試論行賄犯罪檔案查詢的局限性及完善建議

摘要：行賄犯罪檔案查詢是檢察機(jī)關(guān)預(yù)防職務(wù)犯罪的重要手段之一，其對(duì)防范和控制賄賂犯罪，促進(jìn)社會(huì)信用體系構(gòu)建，維護(hù)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序有著重要作用。然而實(shí)踐中，行賄犯罪檔案查詢?nèi)栽谝恍┚窒扌裕叫柽M(jìn)一步完善。

關(guān)鍵詞：行賄犯罪檔案查詢；局限性；完善建議

行賄犯罪檔案查詢是指檢察機(jī)關(guān)根據(jù)社會(huì)有關(guān)單位和個(gè)人的查詢申請(qǐng)，通過行賄犯罪檔案查詢系統(tǒng)查明被申請(qǐng)人的單位或個(gè)人是否具有行賄犯罪記錄，并據(jù)此出具查詢結(jié)果的服務(wù)。

一、行賄犯罪檔案查詢的發(fā)展進(jìn)程及現(xiàn)狀

2006年，最高人民檢察院建立行賄犯罪檔案查詢系統(tǒng)并制定了《最高人民檢察院關(guān)于行賄犯罪檔案查詢工作暫行規(guī)定》，對(duì)行賄犯罪檔案的錄入范圍、申請(qǐng)程序、查詢內(nèi)容、處置辦法等方面作出明確規(guī)定。2009年6月，最高人民檢察院取消原來錄入和查詢范圍的限制，由建設(shè)、金融、醫(yī)藥衛(wèi)生、教育、政府采購(gòu)等5個(gè)領(lǐng)域擴(kuò)大到所有領(lǐng)域。2010年，最高人民檢察院正式設(shè)立行賄犯罪檔案查詢管理中心，主要負(fù)責(zé)行賄犯罪檔案查詢、查詢系統(tǒng)全國(guó)聯(lián)網(wǎng)和對(duì)各地查詢工作的指導(dǎo)。2012年2月16日，最高人民檢察院舉行檢察機(jī)關(guān)行賄犯罪檔案查詢系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)全國(guó)聯(lián)網(wǎng)，查詢的效率及影響力得到顯著提高。2013年2月16日，最高人民檢察院制定《最高人民檢察院關(guān)于行賄犯罪檔案查詢工作的規(guī)定》，對(duì)行賄犯罪檔案查詢制度進(jìn)行完善。2013年11月20日，最高人民檢察院印發(fā)了《行賄犯罪檔案查詢工作管理辦法》，確保行賄犯罪檔案查詢工作規(guī)范、有序發(fā)展。

根據(jù)最高人民檢察院公布的數(shù)據(jù)，2012年2月至2014年11月，全國(guó)檢察機(jī)關(guān)共受理行賄犯罪檔案查詢434萬(wàn)次，涉及單位579萬(wàn)家，個(gè)人791人。行賄犯罪檔案查詢工作得到廣泛推廣及應(yīng)用，查詢工作步入規(guī)范化、便捷化、常態(tài)化的軌道。

二、行賄犯罪檔案查詢的重要作用

通過行賄犯罪檔案查詢，可以懲罰行賄者，提高其犯罪成本。根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，對(duì)于有行賄犯罪記錄的單位和個(gè)人，可以在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和社會(huì)活動(dòng)中限制其準(zhǔn)入，取消其投標(biāo)資格，降低其信譽(yù)或資質(zhì)，中止業(yè)務(wù)關(guān)系等，讓行賄犯罪者承擔(dān)巨大的代價(jià)，讓其他人員不愿、不敢實(shí)施行賄犯罪。將有行賄犯罪記錄的單位和個(gè)人列入“黑名單”，實(shí)際上減少有行賄犯罪記錄者參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和社會(huì)活動(dòng)的機(jī)會(huì)，從客觀上減少了犯罪機(jī)會(huì)、條件，消除行賄隱患，從而防范賄賂犯罪發(fā)生。

行賄犯罪檔案查詢加大了行賄者的犯罪成本，其強(qiáng)大的警示作用讓潛在行賄人或者經(jīng)濟(jì)活動(dòng)參加者感受到巨大的心理壓力，他們?cè)诒容^利益得失后，往往會(huì)放棄行賄，減少賄賂犯罪的發(fā)生。這樣，行賄犯罪檔案查詢促使經(jīng)濟(jì)活動(dòng)參與者依法、依規(guī)辦事，守法、守信經(jīng)營(yíng)，形成人人抵制行賄的良好氛圍，促進(jìn)了社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。

三、行賄犯罪檔案查詢的局限性

（一）行賄犯罪檔案錄入不及時(shí)、不全面

根據(jù)有關(guān)規(guī)定，只有人民法院生效判決、裁定認(rèn)定行為人構(gòu)成行賄罪才能錄入行賄犯罪檔案。然而在司法實(shí)踐中，由于訴訟期間長(zhǎng)、程序繁多，等最終結(jié)果到達(dá)檢察機(jī)關(guān)行賄犯罪檔案錄入人員的手中時(shí)，時(shí)間已經(jīng)過去了很久，這期間存在時(shí)間差容易被行賄者鉆法律漏洞。同時(shí)，檢察機(jī)關(guān)在辦理行賄案件時(shí)，為了鼓勵(lì)行賄者交待犯罪事實(shí)，普遍存在著對(duì)行賄犯罪不予追訴，最終受到法律追責(zé)的行賄者屬于少數(shù)，因此大部分這些未被追究刑事責(zé)任的行賄者未錄入到查詢系統(tǒng)中，在一定程度上嚴(yán)重削弱行賄犯罪檔案查詢工作的震懾力，進(jìn)而無(wú)法起到預(yù)防和減少行賄犯罪的作用。

（二）行賄犯罪檔案查詢的效力缺乏約束力

檢察機(jī)關(guān)是司法機(jī)關(guān)，不是行政主管機(jī)關(guān)，不能用行政命令等強(qiáng)制要求相關(guān)行業(yè)、系統(tǒng)、領(lǐng)域或者部門在招投標(biāo)、人事管理、資質(zhì)、資信審查等環(huán)節(jié)實(shí)行行賄犯罪檔案查詢廉潔準(zhǔn)入、市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)制。檢察機(jī)關(guān)只能通過檢察建議或者聯(lián)合有關(guān)部門發(fā)文的形式，要求有關(guān)人員在從事特定活動(dòng)需要進(jìn)行行賄犯罪檔案查詢，行賄犯罪檔案查詢無(wú)強(qiáng)制力和約束力。

根據(jù)《最高人民檢察院關(guān)于行賄犯罪檔案查詢工作的規(guī)定》第4條“人民檢察院不參與、不干預(yù)對(duì)有犯罪記錄的單位和個(gè)人的具體處置”。即檢察機(jī)關(guān)只出具查詢結(jié)果，不介入查詢結(jié)果的處理，處置權(quán)由有關(guān)主管部門、單位掌控。由于沒有明文規(guī)定，各部門、單位對(duì)有行賄犯罪檔案記錄的處置不統(tǒng)一、不規(guī)范，甚至有的部門置之不理，不作相應(yīng)處理或者敷衍了事。

（三）無(wú)法防范惡意規(guī)避的行為

由于行賄犯罪檔案查詢時(shí)只能查到被查詢單位名稱、被查詢個(gè)人姓名或證件號(hào)碼，為此，一些有行賄犯罪檔案的個(gè)人或者單位則利用這種規(guī)則逃避查詢，如選擇重新注冊(cè)公司名稱或更換法人代表、的方式加以規(guī)避。通過這種方式規(guī)避行賄犯罪檔案查詢后，涉案公司仍可以不受限制的進(jìn)入市場(chǎng)參與競(jìng)爭(zhēng)，讓行賄檔案制度形同虛設(shè)。

（四）行賄犯罪檔案查詢期限不靈活

《最高人民檢察院關(guān)于行賄犯罪檔案查詢工作的規(guī)定》第23條“行賄犯罪信息的查詢期限為10年多次行賄的多次行賄犯罪的，自人民法院最后一次判決、裁定生效之日起計(jì)算行賄犯罪信息的查詢期限。”即只要行賄者被判處刑罰，他們就會(huì)在10年內(nèi)被查詢到有行賄犯罪記錄。但是，這樣規(guī)定不管犯罪情節(jié)輕重均規(guī)定10年查詢期限有失公正，對(duì)行賄者影響過大、過長(zhǎng)，不利于他們改過歸正。

四、行賄犯罪檔案查詢的完善建議

（一）加強(qiáng)部門間協(xié)作全面及時(shí)錄入行賄犯罪信息

檢察機(jī)關(guān)與法院及檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部公訴部門與預(yù)防部門需要加強(qiáng)銜接，確保在第一時(shí)間內(nèi)錄入行賄者的犯罪記錄。同時(shí)，預(yù)防部門的工作人員需要嚴(yán)格執(zhí)行最高人民檢察院[2012]高檢預(yù)發(fā)2號(hào)文件的規(guī)定。要錄入犯罪記錄時(shí)，對(duì)行賄犯罪的個(gè)人身份證號(hào)碼或者涉案單位組織機(jī)構(gòu)代碼、犯罪情況、案情簡(jiǎn)要、判決結(jié)果進(jìn)行準(zhǔn)確記錄。同時(shí)，對(duì)于未被追究刑事責(zé)任的行賄人員，亦要記錄行賄人基本情況，行賄的時(shí)間、手段、數(shù)額，行賄的對(duì)象，行賄的目的，沒有刑事追究的原由等，以便出具查詢結(jié)果告知有關(guān)單位提醒他們小心注意。

（二）與政府部門加強(qiáng)合作增強(qiáng)約束力

檢察機(jī)關(guān)要主動(dòng)加強(qiáng)與政府部門的合作與聯(lián)系，通過協(xié)議或者聯(lián)合發(fā)文等文件形式，推動(dòng)有關(guān)行業(yè)、部門制定行賄犯罪檔案查詢配套制度，增強(qiáng)行賄犯罪檔案查詢的強(qiáng)制力。對(duì)于通過查詢發(fā)現(xiàn)有行賄犯罪記錄的個(gè)人或者單位，檢察機(jī)關(guān)建議招標(biāo)負(fù)責(zé)人或主管單位對(duì)這些個(gè)人和單位根據(jù)其犯罪情節(jié)輕重進(jìn)行相應(yīng)的處置，使行賄者受到必要的制裁，付出相對(duì)應(yīng)的代價(jià)。對(duì)不處置或者處置不正確的，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)發(fā)出檢察意見有關(guān)建議單位或者負(fù)責(zé)人予以糾正；對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重的，要建議相關(guān)部門追究有關(guān)人員的法律責(zé)任。

（三）建立信息共享平臺(tái)及時(shí)更新行賄犯罪檔案內(nèi)容

檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與工商管理局等行政執(zhí)法部門的合作，聯(lián)合建立信息共享系統(tǒng)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)信息無(wú)縫對(duì)接及時(shí)更新行賄犯罪檔案內(nèi)容，從而提升行賄犯罪檔案查詢工作的實(shí)用性。建議利用科技手段設(shè)計(jì)信息共享軟件，當(dāng)涉案企業(yè)更名或是變更法定代表人時(shí)，該信息共享系統(tǒng)可以馬上發(fā)送信息至檢察機(jī)關(guān)的行賄犯罪檔案查詢系統(tǒng)中，方便檢察機(jī)關(guān)錄入人員及時(shí)更改行賄犯罪檔案中相關(guān)的信息，使查詢結(jié)果能夠反映涉案企業(yè)的變更情況，減少規(guī)避行為的發(fā)生。

（四）合理設(shè)置行賄犯罪檔案的查詢期限

完善相關(guān)法律法規(guī)，根據(jù)行賄犯罪者案件情節(jié)輕重和悔改表現(xiàn)設(shè)置合理的查詢期限。建議參照剝奪政治權(quán)利的規(guī)定，對(duì)于個(gè)人或單位犯行賄犯罪被判處無(wú)期徒刑的，檢察機(jī)關(guān)永久提供查詢；對(duì)于判處有期徒刑十年以上無(wú)期徒刑以下的個(gè)人或者單位，檢察機(jī)關(guān)規(guī)定10年對(duì)外提供查詢期限；對(duì)于判處有期徒刑十年以下刑罰的個(gè)人或者單位，檢察機(jī)關(guān)可以根據(jù)其情節(jié)輕重規(guī)定1至10年的查詢期限；規(guī)定在刑罰執(zhí)行完畢5年內(nèi)如再次發(fā)現(xiàn)有行賄犯罪行為的，行賄犯罪檔案查詢期限歸零重新開始計(jì)算。