外國專利文獻編號方法及檢索方式

摘 要：本文主要介紹了各國專利文獻的編號方法并針對各類號碼在不同數據庫的不同表示方式介紹了外國文獻的檢索方式，主要涉及美國文獻、日本文獻和韓國文獻，希望有助于讀者快速檢索到外國專利文獻。

關鍵詞：文獻編號；美國；日本；韓國

引言

隨著科學技術的發展，全球專利量不斷增加，為了給不同的專利進行編號，不同國家在不同階段采取了不同的編號方式。

由于編碼方式不同，各國專利官方網站上專利查詢方式也各不相同。德溫特世界專利庫（DWPI）收錄了各國的專利，為了便于檢索，其對各國專利的號碼進行了統一改寫。

本文通過分析總結美國、日本及韓國文獻的編號方式及其在各數據庫中的表達方式及檢索方式，為外國專利文獻的檢索提供參考。

1美國專利文獻

1.1美國專利文獻編號方法

美局專利文獻編號最大的特點是在于申請號的編排采用了“兩位申請號系列碼+6位順序號”形式進行編號，即01/000001～99/999999，申請號系列碼與年份存在穩定的對應關系，具體對應方式如表1所示。需要說明的是，在早期的美國專利說明書的扉頁中常見的是1-6位數的申請順序號[1-2]，而申請號系列碼是在20世紀90年代末公開的文本中才開始出現的。

1.2美國專利文獻在各數據庫的記錄與檢索方式

在美局官網通過申請號進行檢索時的檢索入口處的輸入規則為：01/000001～99/999999，即兩位申請號系列碼/申請順序號，美局申請號采用循環編號，并依靠申請號系列碼進行區分。例如：對于“2008年申請的250719號文獻”，根據表1的對應關系可以得到2008年的申請號系列碼為12，這樣在申請號檢索入口中輸入12/250719便可以查詢到該文獻。

DWPI數據庫中對各國的文獻均采用統一方式記錄，美國文獻的申請號記錄方式為US+年份+0+申請順序號，因此，上述文獻的申請號在DWPI數據庫中記錄為US20080250719，在DWPI數據庫的申請號檢索入口中輸入上述號碼即可檢索到此文獻；此外，對于申請順序號不足6位的專利，需要再補0，如2011年的3661號文獻在DWPI數據庫中表達為US20110003661。

2日本專利文獻

2.1日本專利文獻編號方法

日本專利法中與發明專利、實用新型專利和外觀設計專利對應的分別為特許、實用新案和意匠。日本專利文獻編排最大的特點在于公開號和公告號，下面針對上述三種文獻的公開與公告方式多達11種，以公開或公告類別為序進行說明[3]：

2.1.1未經審查專利刊載于《公開特許公報》和《公開實用新案公報》上，公開號即公開番號每年從1號編起，特許與實用新案混合編排；

2.1.2經審查合格的專利以《特許公報》和《實用新案公報》出版，1996年以前，其編號方式與公開號類似，每年從1號編起；1996年發明專利的特許公報改為連續編號方式公告，取消前綴紀年，自2500001號開始；

2.1.3《公表特許公報》和《公表實用新案》是日本通過巴黎公約或PCT向國外申請的專利，公開號每年從500001開始。

2.1.4《再公表特許公報》和《再公表實用新案公報》是外國人通過PCT直接指定日本的專利，也是每年從500001開始，文獻種類代碼為A1以與上述（3）區分；

2.1.5 1994年實用新型專利公開時使用《登錄實用新案公報》，采用連續編號方式，取消前綴紀年，自3000001U開始；公告時使用《實用新案公報》，采用順序編號方式，取消前綴年，自第2500001號開始；

2.1.6《意匠公報》用以公開和公告外觀設計專利，編號自1開始順排。

日本專利的申請號沒有隨專利法的改變而改變，一直為本國紀年（2000年后采用公元紀年）+本年度申請順序號。

1989年開始，日本紀年由“昭和”改為“平成”，2000開始采用公元紀年，其換算關系為“昭和年（S）+1925=公元年，平成年（S）+1988=公元年”。由于公開文獻和部分公告文獻以年號為前綴，導致出現了不同形式的表示方式，如在2000年之后的表示方式為“特開2000-123456”，在1989年-2000年間表達方式為“特開平5-344801”，而1925-1988年之間為實開昭64-49483。為了簡化上述表示方式，在數據庫中采取了以“H”表示平成并以“S”表示昭和。

2.2日本專利文獻在各數據庫的記錄與檢索方式

在日本官方網站進行檢索時會注意到，其檢索入口處設置的下拉菜單為10項，依次為申請號或優先權號、特許出愿公開番號、特許出愿公表番號、特許出愿公告番號、特許番號、實用新案出愿公開番號、實用新案登錄番號U、實用新案出愿公告番號、實用新案登錄番號Y2、國際公開番號，對文獻進行檢索時首先需要明白該文獻屬于哪一類，而如何判斷文獻類型，則需要依據年份、文獻編號和種類代碼判斷。

對于2000年后以公元紀年表示年份的日本文獻，以JP特開2000-38166為例，在DWPI數據庫中記錄為JP2000038166，即對于2000年后公元紀年表示年份的日本文獻在DWPI數據庫中查詢時輸入方式為：JP2000+123456，對于不足6位的需要在年份后補0；對于以昭和、平成年號表示年份的日本文獻，以JP昭64-49483為例，其在DWPI數據庫中記錄為JPS6449483，而對于年份為1-9的專利，例如JP特開平6-305331，其在DWPI數據庫中記錄為JPH06305331，即對于以昭和、平成年號表示年份的日本文獻在DWPI數據庫中查詢時輸入方式為：JPS（H）12+1234（56），即年份為兩位，當年份在1-9時，前面需要補0，但是后面不需要不足6位，不需要補0。

此外，日本的實用新型專利數據是2008年才開始逐步加入到DWPI數據庫中的，目前較多早期日本實用新型專利數據沒有收錄在DWPI數據庫中。

歐洲專利局也同樣收錄了日本的文獻，其對日本文獻的記錄格式的調整已在2013年完成，輸入格式與DWPI數據庫中相同。

3韓國專利文獻

3.1韓國專利文獻編號方法

韓國文獻編排規則與中國類似，其文獻不僅以文獻代碼區分發明、實用新型和外觀設計專利，還憑借其編（下轉第229頁）（上接第227頁）號最前面的數字區分，即以“10-”表示發明專利，以“20-”表示實用新型專利并以“30-”表示外觀設計專利，例如：2014年公開的發明專利文獻公開號的表示方式為：10-2014-0023574。

3.2韓國專利文獻在各數據庫的記錄與檢索方式

在韓局官網中，以發明專利為例，申請號、公開號的表達方式為10+年份+0+123456，授權公告號的表示方式為：10+0+123456+0000，實用新型專利和外觀專利則分別以20+和30+代替10+。

為了與國際上保持一致，韓國文獻在DWPI數據庫中基本上都是與其他國家相同的方式表示，即申請號和公開號均以KR+年份+0+123456表示，但其授權公告號卻依然保持著韓局的編號方式，即在授權公告號前面加類型標識10（發明專利）、20（實用新型）、30（外觀設計）。

4總結

本文主要介紹了各國文獻的編號方法并針對各類號碼在不同數據庫的不同記錄方式介紹外國文獻的檢索方式。具體地，首先介紹了美國特殊的申請號編號方法及其在各數據庫中的不同表示形式，通過引入申請號系列碼與美局官網的申請號查詢入口對接，實現通過申請號查詢美國文獻。接著詳述了日本專利不同年代不同類型的公開號和公告號的編號方法及其在各數據庫中的記錄方式及檢索方式，最后對韓國文獻的各類號碼在不同系統中的記錄方式進行介紹。本文解決了他局官網與DWPI數據庫中對各類文獻號碼的記錄方式不同造成檢索障礙的問題，一定程度上提高了檢索效率。

參考文獻：

[1]馬艷萍.美國專利文獻的特點及檢索技巧.石化技術與應用，2003（3）.

[2]徐勇.美國專利文獻的特點與利用.情報雜志，1996（11）.

[3]遲藝欣.日本專利信息的檢索.吉林化工學院學報，2007（10）.