從民營經濟角度看上海科技創新中心的市場化、社會化建設

近期，為貫徹落實市委“大力實施創新驅動發展戰略加快建設具有全球影響力的科技創新中心”課題研究相關要求，上海市工商聯會同市經濟信息化委、市科委，分批召開民營企業座談會，走訪科技領軍人物、國外駐滬科技機構，借鑒國外和其他省市經驗，與市統計局等部門共同開展問卷調查，并與市發展改革委、市財政局、市地稅局、市人力資源保障局、市知識產權局等溝通，就促進民營經濟創新創業開展相關研究。

一、上海民營經濟創新創業中存在的主要問題

（一）關于人才方面

問卷調查顯示，67.8%的企業認為科技人員是決定和影響企業技術創新的最主要因素。這方面存在的問題有：

1.創新人才成本高。問卷調查顯示，73.6%的企業認為人力資源成本高是企業研發人才缺乏的關鍵因素，其中企業承擔的社保繳費達到應發工資的40%左右。

2.人才引進政策不盡合理。企業座談會反映，人才引進政策重學術人才輕科技創新人才，本市畢業生落戶評分標準中設置“用人單位承擔國家和上海經濟社會發展重大項目”的加分，居住證轉戶籍制定的評分標準中設置了職稱、崗位級別等考核指標，缺乏創新能力和成果的標準，不利于鼓勵創業和到民營企業就業。問卷調查顯示，41.7%的企業認為戶籍、入學等社會保障制度束縛了人才的引進和穩定。

3.人才雙向流動不夠通暢。企業座談會反映，高校、科研院所集聚了大批科研人員和大量的高校畢業生。而企業的科技領軍人才極度缺乏，產業中端的工藝師、工程師存在大量缺口，企業和高校、科研院所在人才對接交流上存在合作斷層。問卷調查顯示，26.4%的企業認為，企業和高校、研究院所的科技人才的交流機制不暢。

4.院校人才評價導向失偏。問卷調查顯示，46.7%的企業認為，高校、科研院所的研發與市場脫節。企業座談會反映，目前高校、科研院所人才評價機制中偏重于課題經費數、論文數、專利數等，對成果轉化的經濟效益、社會效益體現不夠，導致其研發成果的市場性不足；知識產權的歸屬不明、成果轉化收益分配不合理，嚴重影響了產學研合作和科技成果轉化的積極性。

（二）關于資金方面

問卷調查顯示，88.7%的企業靠自籌資金開展技術創新，半數以上企業認為資金是影響企業技術創新的重要因素。這方面存在的問題有：

1.自有資金不足。企業座談會反映，由于創業型企業處于起步階段，創新型企業的技術研發又具有投入大、周期長、風險高等特點，青年創業和大眾創新中普遍存在資金不足的問題。

2.融資難問題依然存在。問卷調查顯示，89.4%的企業希望通過銀行獲取創新資金支持。企業座談會反映，創新型企業很多具有輕資產的特征，信用體系不完備，銀行貸款受限；政策性擔保公司杠桿效應發揮不夠，財政資金給予商業性擔保公司的風險補償沒有優先扶持創新型企業。

3.政府創新資金支持尚未到位。問卷調查顯示，41.9%的企業希望政府加大創新資金資助。企業座談會反映，扶持資金信息不對稱，扶持對象中高校、科研院所比重較高，民營企業獲得財政資金支持的覆蓋面有限。

4.社會資本作用未能有效發揮。問卷調查顯示，31.9%的企業希望通過種子基金、天使投資、風險投資和上市等方式獲得社會資本，解決創新創業的融資問題，但實際上僅3.7%的企業通過社會資本獲取資金，引導社會資本進入創新創業扶持的力度有待加強。

（三）關于市場化、社會化機制方面

1.創新資金扶持方式的市場化不夠。問卷調查顯示，47.5%的企業認為政府資助機制有待完善。企業座談會反映，創新資金扶持方式較為傳統，手段過于直接和單一，政府多頭管理、角色錯位、市場和社會參與不足，導致資金分散、集中度不夠、撬動社會資金的效應未能充分顯現。

2.創新評價機制存在缺陷。企業座談會反映，現有的評價標準重點考慮經濟性和規模性，側重于企業發展中后期，不適應創新型企業發展實際；評價過程尚未引入市場化、社會化的第三方機構，主要依據申報資料進行認定、評估，缺乏企業面談、實地勘驗等環節；專家庫更新滯后，評估時效性差，以體制內人員為主，評審機制固化。問卷調查顯示，32.6%的企業認為創新項目評估機制需要改進。

3.科技立項開放度不夠。企業座談會反映，以前沿技術應用為主的863計劃等科技項目立項大多集中在高校、科研院所，開放度不夠，民營企業較難進入。問卷調查顯示，30.2%的企業表示科技項目立項機制需要改革。

4.創新風險分擔和補償機制不完備。問卷調查顯示，超過半數的企業認為現有的風險分擔機制不足以適當化解企業技術創新的經濟損失。政府、金融機構、企業和社會相結合的風險共擔和補償機制尚不完善。

5.創新初期階段的投入和商業孵化不夠。企業座談會反映，由于創新初期階段的項目發現、評估、對接和退出機制不完善，社會資金較多集中于科技創新后期和成熟企業，創新初期階段獲得的資金有限，不利于提高科技創新前端的市場化活力和帶動創新項目的商業孵化。

6.市場化、社會化的創新創業園區、孵化器不夠。有的科技園區反映，國有科技園區在投資區內企業退出時，面臨審批程序復雜和周期長等不確定因素，園區考核機制也側重盈利而非創新導向；民間資本投入的創新創業園區、孵化器不足，市場化、社會化程度不高，如上海民營孵化器約占全市孵化器總數的1/3左右，而杭州民營孵化器占比已超過1/2。

（四）關于政策和制度方面

問卷調查顯示，七成企業認為政策支持是影響企業創新活動最主要的外部因素，九成企業表示稅收政策是企業最為迫切的“惠企”需求。這方面存在的問題有：

1.企業增值稅對創新支持不夠。現行增值稅稅率是根據傳統制造業的稅賦延伸而來，對創新型企業中人力資源成本較高的因素未充分考量。問卷調查顯示，創新型企業不能抵扣的成本約占總成本30%左右，明顯高于傳統制造業企業，對創新型企業的優先支持不足。有的新辦企業在產生應納稅時，優惠政策已到期。

2.個人所得稅優惠力度不夠。對于創新人才個人所得再投資（或增持股）額征稅的規定，不利于創新人員對創新活動的擴大投入和持續參與；對于優秀創新人才的個人所得稅征收需要給予的優惠不夠。

3.企業所得稅優惠仍需完善。加計扣除政策在實際執行中存在研發活動認定難、研發費用難以準確認定、加計扣除認定范圍過窄等問題，有的企業在產生利潤時優惠政策已到期。

4.市場開放不充分。企業座談會反映，在能源、電信和文化等行業還存在壟斷現象，混合所有制改革仍未到位；民營中小企業的科技成果在政府和國有大型企業的采購、招標中還面臨市場準入、資質限制等問題。

5.科研成果推廣應用不足。企業座談會反映，對于優秀的戰略性科技成果缺乏有效、快速和大規模的推廣、應用機制，難以率先形成行業標準和戰略優勢。

（五）關于知識產權保護方面

問卷調查顯示，82.1%的企業呼吁加大立法、執法和處罰力度，51.2%的企業對現有的知識產權保護現狀認可度不高。這方面存在的問題有：

1.知識產權的法律保護不健全。企業座談會反映，目前知識產權保護立法不足，訴訟維權時面臨舉證難、處罰輕等問題；法院受理門檻過高，審理時間長；執法力量薄弱，執行難，即便勝訴，賠償標準遠不足以彌補企業損失；缺乏統一協調的知識產權保護機制。

2.知識產權保護的意識不強。企業座談會反映，企業專利申請量和商標注冊量與國外企業差距較大，特別是發明專利和馳名商標較少，在國外申請專利和注冊商標就更少；企業普遍沒有以企業股份的形式承認知識產權的價值，這些在某種程度上造成了知識產權的流失。

3.創新過程的知識產權評估和指導不足。企業座談會反映，知識產權定價機制缺失，將知識產權作為資本和進行量化的企業不多；知識產權公共信息平臺不健全，中介服務體系不完善，高素質知識產權人才培養滯后，導致專利技術轉化難度大。

（六）關于服務平臺方面

問卷調查顯示，37.9%的企業認為服務平臺是影響企業創新活動的主要因素。這方面存在的問題有：

1.信息服務平臺不夠。問卷調查顯示，53.5%的企業反映，在創新過程中迫切需要國內外技術信息平臺。企業座談會反映，相關創新信息散落在政府、高校、科研院所和社會組織等各個層面；信息不對稱，企業在獲取扶持政策、融資信息、科技人才、技術等方面缺乏足夠的渠道；民營企業把握全球產業發展趨勢和先進技術的力量薄弱，對國外市場和技術的分析與了解程度不夠。

2.產學研平臺缺乏。企業座談會反映，高校、科研院所的科研成果一般是由院校組織轉化，缺乏市場化、社會化的渠道與平臺；科研人員與企業需求缺乏有效溝通；高校、科研院所的研發平臺和實驗室，尚未對民營企業開放或開放不夠。

3.軍民融合應用平臺有待加強。目前“軍轉民”和“民參軍”項目，主要以國家推動為主，由市場和社會參與、推動協同創新和成果轉化的功能性服務平臺欠缺。

4.國際化創新資源平臺尚未有效建立。問卷調查顯示，僅有4%和4.7%的企業采用過以并購、市場化購買等純商業行為獲得新技術、新產品，企業需求與新技術供給方的市場性對接嚴重不足。企業座談會反映，國際技術轉移平臺、國際資本對接平臺、國際化的論壇與培訓平臺等不足。

5.綜合服務平臺功能仍需完善。企業座談會反映，集項目發現、技術評估、技術交易、商業孵化等功能于一體的綜合服務平臺培育不夠，與企業需求仍存在一定差距。

二、進一步促進上海民營企業創新創業的相關建議

（一）培育以人才為核心的創新體系

1.進一步強化創新人才的激勵措施。適當提高科技成果轉化收入中獎勵給科技人員的分配比例下限；設置財政專項資金，對“四新”經濟科技領軍人才給予獎勵；通過各類社會組織，開展各類創新創業大賽，如設立東方獎、明珠獎等。

2.加大創新人才的引進力度。進一步優化畢業生落戶和居住證轉戶籍的評分標準，降低用人單位和職稱的比重，增加有利于鼓勵創新創業的指標，使人才認定標準等政策更加靈活、開放和實用。

3.加強院校與企業的人才交流對接。推動科技教學與實踐相結合，由政府、高校、科研院所和商會等社會組織聯合搭建企業與高校、科研院所科研人員交流平臺，以及高校學生到企業實習的基地。

4.引導院校科研成果與市場互動對接。建立完善科研院所基礎理論和應用研究并重的綜合考核機制，增加專利和技術轉讓、成果產業化、產學研合作情況等評定要素的比重；結合我國《科技成果轉化法》修訂，進一步明確科研人員與高校、科研院所的成果產權、收益分配機制等。

5.建立“首席技師工作室”。更加關注民營企業一線有經驗的技工和藍領工人的科技創新，鼓勵企業中有技能的人才建立技師工作室，發揮高技能領軍人才在技術攻關、技術創新、技術交流、傳授技藝等方面的重要作用。

6.降低創新創業的商務成本。制定相關標準，通過如“青客”、“you+”等市場化、專業化機構，解決青年人才住宿群租問題；借鑒深圳孔雀機構的經驗，為青年創業者提供市中心群居式辦公場所（3平米左右，具有人力資源、總機、會議室、服務器等配套功能）。

（二）提供創新創業的資金保障

1.加大融資扶持力度。鼓勵銀行進一步降低利率、增加授信額度、運用金融放大杠桿；借鑒寧波市經驗，在本市“科技履約貸”運作中進一步發揮保險機制，擴大申請受益企業覆蓋面；組建專事服務創新型中小企業的“科技銀行”。

2.進一步優化財政扶持資金效能。財政扶持資金應重點用于基礎性科學研究、應用型的基礎研究、引導和撬動市場、國家戰略性重大科技項目；以間接扶持為主，加大對于科技創新和產業化初期的資助覆蓋面和力度；完善政策性擔保公司考核機制，著力發揮財政資金的杠桿放大效應；通過財政資金對金融機構的壞賬和風險補償，引導商業銀行、商業性擔保公司重點支持創新型企業。

3.組織引導市場資金進入。大力培育天使投資、風險投資等機構，積極發展如“聯想之星”、“創業工場”、“啟迪之星”等全功能的孵化基地，打造如“1898眾籌咖啡館”、“3W咖啡館”等創投社交平臺，以及更多地開展如“天使匯”、“黑馬會”等創投活動，推動社會資本進入創新創業領域。

（三）構建市場化、社會化的創新機制

1.完善創新資金扶助機制。根據職能定位，歸集政府科技管理資源和權限，釋放和公開部分政府的科技管理資源，與社會合作，建立撬動市場主體的運作機制。

2.建立市場化、社會化評估機制。鼓勵社會組織建立市場化運作的評估機制，政府對有一定資質和能力的市場化、社會化組織的評估結果予以認可；積極探索市場與政府、院校、科技管理部門共享、共建科技項目評估專家庫等資源。

3.改革科技項目立項機制。除涉及國家機密，列入863計劃的科技立項和招投標信息要進一步公開，增加市場化、社會化的行業內專家評估認定環節，吸納更多民營企業進入。

4.完善風險共擔和補償機制。建立企業技術創新風險補償基金，完善、落實政府和市場相結合的科技投入風險共擔和補償機制。

5.完善風險投資等商業孵化機制。通過深化科技金融體制改革，完善風險投資機制，探索建立系統化的科技項目發現和評估機制，拓展多渠道的科技創新投入、放大和退出機制。

6.探索建立“雙邊基金”等國際技術轉移的合作機制。由政府、社會組織與國外科技創新部門、機構等簽訂科技合作“雙邊協議”，建立國家和民間的科技合作“雙邊基金”，支持重點技術轉移項目。

（四）完善創新創業的政策和制度

1.推進企業增值稅改革。制定對于含有先進自主知識產權科技產品的優先稅收減免政策；研究增值稅優惠政策，進一步體現增值稅對企業科技創新活動的支持，在國家同意試點前，本市試行以財政政策過渡；制定從產生增值稅應納稅額起執行增值稅優惠的政策。

2.加大個人所得稅優惠力度。探索對創新人才個人所得再投資（或增持股）額減免個人所得稅的規定；對優秀創新人才給予個人購買科研、生活大宗支出抵扣其個人所得稅的優惠；對科研人員通過技術開發、技術轉讓、技術咨詢等取得的收入，以及從各級政府獲得的科研創新獎金給予個人所得稅優惠。

3.完善企業所得稅制度。擴大企業所得稅中研發經費加計扣除范圍，如企業職工教育經費、購買專利產品等；在所得稅征收中，計提部分風險準備金、技術開發準備金；建立從實現利潤起執行所得稅優惠政策。

4.完善風險投資的制度。探索科創風險投資的銀行杠桿放大和投貸結合措施；拓寬和完善科技創新直接融資的多渠道退出制度等。

5.進一步加大財政政策支持力度。對科技創新產業化初期的資助、貼息、擔保政策，要進一步擴大適用面、加大支持力度；改進和落實對金融機構科技創新貸款風險的補償政策等。

6.拓展市場空間。建議進一步推進混合所有制改革，在能源、電信和文化等領域，加大開放力度，鼓勵民營企業參股、控股；在政府和國有大型企業的采購中，對具有同等科技含量和水平的產品，優先采購創新型中小企業產品。

7.加速科技創新成果應用。對具有先進自主知識產權、戰略發展意義和廣泛應用價值的國產科技創新項目，建立政府率先大規模選擇、應用的制度，使科技產品更好地完善技術、形成標準、豐富形式、推而廣之。

（五）加大知識產權保護力度

1.強化知識產權的法律保護。加強和完善地方知識產權立法，探索建立知識產權侵權行為的被告舉證制度，提高違反處罰的力度；強化和完善涉及知識產權保護的受理、判決等體制、機制，加快處置速度，進一步優化審判資源配置；加大執法力度，推動執行落實到位；推廣浦東知識產權法院做法，強化統一協調的知識產權保護機制。

2.營造知識產權保護的社會氛圍。將知識產權保護納入企業和個人的社會信用體系建設，樹立尊重和保護知識產權的良好社會氛圍，形成知識產權保護合力；推動行業自律，引導企業之間互相尊重知識產權，互相尊重商業機密、技術機密、科技成果和專利技術，提倡在同行企業之間簽訂《知識產權保護協議》。

3.加強與發達國家在知識產權方面的交流合作。借鑒國外經驗，完善對于知識產權成果的客觀、規范評估制度，探索對于科技項目創新初期的知識產權服務、指導制度；爭取世界知識產權組織（WIPO）將其部分區域性業務落戶自貿試驗區，聯合籌建國際知識產權學院。

（六）搭建創新創業服務平臺

1.完善信息服務平臺。政府支持、市場和社會為主，建立信息服務平臺，提供扶持政策、高校和科研院所科研成果、資金供求、國外技術、人才等方面的信息；聯合政府、企業與社會中介力量，委托國外商會和行業組織，建立全球信息比較體系和情報系統，對其他國家的創新政策、產業發展和技術競爭態勢進行分析，為企業技術創新提供參考和依據。

2.完善產學研結合應用平臺。由商會等社會組織為國內外高校、科研院所牽線搭橋，通過建設“產學研推進中心”、“大學生見習基地及中試基地”等平臺，促進高校、科研院所與企業之間的協同創新和資源共享；面向中小科技企業發放“創新券”，引導企業加強與高校、科研院所和科技中介服務機構及大型科學儀器設施共享服務平臺的對接。

3.鼓勵設立市場化、社會化的園區和孵化器。鼓勵民間資本、風險投資機構、個人和社會組織獨立或共建園區、孵化器，建立差別化考核評價體系。

4.形成軍民融合推廣平臺。由政府、商會等社會組織搭建互動平臺，發布技術與產品信息和需求信息；引導投融資、咨詢服務等專業化中介服務機構，參與軍民兩用技術成果雙向轉移，促進軍民資源互動共享和軍民兩用技術轉化應用。

5.支持籌建中國風險投資促進會。支持商會等社會組織搭建風險投資促進會平臺，整合政府、風險投資機構、金融機構、高校和科研院所資源，在促進會的設立、運行等方面予以支持。

6.建立整合國外創新資源的平臺。由政府、企業和社會組織建立不同層面的合作平臺，對接國外人才和技術。鼓勵企業以資本手段，積極實施海外企業并購和建立海外研發實驗室；與世界頂尖學府合作建立創新研究院，引入國際高端智庫和專家資源；在上海自貿試驗區內建立全球化并購中心，通過與各國駐滬商會等機構合作，推進全球化創新資源并購。

7.發展多元產權的市場化研發機構。在上海有選擇地建立若干多元化產權的產業與行業研究院和研發機構，加大政府購買服務力度，支持開展產業總體規劃、與國外研發機構交流合作、協助解決企業創新難題等。

8.打造綜合服務平臺。串聯各類市場化、社會化科技服務平臺和中介組織，為企業提供研究開發、檢驗檢測、技術轉移、專利申報、科技金融等系統性、一體化支撐服務。

（上海市工商聯調研部供稿）