研究型大學科研質量標準構建問題宏論

江桂珍，林永柏

（1.東北師范大學 學術期刊社，吉林 長春130117；2.北華大學 教育科學學院，吉林 吉林132013）

科學研究是研究型大學的立足之本，是區分教學型與教學研究型大學的顯著特征。有學者認為，研究型大學至少具有以下四個特征：擁有相當規模的學科點和學位授權點、可以獲得相當可觀的科研經費、擁有相當數量的學術成果、擁有一支高水平的學術隊伍［1］。由此可見，科學研究在研究型大學辦學體系中的戰略地位，構建研究型大學科研質量標準顯得尤為重要。“質量是一個歷史的概念，質量的內涵和標準是隨著時代的變化而變化的。人們對質量的認識與評價也處于一個動態變化過程之中，不可能設定一個永恒不變的質量標準?！保?］本文意在從學理上分析研究型大學科研質量標準的共性特征，而這必須以遵循研究型大學科研質量標準的價值取向與原則為前提。

一、研究型大學科研質量標準的價值取向

科研質量標準的價值取向即科研質量標準在構建過程中所遵循的及構建之后所能反映的成為一定文化選擇的優勢觀念形態的價值觀，它具有一定的喚起、指引、評價、調節的作用。目前，國內學者關于高等教育質量標準價值取向的研究傾向于以下兩個方面：一是根據高等教育本身的學術規范與價值取向；二是滿足社會需求的價值取向。研究型大學作為高等教育系統內的重要組成部分，在一定程度上沿襲了高等教育質量標準的價值取向。筆者根據研究型大學的具體特點，將研究型大學科研質量標準的價值取向概括為本體性、內適性與外適性。

（一）研究型大學科研質量標準的本體性取向

評價標準是衡量評價對象達到評價指標要求的尺度。“目的”和“標準”是評價的基點，“標準”指“價值的標準”，由“標準”產生具體的價值形態，進而產生評價的標準［3］。標準的重要意義在于為評價提供一定的價值尺度，能夠成為評判事物的有力支撐。高等教育是培養高級專門人才的活動，大學是培養高級專門人才的重要載體，這也是大學區別于其他社會系統的顯著特征。構建高等教育質量標準必須堅持以人為本，充分考量人的發展與價值向度，“人的自由發展是教育評價標準的核心價值準則”［4］。

研究型大學以科學研究為發展立足點，肩負著科研創新與學術發展的重要使命。但是，與其他大學一樣，研究型大學具備大學的本質屬性——促進人的全面發展。這里的“人”從廣義上講，不只包含促進學生的發展，教師在職業生涯中依然需要成長與發展，兩者共同構成了大學的主體。研究型大學的科研質量水平很大程度上是由教師的教學水平與科研能力決定的，其標準的構建應充分考量教師的科研能力及促進其職業生涯發展的制度環境等要素的價值向度。研究型大學科研質量標準的本體性取向的實質，是對教師科研水平與教師個人本位價值觀的體現，注重促進教師主體地位的實現與職業發展。

（二）研究型大學科研質量標準的內適性取向

“所謂內適，指的是教育系統內部自己界定的自我完善的程度要求?！保?］研究型大學以科研創新帶動內部各要素的有效協同與聯動發展為戰略選擇，從其自身的發展特點看，它具有進行科學研究的有利因素。首先，研究型大學是科學人才的聚集地，是信息匯集與交流中心，是多種學科并存發展的基地。其次，從教學與科研的關系來說，兩種之間可以形成相互影響的作用機制［6］。

研究型大學的科研質量標準的內適性取向關注其科研能力能夠為大學的內部發展與完善發揮多大的作用與功效，它體現的是研究型大學學術價值的內部影響力，注重科研在研究型大學中彰顯的重要價值，包括對于學科建設、教育教學、制度創新等內部發展的影響。從大學職能的角度，內適性取向體現了研究型大學的科研能力對提升教學質量的作用力；從大學制度的角度，內適性取向體現了研究型大學科研能力對大學制度建設與各要素協同發展的重要價值。

（三）研究型大學科研質量標準的外適性取向

外適性是指大學對于國家與社會所能提供的服務能力，它強調的是滿足外部需求的程度。社會服務是大學的職能之一，是大學體現社會價值的重要方式。長期以來，我們對于研究型大學的理解一般在于其具有較強的科研創新能力，而除了促進自身的學術水平提升之外，為社會提供所需的科研成果服務，培養適合社會所需的研究型人才，也是研究型大學科研能力體現的主要方面。

外適性取向的實質帶有功利性的特點，區別于促進自身發展的學術價值取向，其主要傾向于滿足外部需求的社會價值取向。研究型大學科研質量標準的構建要充分考量其科學研究對社會的服務能力，能夠檢驗是否滿足社會對于科研成果的需求，是否將研究型大學的科研職能與社會服務有效地聯系。研究型大學科研的社會服務能力主要體現為科研的實用性、創新性以及科研成果的轉化率，反映了研究型大學對于科研能力的注重，而其外適應的價值取向也是標準構建的重要依據。

二、研究型大學科研質量標準構建的原則

研究型大學科研質量標準的構建應遵循一定的原則。作為高等教育系統重要組成部分的研究型大學，其科研質量標準構建的原則在某些方面可以沿襲高等教育質量標準的原則，但也必然存在獨特性與差異性。

（一）普遍性與特殊性相結合

普遍性原則是個廣義的范疇，可以理解為系統性原則、全面性原則，要求將與研究型大學科研質量有關的影響因素全部納入標準的構建框架中，盡可能促使研究型大學科研質量的標準具有全面性與多元化的特征，以便更加科學、客觀地對其科研質量現狀進行反思與評價，提升研究型大學的科研質量水平。

遵循普遍性原則可以提升研究型大學科研質量標準構建的全面性與多元化，但不能忽略標準構建的主次層次關系，要將普遍性與特殊性相結合。所謂的特殊性即在研究型大學科研質量標準的構建中突出科研這一問題中心，在注重標準構建多元化與全面性的基礎上，更加注重科研本身的質量與水平，而不是科研對其他要素的積極影響程度等維度，把構建標準的諸多指標等同看待是不可取的。高水平的科研實力是研究型大學的標志，制定科研質量標準還需落腳在科研發展的內在范疇內，分清能夠反映事物本質特征的主次類別與層次。

（二）穩定性與發展性相結合

研究型大學是近年來發展的新興大學形態，其產生具有一定的歷史規律性，符合社會進步與科技發展的需求。目前，世界上的一流大學基本都屬于研究型大學，逐步成為世界大學發展的主導潮流，具有長期的穩定性。研究型大學的科研質量反映了其學術創造力、學術影響力、學術領導力等要素的整體水平，基于學術研究緩慢性與長期性的特點，在短時期內，研究型大學的科研質量會保持一定的穩定性。為保障學術水平的穩步提升，研究型大學科研質量標準也必須具備穩定性，符合科學研究的本質屬性特征，如果標準朝令夕改，必然會導致實際工作的混亂，阻礙科學研究的發展。

在一定的周期內，科研質量標準要保持相對的穩定性，但隨著研究型大學不斷提高學術水平，促進科學技術的迅猛發展，科研的內部結構與構成要素不斷發生變化，因而其科研質量標準也不是一直恒定的?！?998年巴黎世界高等教育會議通過的《21世紀的高等教育：展望和行動世界宣言》就明確指出：‘傳統的精英高等教育所形成的單一的學術質量標準已經不適應于大眾化高等教育的質量標準，必須樹立多樣化的質量觀和質量標準’?！保?］因此，構建研究型大學科研質量的標準必須將穩定性與發展性相結合，既要保持標準的相對穩定性，又不能一成不變，要根據研究型大學的具體特點，探尋科研發展的周期性規律，保證標準制定的客觀性。

（三）統一性與多樣性相結合

統一性原則具有豐富的內涵：首先，標準指向對象的統一性，即同一類型、同一層次的大學在同一時段內實行的標準必須是統一的，換言之，研究型大學必須堅持統一的科研質量標準，具有相同的評價指標與考察維度，如果喪失統一的標準，必然會導致科研質量管理的混亂。其次，統一性原則也要求微觀層次的組織系統嚴格地遵循宏觀領域的總體標準，不能逾越總體的基本要求，即研究型大學科研質量標準的構建要基于高等教育科研質量的基本準則。

研究型大學注重科研創新，也要求科研質量標準的制定具有一定的多樣性與靈活性，要避免出現“千人一面”的情況。多樣性原則要求構建研究型大學科研質量標準要從多個維度考量，完全統一的標準過于死板，不利于兼顧個體的具體特點。另外，多樣性原則要求制定研究型大學科研質量標準時，對于指標的處理方式要采用多元化的方式，即做到定性與定量的相互補充。堅持統一性與多樣性相結合是構建研究型大學科研質量標準所必須遵循的原則，既可以保證標準的客觀性，同時也能夠防止標準的固化。

三、研究型大學科研質量標準構建的維度分析

“研究大學的最重要特點，不言而喻在于其研究機能占主導地位?！保?］研究型大學與其他類別大學的區別在于其以科學研究為發展重心，研究生教育所占資源與份額的比重較大，對教師的研究能力與研究基礎設施的要求較高，科研成果的影響范圍與影響程度更為廣泛與深刻等。這也是研究型大學科研質量的重要體現，成為其標準構建的主要維度。

（一）科研創造維度

創造性是研究型大學科研發展的關鍵，也是衡量科研質量的首要標準。以創造性直接作為評判的標準卻很難具備操作性與可控性，難以界定它的范疇，更不易被量化分析，但是創造性確實對于科研質量的提升與作為衡量科研質量水平的主要維度具有重要的意義。從純學術角度講，科學研究具有創造性可以直接通過科研成果水平來體現，而科研成果水平維度的確立既要采用定量的方式考量科研成果的數量，更要通過定性的方式衡量科研成果的質量；既要關注科研成果的學術性，也要衡量科研成果的應用性。研究型大學的辦學理念在于探究真理、追求卓越，努力堅持學術的創造性，而除了直觀的科研成果維度之外，科研活動的方方面面，包括靈活的思維方式、彈性的科研管理手段、學術的自由探索等都是創造性的重要體現，這也隱含著一定學術自由對于創造性發揮的重要價值。

（二）科研人員維度

科研人員是研究型大學科研工作的主體，關系著科研質量水平與科研能力的高低，對促進研究型大學科研的發展起到重要的作用。在研究型大學的場域內，科研人員泛指從事科研工作的學者、教師，也包括占有較大比例的學生，其科研能力直接影響了研究型大學的科研質量，同時也可作為衡量研究型大學科研質量的標準。以教師的科研能力作為構建的標準就涉及對教師科研能力評價指標的確立，這也是學術界的一個熱點問題。從研究中我們可以梳理出關系教師科研能力水平的幾大指標：教師的學術成果情況、教師的學術道德水平、教師的科研合作意識、教師的學術影響力等。教師的學術成果是根本，學術道德水平是保障，科研合作意識是關鍵，學術影響力是重要因素，以教師為群體，把其科研能力作為研究型大學科研質量的標準是合乎理性的。研究型大學具有高質量的生源與優質的研究生教育，其研究生與留學生都占有較大的比例，這就促使作為大學主體的學生也參與一定的科研活動，并且相對于其他類別大學學生占有較高的比重，其科研成果也屬于研究型大學科研成果的一部分，其科研能力也應作為研究型大學科研質量的標準之一。

（三）科研成本維度

投入與產出之比中間必然要計算成本因素，成本的費用來源方式與渠道便成了關鍵環節?？蒲谐杀臼茄芯啃痛髮W必須注重的環節，成本核算將對改善辦學條件、提高教育教學質量起到物質指向作用。換言之，科研成本從物質保障角度能夠對科研質量產生影響，這也是成為研究型大學科研質量標準的主要緣由。離開政府的扶持與社會的捐贈，研究型大學的科學研究工作便無法開展，因為支撐科研活動的實驗設施、圖書器材、報酬開銷等花費都算入科研成本中，這些要素都是關系研究型大學科研質量的重要維度。由此可見，科研成本是科研質量的保障，尤其對于研究型大學，科研成本的高低可以間接反映其科研質量水平，但在標準的構建過程中，不能忽視科研成本的利用問題。

（四）科研效率維度

科研效率的核心問題是對科研資源的投入能否達到目標的程度考量，這也是關乎科研質量的重要指標。效率是質量的前提，質量是效率的保障，兩者是相輔相成的關系。研究型大學科研質量標準的構建必須考慮科研的效率問題，要將其分類成具有操作性的維度，如科研成果的產出效率、科研成果的轉化效率、科研人員的工作效率、科研成本的利用效率等。隨著研究型大學面對市場經濟結構的調整與運轉周期的加快，必須提高科研的整體效率，充分利用科研資源，達成科研目標。事實上，過度注重效率容易引發研究型大學科研工作的功利性傾向，導致科學研究成為實現功利化目標的手段，引發效率動機問題。構建質量標準必須充分考量效率的正負效應，既要考量科研本身的效率，也要兼顧追求效率的手段、方式與動機。

（五）科研影響維度

研究型大學具有廣泛的科研影響力，是促進自身建設與實現社會服務職能的強勁動力。與其他類別大學不同，科研影響力是構建研究型大學科研質量標準不能忽略的維度，不僅因為研究型大學具有較強的科研實力，能夠影響與帶動各要素的發展，同時也源于科研與教學、社會服務緊密的關系。其一，研究型大學科研標準構建的維度要考慮科研對于大學內部要素的影響，包括以科研促進教學方法與教學模式的改善，促進大學內部管理制度的完善以及加快現代大學理念的更新等。其二，研究型大學科研標準構建的維度要考慮科研對于社會的影響，包括科研成果的應用性與轉化率，這是滿足市場需求、充分實現社會服務職能的關鍵，也是衡量研究型大學科研質量的標準之一。但是，考量科研成果的轉化率這一維度時要具有差異性，要將不同類別的研究型大學加以區分，有些專業的科研成果只是為了純學術性的發展，而非具有應用性。

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