知識產權壟斷中的拒絕交易

摘 要：作為知識產權壟斷表現形式之一的知識產權拒絕交易，是指知識產權人憑借其知識產權優勢，在市場交易中拒絕知識產權授權或拒絕出售依其知識產權技術制造的產品或提供的服務，妨礙、限制或消除競爭，損害其他經營者、消費者和社會公共利益的行為。在知識經濟條件下，使得知識產權人的拒絕交易在特定市場上產生嚴重的反競爭后果，迫切需要反壟斷法對知識產權拒絕交易行為予以規制。

關鍵詞：知識產權壟斷；拒絕交易；知識經濟

一、反壟斷法中拒絕交易的概念

在反壟斷法中，有關拒絕交易的概念有廣義與狹義之分。狹義的拒絕交易，是指具有市場支配地位的經營者沒有正當理由拒絕向交易對方出售商品、提供服務以及進行其他交易的行為。它是市場上的經營者濫用市場支配地位行為的具體表現形式之一，也是反壟斷法上濫用市場支配地位法律控制制度所規制的具體對象之一。廣義上的拒絕交易，除了包括狹義拒絕交易的含義以外，還包括具有水平競爭關系的經營者之間通過協議、合同以及其他方式對交易相對人多實施的聯合抵制行為。我國學者通常在狹義上使用拒絕交易的概念。例如，有學者認為“拒絕交易是指具有支配地位的經營者沒有正當理由，拒絕與交易相對人進行交易”；[1]也有學者將拒絕交易表述為：“獨占者拒絕向購買者銷售或供應商品的行為。”[2]筆者這里也在狹義上使用拒絕交易的含義。

二、知識產權拒絕交易與反壟斷法的關系

從經濟學的角度來看，市場主體自主決定拒絕與任何人交易的權利是自由市場賴以運行的支柱，它使經營者得以有機會與交易對方討價還價，如果沒有了以拒絕交易為基礎的討價還價，也就沒有市場。一般經營者在市場經營過程中完全可以自由選擇自己的相對交易方，不存下限制其拒絕交易權的問題。但是對于具有市場支配地位的壟斷者來說，由于其往往傾向于濫用市場支配地位，在沒有正當理由的情況下通過拒絕交易阻礙潛在的競爭者進入市場或排除現有市場的規制。但并非所有具有市場支配地位的經營者的任何拒絕交易行為都受到法律的約束和限制，而是基于促進和保護競爭的需要，只對支配性企業那些沒有正當理由并且造成競爭損害的拒絕交易行為予以規制，并把這種經營者拒絕交易權的限制控制在合理的限制范圍內。

知識產權拒絕交易是一般拒絕交易在知識產權領域的一種具體表現形式。在一般情況下，知識產權作為一種私權，無論權利人進行交易還是拒絕交易，都是其行使知識產權的表現形式，是權利人享有的一種自由。但是，如同一般的拒絕交易一樣，知識產權人拒絕交易在特殊情況下同樣會產生損害市場競爭的后果，并因此違反反壟斷法規定。對知識產權拒絕交易進行反壟斷法規制，同樣應該遵循反壟斷法關于一般拒絕交易的基本原則和理念。然而，知識經濟條件下知識產權拒絕交易所引發的反壟斷法問題，則需要我們在反壟斷法基本原則與理念的基礎上探索具體規制方法和措施。

三、知識產權拒絕交易引發的反壟斷法問題

知識經濟條件下，知識產權作為市場競爭的重要工具，不斷得以擴張和強化，從而使知識產權人憑借知識產權優勢實施壟斷、損害競爭的行為越來越多，危害也越來越嚴重具體來講，知識產權拒絕交易引發的問題成為反壟斷法必須解決的問題，主要基于兩方面原因。

第一，拒絕交易成為知識產權人阻止競爭對手進入市場的重要手段。以電腦軟件業為例子，企業生產軟件的主要成本是研發成本。產品研發成功后，多生產一個軟件所增加的成本微乎其微，這就使得在傳統經濟中占總成本比重比較高的原料支出，在新經濟中的重要性大幅度下降。企業規模越大，生產成本越低，競爭力越強。在這個過程中，知識產權人憑借其知識產權優勢，拒絕交易，建構市場進入堡壘，便可以有效組織競爭對手與其瓜分市場，從而維護自己在市場上的壟斷地位。

第二，網絡效應使知識產權人拒絕交易行為對競爭的危害擴大。以電腦軟件業為例，一個已經有大量用戶的操作系統，比如Windows，會增加對消費者的吸引力，因為消費者能夠形成穩定預期，即認為這種操作系統可能會有較好的升級和售后服務。同時，由于其他應用軟件的研發企業受到該操作系統已有消費群的吸引，也愿意研發出更多的與此相兼容的應用軟件，更增加了該操作系統的價值。在有網絡效應存在的領域或產業，率先進入市場的企業，一旦大量擁有該領域或產業中核心技術的知識產權，其為組織競爭對手進入該市場，就會拒絕將自己的知識產權許可給競爭對手，或者拒絕將自己的知識產權產品出售給現實的或潛在的競爭者。那么，它很有可能借網絡效應在較短的時間內成為該領域或產業內強大的壟斷者，甚至有可能壟斷整個產業，行程市場封鎖。也就是說，知識經濟條件下網絡效應的廣泛存在，使得知識產權人拒絕交易行為對市場競爭的破壞性驟然擴大，危害更加嚴重，因此必須通過反壟斷法予以有限的規制。

參考文獻：

[1]王先林.知識產權與發壟斷法[M].北京：法律出版社，2008.

[2]孔祥俊.反壟斷法原理[M].北京：中國法制出版社，2001.