn)管理方法和過程，以預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生或減輕產(chǎn)生的影響。

系統(tǒng)級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理小組依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的有關(guān)制度和標(biāo)準(zhǔn)、項(xiàng)目研制階段劃分以及研制計(jì)劃與經(jīng)費(fèi)需求等制定研制風(fēng)險(xiǎn)管理策劃。在策劃中對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理提出總體要求，明確項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程和程序，包括風(fēng)險(xiǎn)管理識(shí)別、分析、處理、監(jiān)控、報(bào)告等，同時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理信息的記錄、傳遞以及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的措施、管理手段和方法等進(jìn)行明確。

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的目的是找出可能存在的項(xiàng)目研制風(fēng)險(xiǎn)，為后續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)分析、評(píng)估和應(yīng)對(duì)措施打下基礎(chǔ)。

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是在廣泛收集以往相關(guān)項(xiàng)目信息、風(fēng)險(xiǎn)案例等信息基礎(chǔ)上開展的。項(xiàng)目信息主要是與項(xiàng)目有關(guān)的資料和數(shù)據(jù)、項(xiàng)目分解結(jié)構(gòu)、訂購(gòu)方相關(guān)要求等；風(fēng)險(xiǎn)案例是以往風(fēng)險(xiǎn)事件信息，涵蓋項(xiàng)目各產(chǎn)品層次風(fēng)險(xiǎn)事件，并以此建立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)案例庫(kù)。

圖2 項(xiàng)目研制風(fēng)險(xiǎn)過程模型

在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過程中選擇與項(xiàng)目研制相關(guān)的各級(jí)管理、設(shè)計(jì)和工藝人員組成風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別小組，根據(jù)項(xiàng)目所處研制階段、信息量、研制和生產(chǎn)工作內(nèi)容等開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分類，找出主要的風(fēng)險(xiǎn)源，并形成風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別檢查表。

風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估分為定性和定量分析2種，對(duì)處在研制方案階段的項(xiàng)目，一般采用定性分析方法，如調(diào)查問卷法、專家評(píng)分法、頭腦風(fēng)暴法、情景分析法等；對(duì)處在工程研制及定型階段的項(xiàng)目，在可用資源充分的條件下，一般采用定量分析方法，如故障樹分析法、失效模式及危害分析法、建模和仿真等。

在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及分析的基礎(chǔ)上，以風(fēng)險(xiǎn)問卷、專家評(píng)分等形式對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行等級(jí)評(píng)估，通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)“發(fā)生可能性”和“影響重大性”2個(gè)維度的綜合打分，篩選出與項(xiàng)目研制關(guān)聯(lián)度較高的風(fēng)險(xiǎn)，形成風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)矩陣圖。

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)按照評(píng)估后的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)排序，并結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)事件和類別分別制定風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、規(guī)避、轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)換、對(duì)沖、補(bǔ)償、控制等管理策略，編制和實(shí)施相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案。針對(duì)每個(gè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定風(fēng)險(xiǎn)管控措施以及對(duì)應(yīng)實(shí)施計(jì)劃，每項(xiàng)計(jì)劃必須進(jìn)行責(zé)任分解，明確具體的開展形式、工具、實(shí)施頻率、檢查方法，以落實(shí)具體的責(zé)任人和責(zé)任單位。

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)狀況實(shí)施全過程監(jiān)控，動(dòng)態(tài)掌握項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)及其變化情況，不斷跟蹤已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)并實(shí)時(shí)調(diào)整應(yīng)對(duì)計(jì)劃，對(duì)新識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)制定并實(shí)施新的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃，以通過持續(xù)改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作確保風(fēng)險(xiǎn)全過程受控。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制包括以下3個(gè)方面：

一是內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。由各承制單位負(fù)責(zé)監(jiān)控本單位各類項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理，并在每月項(xiàng)目“兩總”例會(huì)上提交項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告。

二是內(nèi)部技術(shù)狀態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。嚴(yán)格執(zhí)行技術(shù)狀態(tài)更改一事一批制度。凡涉及項(xiàng)目總體、分系統(tǒng)及重要設(shè)備技術(shù)狀態(tài)基線和接口關(guān)系的更改，需經(jīng)任務(wù)書提出單位和相應(yīng)主管人員審核，在有關(guān)部門會(huì)簽報(bào)項(xiàng)目總設(shè)計(jì)師（或副總設(shè)計(jì)師）批準(zhǔn)后，履行與用戶方的手續(xù)；屬于分系統(tǒng)內(nèi)接口關(guān)系和設(shè)備性能指標(biāo)的更改，需在分系統(tǒng)或單元設(shè)備的技術(shù)主管人員審核以及有關(guān)部門會(huì)簽后，由分系統(tǒng)主任設(shè)計(jì)師批準(zhǔn)。

三是用戶風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。由計(jì)劃調(diào)度部門負(fù)責(zé)與用戶方保持日常溝通，在設(shè)計(jì)評(píng)審、歸零評(píng)審、試驗(yàn)驗(yàn)收等階段跟蹤用戶方的意見及處理措施等往來記錄，編制用戶風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告，上報(bào)“兩總”審核。

風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)結(jié)合項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)果和效果開展，對(duì)項(xiàng)目研制重要階段和環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)管理情況制定評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)及模板，檢驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系設(shè)計(jì)的健全性和風(fēng)險(xiǎn)管理工作的有效性，以形成風(fēng)險(xiǎn)管理與控制總結(jié)報(bào)告和評(píng)價(jià)結(jié)論。

4.建立風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)

在收集風(fēng)險(xiǎn)案例的基礎(chǔ)上梳理項(xiàng)目研制主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并進(jìn)行分類和描述，以形成項(xiàng)目研制風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)，其包括案例庫(kù)、風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)和指標(biāo)庫(kù)。

案例庫(kù)主要是以往項(xiàng)目研制過程中發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件，包括在技術(shù)、質(zhì)量、進(jìn)度和成本等方面的缺陷、故障、事故、損失等，通過這些風(fēng)險(xiǎn)事件積累起來的管理經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)可以作為新項(xiàng)目研制風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的依據(jù)，也可為后續(xù)有效識(shí)別、分析和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)打下良好基礎(chǔ)。

風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)庫(kù)主要是通過綜合項(xiàng)目工作結(jié)構(gòu)分析和風(fēng)險(xiǎn)初始信息與案例統(tǒng)計(jì)等方面的大量經(jīng)驗(yàn)與數(shù)據(jù)，設(shè)定項(xiàng)目費(fèi)用、進(jìn)度和技術(shù)性能等各種風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警指標(biāo)，以增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)的科學(xué)性，為預(yù)先防范和實(shí)時(shí)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)提供有效依據(jù)。

二、實(shí)踐效果

項(xiàng)目研制風(fēng)險(xiǎn)管理體系將風(fēng)險(xiǎn)管理策劃、識(shí)別、分析與評(píng)估、應(yīng)對(duì)、監(jiān)控等風(fēng)險(xiǎn)管理過程與項(xiàng)目立項(xiàng)論證、方案設(shè)計(jì)、工程研制和定型等階段的研制工作緊密結(jié)合，形成了全過程、全系統(tǒng)、全要素的風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制；將風(fēng)險(xiǎn)管理的計(jì)劃、執(zhí)行、控制和反饋等管理要素融入項(xiàng)目研制工作策劃、業(yè)務(wù)運(yùn)行、信息溝通、工作檢查、評(píng)價(jià)考核等一系列管理活動(dòng)中，在項(xiàng)目研制全壽命周期中形成了持續(xù)運(yùn)行、改進(jìn)的閉環(huán)回路，初步達(dá)到了管控研制風(fēng)險(xiǎn)的目的，有效地控制了項(xiàng)目研制進(jìn)度、質(zhì)量及成本。

項(xiàng)目研制風(fēng)險(xiǎn)管理體系的應(yīng)用將過去項(xiàng)目研制過程中被動(dòng)的、局部的、經(jīng)驗(yàn)式的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)思路轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃?dòng)的、系統(tǒng)的、大視野的風(fēng)險(xiǎn)管理模式，促進(jìn)了風(fēng)險(xiǎn)管理與科研生產(chǎn)中心任務(wù)的深度融合，通過建立風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)庫(kù)等信息化手段，將風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)測(cè)結(jié)果與企業(yè)決策支持系統(tǒng)進(jìn)行有效對(duì)接，實(shí)現(xiàn)了對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的事前防范、事中控制和事后處置，強(qiáng)化了型號(hào)項(xiàng)目隊(duì)伍全過程的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，提升了項(xiàng)目研制風(fēng)險(xiǎn)防范能力。▲