從兩則出口商品案例談如何選送樣品的問(wèn)題

■ 婁 鈺 高瑞青 河南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)

樣品在憑樣品成交的國(guó)際交易中起著非常重要的作用。交易雙方選取樣品的質(zhì)量、憑樣品檢驗(yàn)時(shí)檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)的確定和買方提供的樣品是否侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)等問(wèn)題成為交易成敗的關(guān)鍵。文章將就兩則出口案例，探討在出口交易中如何選送樣品問(wèn)題。

一、案例回顧

貨物，賣方面臨著貨物被海關(guān)罰沒(méi)的危險(xiǎn)，后經(jīng)過(guò)生產(chǎn)廠家證明其有先使用權(quán)才予以放行。貨到目的港后越商對(duì)該批貨物進(jìn)行了復(fù)驗(yàn)，并未發(fā)現(xiàn)任何質(zhì)量問(wèn)題。但是，事隔半年后，越商來(lái)電稱鐮刀全部生銹，要求我方按成交價(jià)的40%賠償其損失。我方接電后立即查看我方留存的復(fù)樣，也發(fā)現(xiàn)類似情況，認(rèn)定責(zé)任在買方的樣品上，不在我方。于是，便拒絕了買方的賠償要求。

案例一：2013年5月，我國(guó)某市的新大地糧油進(jìn)出口公司與澳大利亞悉尼公司簽訂了出口大豆20公噸的合同。合同成交前，賣方向買方提交了樣品。合同規(guī)定：大豆的水份含量最高為13%，雜質(zhì)不超過(guò)1%，純糧度不低于96%；貨物的品質(zhì)與樣品大致相符；買方在貨到港口后30日內(nèi)享有貨物的復(fù)驗(yàn)權(quán)。當(dāng)貨物運(yùn)至澳大利亞后，買方在規(guī)定的時(shí)間對(duì)貨物行使了復(fù)驗(yàn)權(quán)，發(fā)現(xiàn)貨物的質(zhì)量低于樣品4%，便憑當(dāng)?shù)貦z驗(yàn)機(jī)構(gòu)的檢驗(yàn)證書向賣方提出索賠。為了維持雙方貿(mào)易關(guān)系，我最后賠償對(duì)方5000美元。

案例二：2015年我國(guó)某市的機(jī)械進(jìn)出口有限公司與越南河內(nèi)三良公司簽訂一筆出口“紅星”牌鐮刀的合同，合同金額為25000美元。合同規(guī)定貨到目的港后60天內(nèi)買方有權(quán)行使復(fù)驗(yàn)權(quán)。在出口報(bào)關(guān)時(shí)，海關(guān)發(fā)現(xiàn)此批貨物和泰國(guó)在我國(guó)注冊(cè)的鐮刀的商標(biāo)相同，侵犯了泰國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，就扣下了該批

二、需要考量的問(wèn)題

上面兩則案例是典型的憑樣品成交的案例。在國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐中，憑樣品成交一般適用于難以用文字表明商品品質(zhì)，或者在色、香、味方面有特殊的要求的商品交易中，比如輕工產(chǎn)品、紡織品和土特產(chǎn)品的交易。憑樣品成交包括憑賣方樣品成交和憑買方樣品成交。無(wú)論哪種交易，交易雙方一定要慎之又慎，否則將會(huì)遭受重大損失。仔細(xì)研讀上述兩則案例，有如下問(wèn)題值得思考。

（一）取樣的標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題

在憑樣品成交的交易中，無(wú)論是對(duì)賣方還是對(duì)買方而言，取樣問(wèn)題都十分重要。在憑賣方樣品的成交中，如果賣方取樣和所發(fā)貨物不符或差異較大，就會(huì)引起買方索賠；同樣，在憑買方成交的交易中，如果買方取樣不合適，也會(huì)給其自己造成不必要的損失。案例一是憑賣方樣品成交，在買方的復(fù)驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)貨物的質(zhì)量低于樣品質(zhì)量的4%,說(shuō)明賣方的取樣的品質(zhì)高于所交貨物的品質(zhì)，結(jié)果造成了買方的索賠；案例二是典型的憑買方樣品成交，賣方按照樣品進(jìn)行生產(chǎn)，結(jié)果貨到目的地后半年后，貨物全部生銹，說(shuō)明買方取樣也存在著問(wèn)題。因此，如何取樣就成了憑樣品成交中的關(guān)鍵問(wèn)題之一。

（二）檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題

在憑樣品成交的國(guó)際交易中，檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題決定著賣方交貨是否符合合同的規(guī)定，買方是否會(huì)提起索賠。如果檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)定得比較含糊，交易雙方會(huì)各執(zhí)一詞，結(jié)果導(dǎo)致貿(mào)易爭(zhēng)端的發(fā)生。在案例一中這個(gè)問(wèn)題就比較明顯，雙方在合同中規(guī)定貨物的品質(zhì)與樣品大致相符，這里“大致”到底該如何解釋是個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題，賣方所交貨物低于樣品4%導(dǎo)致屬不屬于“大致”的范圍，是貿(mào)易雙方爭(zhēng)執(zhí)的焦點(diǎn)。從案中可以看出，為了雙方維持雙方的貿(mào)易關(guān)系，賣方最后不得不妥協(xié)向?qū)Ψ劫r償。因此，如何訂立檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)至關(guān)重要的一個(gè)技術(shù)問(wèn)題。

（三）買方提供樣品的是否侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題

自世界貿(mào)易知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織成立以來(lái)，國(guó)際上對(duì)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的呼聲一浪高過(guò)一浪，同時(shí)，各個(gè)國(guó)家對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)日益加強(qiáng)，因此，在國(guó)際貿(mào)易中我們一定要對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題倍加關(guān)注，尤其是在憑買方樣品成交的情況下，一旦賣方在不知情的情況下，按照買方提供的侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的樣品生產(chǎn)并出口貨物，就會(huì)面臨著貨物被罰款的嚴(yán)重后果。

在案例二中，買方提供的樣品是“紅星”牌鐮刀，此樣品是泰國(guó)客商在我國(guó)注冊(cè)過(guò)了的商標(biāo)，如果賣方按照此商標(biāo)進(jìn)行生產(chǎn)并出口，就侵犯了他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，海關(guān)對(duì)侵權(quán)商品有罰沒(méi)權(quán)。雖然此案例下的生產(chǎn)廠家因?yàn)橛邢仁褂脵?quán)貨物沒(méi)有被海關(guān)罰沒(méi)，但是，教訓(xùn)還是比較深刻的，如果廠家沒(méi)有先使用權(quán)，賣方出口的貨物肯定會(huì)被海關(guān)罰沒(méi)。因此，在憑買方樣品的交易中，賣方查詢樣品是否侵犯了它人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)尤其重要。

三、如何做好出口樣品的選送

（一）取樣需取能反映貨物平均品質(zhì)的樣品

以賣方樣品成交時(shí)，賣方所提交的樣品必須具有代表性。在外貿(mào)實(shí)務(wù)中，賣方在向買方提交樣品時(shí)往往持有一種矛盾的僥幸心態(tài)。提交質(zhì)量偏低的樣品，擔(dān)心買方會(huì)拒絕訂貨；提高與貨物質(zhì)量基本相符的樣品，擔(dān)心買方會(huì)壓價(jià)。因此，為了獲得訂單，得到優(yōu)惠價(jià)格，賣方往往會(huì)偏向于選擇質(zhì)量偏上等的產(chǎn)品作為樣品向買方提交，以爭(zhēng)取訂單，獲得優(yōu)惠價(jià)格。但是，這樣做往往會(huì)導(dǎo)致在日后交付大批貨物時(shí)，很可能會(huì)因?yàn)榇筘涍_(dá)不到樣品標(biāo)準(zhǔn)而遭致買方的拒收甚至是索賠。正確的做法是，賣方在挑選或制作樣品時(shí)，樣品的質(zhì)量應(yīng)能夠反映出工廠的平均生產(chǎn)水平，不能偏高，也不能偏低。這樣才能避免貨物和樣品不符遭受買方的索賠。

在案例一中，賣方的選樣就存在選樣質(zhì)量偏高的問(wèn)題。貨到目的港后，經(jīng)買方復(fù)驗(yàn)貨物的質(zhì)量低于樣品質(zhì)量的4%，就說(shuō)明賣方的選樣高于貨物的平均質(zhì)量，因此，買方據(jù)此最后就合同下的貨物提出索賠也就不足為奇了。此外，賣方也忽視了一個(gè)常識(shí)性的問(wèn)題，即在農(nóng)產(chǎn)品的交易中，樣品僅具有參考樣品的作用，只是用來(lái)告知買方賣方能夠生產(chǎn)出和樣品相似的大豆產(chǎn)品，給買方以購(gòu)買的信心，但是忽視了一個(gè)事實(shí)，即農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)受自然條件的影響較大。在農(nóng)產(chǎn)品的交易中，采用的成交標(biāo)準(zhǔn)是多重的，除憑樣品成交外，還須憑FAQ標(biāo)準(zhǔn)成交。FAQ即“良好平均品質(zhì)”，它是Fair Average Quality的縮寫,是指在一定時(shí)期內(nèi)某地出口商品的平均品質(zhì)水平，實(shí)踐中又稱之為“大路貨”或“中等或”。如果賣方在大豆合同中既標(biāo)注了“樣品NO…”（參考樣），又表明了“FAQ”和“商品的品質(zhì)和樣品大致相符”條款，那么買方就不會(huì)憑樣品對(duì)賣方進(jìn)行索賠了。

從案例中還可以看出，合同中的還標(biāo)明了“水份最高為12%，雜質(zhì)不超過(guò)1%，純糧度不低于96%”，這也是典型的憑規(guī)格成交。就農(nóng)產(chǎn)品而言，就貨物的品質(zhì)做出最高水分含量、最高雜質(zhì)限量和最低純糧度是可以接受的。如果是庫(kù)存貨物，僅憑規(guī)格成交就可以了，因?yàn)樨浳锏膶?shí)際品質(zhì)是確定的。在合同中就不需要既采用憑規(guī)格成交，又采用憑樣品和FAQ成交了。如果同時(shí)三種訂法的話，這種大豆就應(yīng)該是將要生產(chǎn)出的大豆了。

（二）選擇的樣品需無(wú)質(zhì)量瑕疵

樣品的質(zhì)量代表著產(chǎn)品的質(zhì)量。樣品的質(zhì)量如何，在憑賣方樣品成交的情況下，對(duì)賣方的影響是很大的，但是在憑買方樣品成交時(shí)，樣品質(zhì)量的選擇對(duì)買方的也會(huì)產(chǎn)生著重大的影響。本文著重分析在憑買方樣品成交時(shí)，樣品質(zhì)量的瑕疵問(wèn)題對(duì)買方的影響。

憑買方樣品成交一般是在買方對(duì)賣方提供樣品不滿意的情況下發(fā)生的交易。憑買方樣品成交可以使賣方提高其產(chǎn)品在某一市場(chǎng)的適銷性，有利于改進(jìn)產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和生產(chǎn)技術(shù)，以適合市場(chǎng)需要和擴(kuò)大銷路。為慎重起見(jiàn)，買方會(huì)要求賣方按照買方樣品制作一個(gè)樣品以供買方確認(rèn)，這種樣品叫“回樣”、“確認(rèn)樣”或“對(duì)等樣品”，如果買方對(duì)“回樣”滿意，在簽訂合約時(shí)就可把“憑買方樣品成交”轉(zhuǎn)變?yōu)椤皯{對(duì)等樣品成交”，生產(chǎn)出來(lái)的產(chǎn)品只要符合“對(duì)等樣品”，就算按照合同交貨，這就使賣方掌握了交易的主動(dòng)權(quán)，大大減少了賣方風(fēng)險(xiǎn)。但是，如果買方選樣不慎，就會(huì)給他自己帶來(lái)巨大損失。

案例二就反映出了上述情況，我方和越方的成交就屬于“憑買方樣品成交”。我方按照買方確認(rèn)后的“回樣”進(jìn)行生產(chǎn)發(fā)貨，越方也經(jīng)過(guò)復(fù)驗(yàn)，確認(rèn)貨物沒(méi)有問(wèn)題，但是，半年后鐮刀全部生銹，經(jīng)查留存復(fù)樣也發(fā)現(xiàn)類似情況，這就表明越方在選擇樣品時(shí)有問(wèn)題，沒(méi)有注意到鐮刀鋼質(zhì)含量問(wèn)題。只要賣方按照買方提供的樣品打樣，樣品經(jīng)經(jīng)買方確認(rèn)，并由此安排生產(chǎn)，所造成的損失也只有由買方自己負(fù)擔(dān)。因此，在貿(mào)易實(shí)踐中，由于買方?jīng)]有生產(chǎn)能力，所以，他在選擇樣品時(shí)一定要慎之又慎，在必要的時(shí)候可以將他搜集的樣品，送到有關(guān)的商檢機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn)，在確認(rèn)樣品沒(méi)有質(zhì)量瑕疵后方可作為樣品讓賣方生產(chǎn)。切忌只憑第一感官選擇樣品，以使本來(lái)掌握主動(dòng)權(quán)的交易，給自己造成不必要的損失。

（三）寄樣后應(yīng)留封存樣

在外貿(mào)實(shí)踐中，賣方在寄交樣品后，往往忽視封存樣品，這就導(dǎo)致在將來(lái)發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，賣方無(wú)證可舉。實(shí)際上封存的樣品具備了證據(jù)的作用，可以作為該買賣合同下，商品品質(zhì)的履約、索賠和理賠的依據(jù)。

關(guān)于樣品封存，大致有兩種形式：一是由第三方或由公正機(jī)關(guān)在一批貨物中抽取同樣質(zhì)量的樣品若干份，每份樣品采用鉛丸、鋼卡、封條等各種方式加封識(shí)別，由第三方或公正機(jī)關(guān)留存一份備案，其余供雙方當(dāng)事人使用；二是不經(jīng)過(guò)第三方，買賣雙方共同確認(rèn)了這些樣品并經(jīng)過(guò)雙方簽字蓋章以后，各自留下一部分，并將它們封存起來(lái)。在實(shí)務(wù)操作過(guò)程中，可以依據(jù)樣品的屬性特點(diǎn)，選擇合適的封存方式進(jìn)行封存，但必須保證封樣的安全性，謹(jǐn)防變質(zhì)、丟失。

另外，寄交的樣品和封存的樣品都要標(biāo)明“參考樣”字樣，以防買方以賣方的貨物與樣品不符為借口提出苛刻的索賠。

（四）明確對(duì)貨物進(jìn)行檢驗(yàn)時(shí)的樣品標(biāo)準(zhǔn)

在憑樣品成交時(shí)，由于樣品和貨物質(zhì)量的是否一致很難判定，因此，即使雙方訂有商品檢驗(yàn)條款，也容易引起糾紛，這就需要在訂立商檢條款時(shí)具有一定的技巧性。交易雙方在商品的檢驗(yàn)條款中應(yīng)訂立“商品檢驗(yàn)以樣品為標(biāo)準(zhǔn)，貨物應(yīng)與樣品貨號(hào)…大致（±？）相符”，不要訂為“商品檢驗(yàn)以樣品為標(biāo)準(zhǔn)，賣方所交貨物應(yīng)和樣品貨號(hào)…相符”或“商品檢驗(yàn)以樣品為標(biāo)準(zhǔn)，賣方所交貨物應(yīng)和樣品貨號(hào)…嚴(yán)格相符”等。因?yàn)椋p紡產(chǎn)品和土特產(chǎn)品的品質(zhì)具有不穩(wěn)定性，如果訂立“………相符”或者“………嚴(yán)格相符”，商檢機(jī)構(gòu)在進(jìn)行商品檢驗(yàn)時(shí)，就會(huì)要求貨物和樣品嚴(yán)格一致，這對(duì)賣方來(lái)講是很難做到的，因此，在“相符”前應(yīng)加上“大致”兩個(gè)字，并在“大致”后加括號(hào)，在括號(hào)內(nèi)表明雙方都同意的品質(zhì)增減幅度如±5等。

在案例一中，之所以澳大利亞方提出索賠，就是因?yàn)榻灰纂p方在合同中沒(méi)有訂立商檢標(biāo)準(zhǔn)的原因。雙方只訂立了“……大致相符”，而未對(duì)大致做界定，結(jié)果導(dǎo)致爭(zhēng)議的發(fā)生。

（五）確認(rèn)買方提供的樣品是否侵犯了他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)

隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)越來(lái)越受國(guó)際社會(huì)重視。各國(guó)海關(guān)也都加強(qiáng)了對(duì)進(jìn)出口貨物的知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)督。海關(guān)可以在其單獨(dú)關(guān)稅區(qū)內(nèi)，應(yīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的請(qǐng)求或依其法定職權(quán)對(duì)侵犯受的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的進(jìn)出境貨物采取臨時(shí)性強(qiáng)制措施，可以中止放行或扣留侵權(quán)嫌疑貨物，以阻止侵權(quán)貨物進(jìn)入商品流通領(lǐng)域，從未達(dá)到制止侵權(quán)行為，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的合法權(quán)益的目的。

海關(guān)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)主要是基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性特征來(lái)保護(hù)的。所謂地域性是指根據(jù)一國(guó)法律取得的知識(shí)產(chǎn)權(quán),僅在該國(guó)領(lǐng)域內(nèi)有效。也就是說(shuō)，一種知識(shí)產(chǎn)權(quán)一旦在某個(gè)國(guó)家注冊(cè)，就受該國(guó)法律排他性的保護(hù)，其他任何企業(yè)和個(gè)人都不能侵犯該知識(shí)產(chǎn)權(quán)。但是，也有例外情況，即在國(guó)家征用、強(qiáng)制許可、先使用權(quán)和專為科研和實(shí)驗(yàn)使用等情況下，使用人對(duì)該知識(shí)產(chǎn)權(quán)的使用行為不屬于侵權(quán)行為。此處的的先使用權(quán)是指使用人雖然沒(méi)有申請(qǐng)注冊(cè)專利，但是在專利申請(qǐng)日前已經(jīng)制造相同產(chǎn)品，使用相同方法或者已經(jīng)做好制造使用的必要準(zhǔn)備，并且在原有范圍內(nèi)繼續(xù)制造使用該產(chǎn)品，其行為不算侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為，這是對(duì)不懂或不愿意注冊(cè)的事實(shí)上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用人的一種法律保護(hù)制度。

從案例二來(lái)看，我國(guó)向越南客商出口“紅星”鐮刀，“紅星”就是一種注冊(cè)商標(biāo)，該商標(biāo)已經(jīng)在我國(guó)進(jìn)行注冊(cè)，按照《知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法》的規(guī)定，除特殊情形外，任何使用該商標(biāo)的人都屬于侵權(quán)行為人，因此，我國(guó)海關(guān)發(fā)現(xiàn)此批貨物和泰國(guó)在我國(guó)注冊(cè)的鐮刀的商標(biāo)相似，行使扣押權(quán)是于法有據(jù)的。但是，從案情來(lái)看，我國(guó)的生產(chǎn)廠家是實(shí)際的該知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造人，只是沒(méi)有進(jìn)行商標(biāo)注冊(cè)，被泰國(guó)商人在我國(guó)搶注在先，僅享有使用權(quán)。越商的鐮刀樣品可能是從泰國(guó)取得的，但是可能并不知道“紅星”商標(biāo)已經(jīng)為泰國(guó)方在我國(guó)搶先注冊(cè)，故向我方提供了該樣品，海關(guān)扣押后，由于我方提供了在先使用的證據(jù)，海關(guān)對(duì)該批貨物放行是合理的。如果我國(guó)生產(chǎn)廠商沒(méi)有對(duì)商標(biāo)的在先使用權(quán)，貨物就會(huì)沒(méi)海關(guān)罰沒(méi)，出口商也會(huì)遭到嚴(yán)厲的懲罰。此案件提醒我國(guó)出口商，在對(duì)海外加工制作時(shí)，一定要求海外買家提供該產(chǎn)品受海外法律保護(hù)的證據(jù)，并向我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)局查詢，看該商品是否侵犯了他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，以保護(hù)自身的合法權(quán)益。▲