模仿創新與后發國家知識產權的策略選擇

□周軼昆

一、引言

模仿創新是模仿者對被模仿者的創新成果進行搜尋、發現、復制并加以改進的一種創新性活動。模仿追求的是接近或達到被模仿者的效率水平，與被模仿者并不完全相同。因此，模仿創新在本質上是一種創新行為，不能把模仿簡單地理解為純粹仿制。由于異質性企業在知識、技術上具有相異性和非對稱性，使企業具有不同的獲利能力和創新能力，當企業找到一個相似功能的替代方法時就會引發競爭。因此，從促進競爭的角度看，模仿創新同樣具有重要的意義。法國社會學家Gabriel． Tarde 認為所有重復性的模仿起源于創新，模仿是最基本的傳播活動，并提出了模仿定律。他把模仿視為個體通過模仿其他個體而不斷學習并對創新進行批評、選擇和修正的一種創新。一項創新如果與現有觀點越接近，這種創新被采用的可能性越大。一個社會實際上就是由很高程度的模仿聯系起來的群體。勒內·托姆等學者甚至還把模仿機制從人類社會擴大到了整個大自然，在大自然及人類日常活動中模仿的東西往往遠多于創造的東西。

二、模仿創新中的再創新

模仿創新可以是對新產品、新工藝的模仿，也可以是對新思想、新觀念的模仿。前者是指對某類具體的新產品、新工藝的微小改進或變化，后者是指對現有的新創意、新思想或新思路進行借鑒、消化、吸收和移植，并開辟出新的市場和應用范圍。Henderson 和Clark 曾提出基于知識成分和組成成分的創新分類標準。其中，知識成分標準用來描述創新中新舊技術之間的差異程度，組成成分標準則是反映創新中技術的組合或技術的配置方式與以往的差異程度。據此標準，可以將模仿創新分為有關技術要素的改進、有關要素組合的改進、有關技術要素與要素組合的改進等三種模仿創新類型。不論是哪一種類型的模仿創新都會產生與原來不同的新的產品或過程，因此模仿創新也可以發揮推動技術進步的作用。

當企業產生創新之后，模仿者要選擇是否學習這項創新以便使自己可以與創新企業進行競爭。從信息學的角度看，模仿創新可以看作是一種對新穎觀念、新穎行為的編碼傳播過程。在模仿創新的過程中有可能出現信息失真或扭曲，進而導致模仿出現偏差。無論是有意識的失真還是無意識的扭曲，都需要模仿者進行創造性地完善或修正。即便創新信息是完整的，模仿者也會根據自己的經驗和知識對其進行補充或改進，在原有創新中植入新的知識和觀念。因此，模仿創新過程是一個基于對知識的吸收、積累與反饋的過程，模仿創新是一種具有動態的、累積的和改進性的再創新活動。Rogers 對再創新活動進行了較為全面的歸納:再創新有可能是基于對復雜創新的簡化;再創新可能是因為采納者對創新缺乏足夠的了解;再創新有可能是為適應新的使用環境;再創新有可能是為了解決使用創新的過程中遇到的新問題;再創新也可能是出于創新本土化的傾向;再創新還可能是因為用戶受創新機構的激勵而進行修正或補充。總之，不論是哪一種再創新，在模仿創新過程中，模仿者會根據自身的技術水平和經營戰略狀況，對原有創新的性能進行完善和改進，將自己的理念融入其中并形成自己的競爭優勢。

三、模仿創新中的知識產權

我國的專利法將發明創造分為發明、實用新型和外觀設計。其中，發明是指對產品、方法或者其改進所提出的新的技術方案。實用新型是指對產品的形狀、構造或者其結合所提出的適于實用的新的技術方案。外觀設計是指對產品的形狀、圖案或者其結合以及色彩與形狀、圖案的結合所作出的富有美感并適于工業應用的新設計。授予專利權的發明和實用新型一般還要求具有新穎性、創造性和實用性。由此可知，雖然發明大多屬于原創，但也可以是改進后的新技術方案。實用新型和外觀設計雖然在技術層面上并沒有要求有實質性的進步，但也可以產生知識產權。

作為再創新或二次創新，模仿創新也能產生知識產權。模仿創新實質上就是一種知識引進、知識學習和知識創新的過程，通過對模仿對象的反向探索與分解研究，引進、消化和吸收那些蘊含在新產品和新技術中的知識。在充分理解模仿對象的基礎上，對已有的知識進行重組或變異并創造出新的知識，將其應用到新的技術方案中，開發出更具競爭力的產品和工藝并將其產業化。模仿創新既是在他人創新基礎上的進一步努力，也是一個技術創新能力不斷提高的過程。有關技術的改進、有關要素組合的改進、有關技術與要素組合的改進等模仿創新能夠使原有產品更具經濟價值，符合專利申請所要求的新穎性、創造性和實用性，可以有效地促進市場競爭，并增進社會福利。因此，模仿創新可以產生自主創新成果，也可以產生自主的知識產權。國內外現有的專利制度大都允許企業進行正當模仿，根據各國司法實踐以及WTO 規則中的《與貿易有關的知識產權協定》，在知識產權保護框架內的正當模仿不是侵權。比如，通過技術引進、反求破譯、專利改進、查閱和研究專利文獻、利用專利保護的地域性或時間性等途徑進行模仿創新而得到的創新成果同樣可以受到專利和知識產權制度的保護。

四、后發國家知識產權的策略選擇

國際成功經驗表明，后發國家的技術追趕往往是從引進和模仿發達國家先進技術開始的。根據Naushad． Forbes 和David Wield 的研究，后發國家企業從模仿創新到自主創新的過程中存在一個學習梯度，往往要依次經歷以下幾個學習階段:首先，從學習生產階段到學習效率化生產階段，然后進入學習改進生產階段，再進入學習改進產品階段以及學習開發新產品階段，最后進入學會開發新技術階段。這是一條從效率化生產到改進生產再到開發新產品的路徑，是后發國家企業從技術模仿到自主創新、快速提高技術水平的必由之路。

(一)技術發展趨勢方面。從技術發展趨勢看，人類大部分領域中的創新活動，例如，計算機軟件、光電子信息和生物工程等高新技術領域的創新活動，已經從革命性或突破性創新模式轉向基于技術要素或基于要素組合的漸進式模仿創新模式。眾所周知，革命性或突破性原始創新一般要求研發者具有高水平的獨立的研究與開發的能力，創新的研發成本巨大。革命性或突破性創新不僅耗時耗力，而且失敗率高。資料表明，在創新的成功率方面，原始創新的失敗率為47%，而模仿創新的成功率為87．5%。與其由自己承擔新產品投入市場時可能面對市場、技術以及銷售等方面上的風險，不如讓首創者承擔。后發國家中那些不愿意落在技術變化后面太遠的，但又不想冒巨大原始創新風險的企業可以采取模仿創新戰略，發揮技術創新的后發優勢對已有的創新進行快速模仿。在大多數情況下，模仿者無需耗費大量投資就可以獲得解決問題的方法。因此，對于后發國家而言模仿創新比原始創新具有更大的優勢和現實意義。

(二)專利與知識產權方面。從專利與知識產權的角度看，專利與知識產權制度的基本目的是鼓勵創新，在一定時期內給予創新者壟斷權。從長期來看，對專利與知識產權的保護可以激勵研究與開發，有利于促進技術進步。受保護期限越長，越可以增加創新的動機。但是，期限越長意味著創新者壟斷的時間也越長，壟斷價格會產生無效率配置，結果導致經濟效率的下降。同樣，對專利和知識產權保護的力度而言，保護的力度越強，創新者的研究與開發動機越高。但是，專利和知識產權保護的力度越強也意味著市場競爭在減弱，其他競爭出現的可能性就越小。研究表明，在弱專利與知識產權保護系統中，創新者由于弱保護而遭受的損失很小，社會則從一個弱專利與知識產權系統中所得到高于創新者所失去的利益。為了提高社會福利水平，政府可以適當降低專利保護。尤其是在發明成本較高的情況下，逼迫創新企業降低專利產品定價，讓潛在的模仿企業對創新企業形成威脅，有利于讓更多的企業和消費者享受到技術進步帶來的收益。因此，后發國家不僅要強調自主創新也要重視模仿創新。后發國家知識產權戰略應當立足于自己的國情，實施有利于模仿創新的知識產權政策，采取合理的知識產權弱保護，鼓勵企業進行必要的正當模仿。

［1］Boisot Max H．Information Space-A Framework for Learning in Organizations，Institutions and Culture［M］． London:Routledge，1995

［2］Forbes Naushad，Wield David． From Followers to Leaders:Managing Technology and Innovation［M］． London:Routledge，2004

［3］周軼昆．基于廠商學習的產業創新機制研究［M］． 北京:經濟科學出版社，2010

［4］施培公．后發優勢——模仿創新的理論與實證研究［M］．北京:清華大學出版社，1999

［5］納雷安安V．K．著;程源，高建，楊湘玉譯．技術戰略與創新——競爭優勢的源泉［M］．北京:電子工業出版社，2002

［6］羅杰斯E． M．著;辛欣譯．創新的擴散［M］．北京:中央編譯出版社，2002，第4 版

［7］羅森伯格N．著;王文勇，呂睿譯． 探索黑箱——技術、經濟學和歷史［M］．北京:商務印書館，2004

［8］彭燦．模仿創新中的知識運動及其管理［J］．科技進步與對策，2003，4

［9］張耀輝．技術創新與產業組織演變［M］． 北京:經濟管理出版社，2004:127 ～131

［10］鄭友德，金明浩． 比亞迪式模仿創新的知識產權策略［J］．法人雜志，2009，9

［11］林毅夫，潘士遠．技術進步越快越好嗎［J］． 中國工業經濟，2005，10

［12］周軼昆．珠江三角洲企業引進技術再創新的思考［J］．技術與創新管理，2008，1

［13］彭紀生，劉伯軍．模仿創新與知識產權保護［J］． 科學學研究，2003，21

［14］李娜． 我國企業模仿創新的知識產權［J］． 企業導報，2011，1