國家杰出青年科學基金部分領域專利產出分析

文 / 劉可迅

國家杰出青年科學基金部分領域專利產出分析

文 / 劉可迅

國家杰出青年科學基金設立多年來產生了眾多優秀的科技成果，并逐步更加重視對知識產權尤其是專利權的保護和利用。本文旨在通過分析2002-2013年間的E、F學部資助杰青項目所產生的專利權的各個指標，來初探杰青項目的知識產權產出的相關問題，并提出進一步完善自然科學基金項目知識產權管理的相關建議。本文對科技政策和知識產權管理具有一定的參考作用。

杰青基金；專利權；科技政策；管理

國家杰出青年科學基金（以下簡稱“杰青基金”）由國務院1994年批準設立，由國家自然科學基金委員會負責管理。國家自然科學基金委始終堅持將“杰青基金”用于支持在基礎研究方面已取得突出成績的45周歲以下的青年學者自主選擇研究方向開展創新研究，吸引了一批高水平的海外青年人才回國，選拔和培育出了一批杰出的青年人才，在眾多學科前沿構筑了領軍人才“地貌圖”，有力地促進了我國科技、經濟和社會發展。

在眾多被資助的青年學者的研究中，產生了大量的知識產權，尤其是大量的專利申請，這在把科研成果向產權化轉移，再向工業化、市場化轉移的過程中具有重要的意義，本文旨在對自2001年以來杰青基金所資助產生的部分領域的專利申請進行分析,為進一步提升基金項目的產出效率，完善基金項目的知識產權管理機制體制，提供數據參考。

一、相關領域專利申請數據統計

杰青基金的資助對象絕大部分為各高校及科研單位的青年研究人員，同時承擔政府財政資助的科研項目，也是高校和科研單位產生自主創新成果的重要途徑，但是政府投入科研項目的知識產權管理和產業化問題一直沒有得到很好的解決。國家財政資助科研項目的知識產權管理和產業化問題引起了我國科技和法律界的關注。自然基金科學項目是我國科技成果和自主知識產權的重要來源，自然科學基金委員會2014年年報1. 參見國家自然科學基金委員會網站2014年年報，http://www.nsfc.gov.cn/nsfc/cen/ndbg/2014ndbg/06/07.html.公布的數據，2014年度自然科學基金面上項目結題數為13,135項，發明專利7,851件；2014年度重點項目結題數為395項，發明專利為1,085件；2014年度重大項目結題數為10項，發明專利為202件；2014年度重大研究計劃結題數為398項，發明專利為393件；2014年度青年科學基金結題數為8,200項，發明專利為3,938件；2014年度國家杰出青年科學基金結題數為180項，發明專利為777件。由此可見，自然科學基金資助項目產生的知識產權已經成為基金資助的重要產出成果。

自然科學基金項目資助產生了大量的專利申請，但對于這些專利申請的具體情況，還鮮見分析。本文擬選擇自然科學基金項目中應用性較強、與市場關系較為密切的信息科學部（F）和工程與材料科學部（E）為例，以2002至2013年兩個學部產生的所有專利作為研究對象進行專門的分析。

（一）信息科學學部和工程材料科學部的專利申請量統計

本次統計出的數據來自國家自然科學基金委員會的數據庫，數據時間范圍為2002至2013年，F學部的數據經過整理，去除了錯誤數據、仔細檢索了每項專利的法律狀態、規范了數據格式后，共有1424項專利。每年杰青基金對于F學部的資助項目數是200個，每個項目大致為200萬元，項目的專利產出數量呈與年俱增的態勢。專利申請量的統計趨勢如表1和圖1所示。

表1：F學部申請量統計

圖1：F學部申請量年度趨勢圖

自2002年開始，申請量經過緩慢增長，在2007年達到了基本穩定，趨勢與杰青基金的支持力度相匹配，2012年以后可能是由于數據更新的原因，未能補充最新數據，數量稍有下降。

E學部經過相同的數據整理之后，數據同為2002至2013年，共有2,125件專利申請。杰青基金每年對于E學部的資助項目數大致是200個，每個項目大致為200萬元，項目的專利產出數量同樣呈與年俱增的態勢。專利申請量的統計趨勢如表2和圖2所示。

表2：E學部申請量統計

圖2：E學部申請量年度趨勢圖

通過兩個學部專利申請統計的對比可以發現，他們的申請趨勢高度相似，從早期的零星出現專利申請，到2006年之后出現比較大的躍升，同時，這樣的增長也恰逢國家知識產權戰略的實施，在此大背景下，說明“杰青”人才逐步重視科研工作與知識產權保護之間的結合，在科研創新的同時不能忽視專利保護的重要性。

（二）信息科學學部和工程材料科學部的專利申請類型統計

在三種類型的專利中，發明專利無疑是最具技術含量的一類，需要經過國家知識產權局的實質審查才能獲得權利。因此，從專利申請類型的角度分析，能夠了解“杰青”人才的創新高度，科研成果轉化為知識產權的水平如何。

在F學部的1,424件專利申請中，專利申請類型如表3和圖3所示。

表3：F學部申請類型統計

圖3：F學部申請類型

在E學部的2,125件專利申請中，專利申請類型如表4和圖4所示。

表4：E學部申請類型統計

通過統計分析F、E兩個學部發明專利占據絕大部分，說明杰青項目具有較高的創新高度，科技人員創新能力和水平較高。

圖4：E學部申請類型

（三）信息科學學部和工程材料科學部的專利法律狀態統計2. 專利法律狀態更新截止于2015年10月31日。

由于本次數據統計的專利申請年限跨度從2002至2013年。在規范數據之前，F學部總原始數據量為1,554件專利申請，初步篩選（主要去除了法律狀態不準確的數據）后可統計的件數為1,424，其法律狀態如表5和圖5所示。

表5：F學部專利法律狀態統計3. 專利法律狀態數據來自國家知識產權局中國專利審批流程系統。

圖5：F學部專利法律狀態分布圖

在規范數據之前，E學部總原始數據量為2,234件專利申請，初步篩選后（主要去除了法律狀態不準確等數據）可統計的件數為2,125，其法律狀態如表6和圖6所示。

表6：E學部專利法律狀態統計

圖6：E學部專利法律狀態分布圖

F、E兩個學部存在著近1/4的失效專利，說明申請專利的目的還是為了完成考評，以及對于知識產權運用的重視程度還不夠高，在科研成果管理方面還存在著許多需要完善的地方。

（四）信息科學學部和工程材料科學部的專利維持年限統計

專利權維持時間長的專利，通常是技術水平和經濟價值較高的專利，或者說是核心專利，對專利權人具有更大的市場價值或技術價值，是從某種意義上更為重要的專利。有效專利是指在專利權按期繳納專利維持費用，處于維持期內的專利，專利的有效狀況，特別是發明專利的有效狀況，是衡量企業、地區和國家自主創新能力和市場競爭力的重要指標。在杰青基金的信息科學部（F）和工程材料學部（E）的專利中，處于專利權有效的專利統計如下。

在F學部處于專利權有效的784件專利中，維持年限的統計如表7和圖7所示。

表7：F學部有效專利的維持年限

圖7：F學部有效專利維持年限

在E學部處于專利權有效的1,349件專利中，維持年限的統計如表8和圖8所示。

表8：F學部有效專利維持年限

圖8：E學部有效專利維持年限

從F、E學部的有效專利維持年限來看，F學部的784件有效專利平均維持年限為5.55年，E學部的1349件有效專利的平均維持年限為5.02年，大部分項目的維持年限在3至6年之間。而根據國家知識產權局發布的數據，2014年中國有效發明專利的平均維持年限為6年。F學部和E學部專利維持年限均低于去全國平均水平。

二、專利重點分析

2005年的“杰青”——西南交通大學牽引動力國家重點實驗室主任張衛華教授，在受資助期間發表的論文被應該機械工程師協會評為2005年度“最佳原創論文”，并被授予Thomas Hawkley獎。他在創建高速鐵路試驗研究體系方面取得了重要的研究成果，為我國鐵路事業做出了重要貢獻，于2012年榮獲被譽為中國工程科技界最高獎項的“光華工程科技獎”。

張衛華自2005年獲得“杰青基金”資助以來，他所領導的團隊共申請了6項專利處于專利維持狀態中（如表9所示），其中發明名稱為“鐵路機車車輛運行仿真試驗臺（200610022732.6）”的專利還獲得了2014年第十六屆中國專利優秀獎。這項專利在機車車輛研發中所產生的重要作用已經得到普遍認可，機車車輛在生產過程中的嚴格檢測，將大大提高國產機車車輛的性能和運行可靠性，是高性能和高可靠性機車車輛研制和生產的重要保證。

張衛華所領導團隊研發出的本專利則能提供一種鐵路機車車輛運行仿真的試驗臺，可以方便地模擬機車車輛在鐵道線路上的運動，即可模擬平順的運行狀態，又能模擬線路垂直不平順、橫向不平順、側向水平彎曲的擾動和車輛在曲線線路環境下的運行狀態。該專利的應用效果在于，在設計、制造方面可以大大簡化研發成本并極大提高效率，支撐了我國大規模高速鐵路的快速發展，提升了中國鐵路現代化水平。高鐵目前已經成為中國擁有自主知識產權最多的、最具國際競爭力的重要技術之一，為中國產業技術“走出去”的表率，并為中國的經濟發展以及國家競爭力的提升做出了重要的貢獻。

這些成果的取得，從某種程度是與“杰青基金”的資助有著不可分割的作用，杰青項目成為提升中國經濟發展的重要力量之一，基金的投放與產出形成了明顯的正相關結果。

三、結論及相關建議

一是杰青基金項目產生的專利數量近年來大幅度提升，且以創新水平較高的發明專利為主。杰青項目的承擔者有著較強的創新能力，創新水平較高，是高校和科研院所創新的中堅力量。隨著知識產權在國家經濟社會中作用的不斷凸顯，特別國家知識產權戰略實施以來，伴隨著各個大學、科研機構的相關學者和研發科技人員技術創新能力的不斷增強，杰青項目承擔者總體保護知識產權的創造和保護意識有了很大程度的提高。

二是杰青項目產生的有效專利的平均維持年限低于全國平均水平，此外還有大量放棄以及失效專利的現象存在。說明杰青項目獲得者的知識產權意識尚需進一步提升，各大學科研單位的知識產權管理水平有待進一步提高。建議基金管理部門進一步認識知識產權在基礎研究特別是應用性基礎研究中的重要性，在項目管理以及評價體系等方面增加知識產權相關內容，進一步加強并完善專利數據統計，以促進創新成果的產權化和產業化。建議基金項目承擔部門進一步提升知識產權的管理水平，特別是對有著原創性并具有產業化前景的項目加強管理，加大對知識產權管理人力和物力的投入力度，提高專利申請質量，提升知識產權運用能力，促進基金成果的產業化轉換。

三是從相關重點專利的分析可以看出，杰青項目能產生對于國家經濟社會發展具有重要推動作用的核心專利。建議進一步完善《科技成果轉化法》《職務發明條例》等相關法律法規，積極推進科技成果使用、處置和收益管理改革，探索解決專利的所有權、處置權和收益權“三權問題”，處理好國家與單位、單位和發明人、權利人與社會公眾之間的“利益關系”，努力建立科學合理的權益分配機制，提高發明人和單位實施專利交易轉化的積極性。使創新成果更好的支撐國家經濟社會發展。

在當今時代，必須充分認識到知識產權，尤其是專利權與基礎研究管理的關聯性，注意通過知識產權這一政策工具推動基礎研究的發展，保護基礎研究工作人員的權益。必須明確，國家強化基礎研究投入的根本目的是為了在相關戰略領域取得擁有自主知識產權的研究成果。只要我們能夠在基礎研究管理過程中提出超前性發展策略，就能有效提高知識產權保護意識和R&D資源的投入產出效率，實現基礎研究成果向專利的轉化，最后帶來科技與經濟、科學政策與經濟政策的協調發展。

Part of the field of Patent Output Analysis for The National Science Fund for Distinguished Young Scholars

The National Science Fund for Distinguished Young Scholars was established over the years and produced a large number of outstanding scientif i c and technological achievements, and gradually pay more attention to intellectual property rights, especially patent protection and utilization. This paper aims to analyze 2002-2013 period of the faculty of E & F sections fi nancing various indicators patents generated by the project of this Fund to issues related to intellectual output of the project, and proposed to further improve the Natural Science Foundation of Knowledge recommendations property management. This article also has a certain reference on science and technology policy and intellectual property management.

the national science fund for distinguished young scholars; patent; intellectual property; policy; management

表9：張衛華團隊申請專利情況

劉可迅，國家知識產權局專利檢索咨詢中心。

本文源自國家自然科學基金項目知識產權管理研究，項目號：SS13-B-03。