知識產(chǎn)權(quán)壟斷中的拒絕交易

摘 要：作為知識產(chǎn)權(quán)壟斷表現(xiàn)形式之一的知識產(chǎn)權(quán)拒絕交易，是指知識產(chǎn)權(quán)人憑借其知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢，在市場交易中拒絕知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)或拒絕出售依其知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)制造的產(chǎn)品或提供的服務(wù)，妨礙、限制或消除競爭，損害其他經(jīng)營者、消費(fèi)者和社會公共利益的行為。在知識經(jīng)濟(jì)條件下，使得知識產(chǎn)權(quán)人的拒絕交易在特定市場上產(chǎn)生嚴(yán)重的反競爭后果，迫切需要反壟斷法對知識產(chǎn)權(quán)拒絕交易行為予以規(guī)制。

關(guān)鍵詞：知識產(chǎn)權(quán)壟斷；拒絕交易；知識經(jīng)濟(jì)

一、反壟斷法中拒絕交易的概念

在反壟斷法中，有關(guān)拒絕交易的概念有廣義與狹義之分。狹義的拒絕交易，是指具有市場支配地位的經(jīng)營者沒有正當(dāng)理由拒絕向交易對方出售商品、提供服務(wù)以及進(jìn)行其他交易的行為。它是市場上的經(jīng)營者濫用市場支配地位行為的具體表現(xiàn)形式之一，也是反壟斷法上濫用市場支配地位法律控制制度所規(guī)制的具體對象之一。廣義上的拒絕交易，除了包括狹義拒絕交易的含義以外，還包括具有水平競爭關(guān)系的經(jīng)營者之間通過協(xié)議、合同以及其他方式對交易相對人多實(shí)施的聯(lián)合抵制行為。我國學(xué)者通常在狹義上使用拒絕交易的概念。例如，有學(xué)者認(rèn)為“拒絕交易是指具有支配地位的經(jīng)營者沒有正當(dāng)理由，拒絕與交易相對人進(jìn)行交易”；[1]也有學(xué)者將拒絕交易表述為：“獨(dú)占者拒絕向購買者銷售或供應(yīng)商品的行為。”[2]筆者這里也在狹義上使用拒絕交易的含義。

二、知識產(chǎn)權(quán)拒絕交易與反壟斷法的關(guān)系

從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來看，市場主體自主決定拒絕與任何人交易的權(quán)利是自由市場賴以運(yùn)行的支柱，它使經(jīng)營者得以有機(jī)會與交易對方討價(jià)還價(jià)，如果沒有了以拒絕交易為基礎(chǔ)的討價(jià)還價(jià)，也就沒有市場。一般經(jīng)營者在市場經(jīng)營過程中完全可以自由選擇自己的相對交易方，不存下限制其拒絕交易權(quán)的問題。但是對于具有市場支配地位的壟斷者來說，由于其往往傾向于濫用市場支配地位，在沒有正當(dāng)理由的情況下通過拒絕交易阻礙潛在的競爭者進(jìn)入市場或排除現(xiàn)有市場的規(guī)制。但并非所有具有市場支配地位的經(jīng)營者的任何拒絕交易行為都受到法律的約束和限制，而是基于促進(jìn)和保護(hù)競爭的需要，只對支配性企業(yè)那些沒有正當(dāng)理由并且造成競爭損害的拒絕交易行為予以規(guī)制，并把這種經(jīng)營者拒絕交易權(quán)的限制控制在合理的限制范圍內(nèi)。

知識產(chǎn)權(quán)拒絕交易是一般拒絕交易在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的一種具體表現(xiàn)形式。在一般情況下，知識產(chǎn)權(quán)作為一種私權(quán)，無論權(quán)利人進(jìn)行交易還是拒絕交易，都是其行使知識產(chǎn)權(quán)的表現(xiàn)形式，是權(quán)利人享有的一種自由。但是，如同一般的拒絕交易一樣，知識產(chǎn)權(quán)人拒絕交易在特殊情況下同樣會產(chǎn)生損害市場競爭的后果，并因此違反反壟斷法規(guī)定。對知識產(chǎn)權(quán)拒絕交易進(jìn)行反壟斷法規(guī)制，同樣應(yīng)該遵循反壟斷法關(guān)于一般拒絕交易的基本原則和理念。然而，知識經(jīng)濟(jì)條件下知識產(chǎn)權(quán)拒絕交易所引發(fā)的反壟斷法問題，則需要我們在反壟斷法基本原則與理念的基礎(chǔ)上探索具體規(guī)制方法和措施。

三、知識產(chǎn)權(quán)拒絕交易引發(fā)的反壟斷法問題

知識經(jīng)濟(jì)條件下，知識產(chǎn)權(quán)作為市場競爭的重要工具，不斷得以擴(kuò)張和強(qiáng)化，從而使知識產(chǎn)權(quán)人憑借知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢實(shí)施壟斷、損害競爭的行為越來越多，危害也越來越嚴(yán)重具體來講，知識產(chǎn)權(quán)拒絕交易引發(fā)的問題成為反壟斷法必須解決的問題，主要基于兩方面原因。

第一，拒絕交易成為知識產(chǎn)權(quán)人阻止競爭對手進(jìn)入市場的重要手段。以電腦軟件業(yè)為例子，企業(yè)生產(chǎn)軟件的主要成本是研發(fā)成本。產(chǎn)品研發(fā)成功后，多生產(chǎn)一個軟件所增加的成本微乎其微，這就使得在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)中占總成本比重比較高的原料支出，在新經(jīng)濟(jì)中的重要性大幅度下降。企業(yè)規(guī)模越大，生產(chǎn)成本越低，競爭力越強(qiáng)。在這個過程中，知識產(chǎn)權(quán)人憑借其知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢，拒絕交易，建構(gòu)市場進(jìn)入堡壘，便可以有效組織競爭對手與其瓜分市場，從而維護(hù)自己在市場上的壟斷地位。

第二，網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)使知識產(chǎn)權(quán)人拒絕交易行為對競爭的危害擴(kuò)大。以電腦軟件業(yè)為例，一個已經(jīng)有大量用戶的操作系統(tǒng)，比如Windows，會增加對消費(fèi)者的吸引力，因?yàn)橄M(fèi)者能夠形成穩(wěn)定預(yù)期，即認(rèn)為這種操作系統(tǒng)可能會有較好的升級和售后服務(wù)。同時，由于其他應(yīng)用軟件的研發(fā)企業(yè)受到該操作系統(tǒng)已有消費(fèi)群的吸引，也愿意研發(fā)出更多的與此相兼容的應(yīng)用軟件，更增加了該操作系統(tǒng)的價(jià)值。在有網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)存在的領(lǐng)域或產(chǎn)業(yè)，率先進(jìn)入市場的企業(yè)，一旦大量擁有該領(lǐng)域或產(chǎn)業(yè)中核心技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)，其為組織競爭對手進(jìn)入該市場，就會拒絕將自己的知識產(chǎn)權(quán)許可給競爭對手，或者拒絕將自己的知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品出售給現(xiàn)實(shí)的或潛在的競爭者。那么，它很有可能借網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)在較短的時間內(nèi)成為該領(lǐng)域或產(chǎn)業(yè)內(nèi)強(qiáng)大的壟斷者，甚至有可能壟斷整個產(chǎn)業(yè)，行程市場封鎖。也就是說，知識經(jīng)濟(jì)條件下網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的廣泛存在，使得知識產(chǎn)權(quán)人拒絕交易行為對市場競爭的破壞性驟然擴(kuò)大，危害更加嚴(yán)重，因此必須通過反壟斷法予以有限的規(guī)制。

參考文獻(xiàn)：

[1]王先林.知識產(chǎn)權(quán)與發(fā)壟斷法[M].北京：法律出版社，2008.

[2]孔祥俊.反壟斷法原理[M].北京：中國法制出版社，2001.