基于案例設計的國有企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施研究

李臻洋等

根據(jù)我國國有企業(yè)的發(fā)展過程中可能存在的技術引進歷程，設計具有代表性的國有企業(yè)，并合理設置該國有企業(yè)的發(fā)展歷程及發(fā)展中可能出現(xiàn)的知識產(chǎn)權(quán)事項，從而陳述所采取的知識產(chǎn)權(quán)應對措施。通過本案例設計，以期為國有企業(yè)發(fā)展過程中的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略選擇和戰(zhàn)術安排提供理論和實踐上的借鑒。

國有企業(yè)/發(fā)展歷程/知識產(chǎn)權(quán)應對策略/知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略/知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)術

加入 WTO后，國際市場競爭的關鍵不再是關稅壁壘，而是知識產(chǎn)權(quán)壁壘、技術標準壁壘。能否加快我國知識經(jīng)濟的發(fā)展，融入經(jīng)濟全球化大潮，在世界經(jīng)濟中占有一席之地，關鍵在于知識或智力資源的占有；而要占有知識和智力資源，最根本的是依法取得高新技術的知識產(chǎn)權(quán)，形成一批擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術。

由政府主導的核電、航空、高鐵和汽車等重工業(yè)領域的大型國有企業(yè)，普遍經(jīng)歷了技術引進、消化吸收和自主創(chuàng)新的發(fā)展過程，因此在其發(fā)展的每個階段，科學合理的進行知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略選擇和實施，則直接關系到這些企業(yè)未來能否實現(xiàn)由無到有、由小到大或由弱做強等企業(yè)發(fā)展目標。

本文以核電、航空、高鐵和汽車等重工業(yè)領域的大型國有企業(yè)為參照，構(gòu)建一個虛擬的企業(yè)及其不同發(fā)展階段。

一、新國企的起步

（一）企業(yè)背景

鐵化公司，前身是國家部委，后通過一系列改革，脫鉤改制為企業(yè)，機車為其主營業(yè)務，智能機車為其主攻發(fā)展方向。

（二）起步于管理

鐵化公司以學習他人長處為基礎，自我創(chuàng)新為過程，參與國際比拼為目標，其在起步階段構(gòu)建了科學的戰(zhàn)略定位和具體的實施方案：首先，鐵化公司制定科學的知識產(chǎn)權(quán)管理體系，自上而下形成有機聯(lián)動的管理機制，將知識產(chǎn)權(quán)管理納入其生產(chǎn)、科研和經(jīng)營的全過程，并結(jié)合全過程管理流程要求，層次地梳理出項目知識產(chǎn)權(quán)工作，形成模塊化、層次化的項目知識產(chǎn)權(quán)策劃。其次，鐵化公司針對企業(yè)自身現(xiàn)狀，搭建了知識產(chǎn)權(quán)人才儲備機制，并按照其知識產(chǎn)權(quán)管理體系的層級，組建多層級多樣化的培養(yǎng)機制，建立了技術專業(yè)分工明確的知識產(chǎn)權(quán)人才團隊；再次，在國家級獎勵激勵發(fā)明創(chuàng)造的基礎上，鐵化公司建立健全其獎勵激勵機制，針對在科研項目全過程進展過程中，建立企業(yè)內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)基金，向各層級知識產(chǎn)權(quán)人才發(fā)放企業(yè)內(nèi)部基金獎勵；針對專利收益層面，在授權(quán)專利的有效期內(nèi)，付給發(fā)明人或設計人一定報酬；同時將知識產(chǎn)權(quán)工作納入到科技項目所有參與人員的績效考核、職稱評審、名譽稱號授予等方面。

（三）初有成效

在發(fā)展的起步階段，通過科學合理的管理，鐵化公司實現(xiàn)了半智能機車的設計、研發(fā)、生產(chǎn)和運營。

二、新國企、大夢想

（一）開放促成進步

通過積極地參與國際合作中，科學評估自主研發(fā)與技術引進的關系，進而確定了以開放倒逼革新，以革新促成“走出去”的企業(yè)科技戰(zhàn)略。因此，鐵化公司通過整合資源，決定引進行業(yè)巨頭德國鋼化公司技術——第一代智能機車TP。

在進行技術引進過程中，鐵化公司組建了一支由商務人員、技術專家、法律及知識產(chǎn)權(quán)人員組成的談判團隊，與德國鋼化公司先后簽訂技術引進的框架協(xié)議、意向書和合同。

談判團隊就引進技術相關的設計和分析軟件、項目管理軟件、數(shù)據(jù)庫、技術秘密所涵蓋的范圍等知識產(chǎn)權(quán)文件展開詳盡的盡職調(diào)查，并在協(xié)議或合同中的使用權(quán)條款、保密條款等重要知識產(chǎn)權(quán)條款據(jù)理力爭，從而為公司未來消化吸收再創(chuàng)新預留法律空間。

經(jīng)過一系列環(huán)節(jié)的博弈，最終鐵化公司以較為合理的付出，實現(xiàn)了第一代智能機車技術TP的引進。

（二）打鐵還需自身硬

結(jié)合企業(yè)已經(jīng)具備的科研實力，鐵化公司的知識產(chǎn)權(quán)團隊搜集商業(yè)情報和常規(guī)文獻，進行技術秘密抗辯預案；建立與分析科技及專利文獻庫，給予科研工作情報及預警支撐、侵權(quán)風險評價和技術創(chuàng)新規(guī)避設計；進行國內(nèi)外科學合理的知識產(chǎn)權(quán)布局，打造品牌基礎；建立風險應急商務預案，打有準備的仗。

通過一系列的技術風險規(guī)避和再創(chuàng)新措施的實施，鐵化公司很快便在第一代智能機車技術TP的基礎上開發(fā)出了自己的第一代智能機車品牌DP，并通過廣泛宣傳，取得了一定的影響力。

（三）農(nóng)村包圍城市

鐵化公司的智囊團通過分析國際智能機車市場的背景形勢，調(diào)研國際上智能機車技術領域的專利布局情況，發(fā)現(xiàn)以歐洲、北美為主的發(fā)達國家市場已經(jīng)被鋼化公司等業(yè)界寡頭所占領和控制，而這些業(yè)界巨頭并未過多地染指非洲、南美和東南亞等地的第三世界國家。

因此，鐵化公司開始實施“走出去”的企業(yè)戰(zhàn)略時，以第三世界國家為目標市場。鐵化公司的智囊團調(diào)研目標市場國有關技術進出口和知識產(chǎn)權(quán)的政策法律，進而分析并跟蹤其在技術進出口過程中的政策導向以及相關法律條款，分析并跟蹤知識產(chǎn)權(quán)的保護制度、執(zhí)法情況以及加入國際條約情況，從而結(jié)合目標市場國技術實力及需求，確定“走出去”的形式。

針對技術實力較差以及知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)不十分健全的目標市場國，發(fā)生侵權(quán)訴訟的可能性不大，或即便發(fā)生侵權(quán)也難以通過有效法律手段予以維護，對這樣的目標市場國選擇與目標國業(yè)主組建合資公司，以技術秘密的方式進行技術輸出，并約定各項權(quán)利義務；針對技術實力較強以及知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)健全的目標市場國，發(fā)生侵權(quán)訴訟的可能性較大，對這樣的目標市場國要開展專利布局工整，以專利換取該市場國的壟斷地位，進而為走入該市場國做好知識產(chǎn)權(quán)儲備。

三、攤上事了

（一）黑暗中的影子

德國鋼化公司一直關注鐵化公司的市場和戰(zhàn)略動向，且一直在中國及其他國家進行著其智能機車的專利布局，并針對鐵化公司“走出去”中存在侵犯其知識產(chǎn)權(quán)的事宜向鐵化公司發(fā)出律師函，警告鐵化公司；

（二）雪上加霜

幾乎是收到律師函的同時，政府與第三世界A國家達成框架協(xié)議，并承諾向該國家技術轉(zhuǎn)讓鐵化公司的第一代智能機車品牌DP，鐵化公司也想借此打開海外市場，提高其國際地位；如今是進是退陷入兩難。

（三）養(yǎng)兵千日用兵一時

鐵化公司的智囊團第一時間回復鋼化公司律師函，要求對方提供侵犯其知識產(chǎn)權(quán)的具體內(nèi)容及證據(jù)。

與此同時，其智囊團調(diào)取日常搜集的商業(yè)情報及技術秘密抗辯預案、科技及專利文獻、預警報告、侵權(quán)風險及技術創(chuàng)新規(guī)避報告，提出應急預案，以備與鋼化公司進行抗辯。

如果鋼化公司認為我方違約侵犯其技術秘密權(quán)利，智囊團則提供其搜集到已公開的文獻，抗辯其技術秘密不成立；

如果鋼化公司認為我方侵犯其專利技術，智囊團則通過目標市場國的專利布局分析判斷鋼化公司是否在該地區(qū)有相應專利布局，即使有專利布局，智囊團也可以提出我方已進行過規(guī)避設計的證據(jù)和理由；

如果鋼化公司主張的侵權(quán)技術是我方無法規(guī)避的核心技術，且我方并未搜集到能夠抗辯的證據(jù)，此時智囊團則啟動風險應急商務預案。

最終，鐵化公司的智囊團成功化解了這次危機，為此鐵化公司也付出了一定的代價。

四、成長的煩惱

鐵化公司智囊團通過商業(yè)情報搜集，獲知由于歐洲經(jīng)濟持續(xù)低迷，擁有機車技術中發(fā)動機核心技術的金化公司業(yè)績持續(xù)下滑，股價遭遇腰斬，金化公司董事會決定出售公司。

智囊團調(diào)取日常搜集到的金化公司的專利布局報告，獲知其中包含了大量的智能機車發(fā)動機核心技術，且在全世界主要的市場均進行了專利布局；智囊團結(jié)合鐵化公司目前的技術情況，判斷出如果能夠獲得這些專利能夠較好地彌補鐵化公司的技術空缺，因此智囊團建議公司收購金化公司或其專利包。

最終通過多輪商務談判，鐵化公司成功收購金化公司，并獲取了其全部的專利。一時間，鐵化公司在國際智能機車行業(yè)名聲大噪，多家業(yè)界巨頭發(fā)表聲明，認為鐵化公司已經(jīng)躋身行業(yè)巨頭行列。

五、風波再起

（一）天有不測風云

通過艱辛改變以及國際上的成功并購，鐵化公司正在崛起；正當鐵化公司準備大跨步在國內(nèi)外舞臺上施展拳腳時，國內(nèi)發(fā)生了重大的機車安全事故，死亡人數(shù)眾多，在國際上引起了一片嘩然，一時間國內(nèi)外客戶對鐵化公司的智能機車安全系數(shù)的期望達到了峰值，紛紛要求將來自美國鈦化公司最先進的三代智能機車的安全理念引入智能機車的研發(fā)設計中，因此客戶訂單均進行了變更，附加了該項新的條件；

（二）市場聚變

美國鈦化公司已經(jīng)與國內(nèi)一家新成立公司鎂化公司合作，開展共同開發(fā)第三代智能機車的項目，且將鈦化公司關于其三代機車的安全理念的知識產(chǎn)權(quán)與鎂化公司進行了共享。

鐵化公司智囊團根據(jù)鈦化公司為外國企業(yè)、鎂化公司為剛成立企業(yè)的背景，提出政府公關、項目協(xié)作的方案，并成功促成鐵化公司的部分子公司成為該項目的分包商，同時承接了部分技術資料；

鐵化公司智囊團將獲取的技術資料與自身技術情況進行對比分析，提出將其中涉及的三代智能機車的安全理念技術融入到本公司技術的研發(fā)中，并進行了知識產(chǎn)權(quán)風險評估和規(guī)避設計，以期在最短的時間內(nèi)實現(xiàn)技術的跨越。

（三）拋來的橄欖枝

在國際智能機車市場這塊“大蛋糕”越來越大的背景下，沒有哪家企業(yè)能有“胃口”單獨消受，通過深化國際間的交流與合作，實現(xiàn)共贏已初見端倪。因此鐵化公司的智囊團一直致力于聯(lián)合擁有相關知識產(chǎn)權(quán)的國內(nèi)外企業(yè)，共同合作參與目標市場國的項目，實現(xiàn)互利共贏。

一順百順事事順，由于多方面因素，老牌寡頭鋼化公司在國際市場的競爭力逐漸被削弱，其向老朋友鐵化公司拋出了橄欖枝，希望與鐵化公司進行多方面合作，正中鐵化公司智囊團下懷。

六、笑傲江湖

（一）良性運作

自主知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的出臺與貫徹實施使得鐵化公司短時間內(nèi)成為行業(yè)內(nèi)很有競爭力的公司，不僅在國內(nèi)行業(yè)領跑，在國際范圍內(nèi)亦具備了不小的影響力。但同時也存在大量成果積壓的問題：鐵化公司在智能機車領域的知識產(chǎn)權(quán)儲備量增大，國內(nèi)發(fā)明和實用新型排行業(yè)內(nèi)第一，海外專利擁有量也逐年增長，并且有很多專利沒有產(chǎn)業(yè)化。

鐵化公司智囊團再次出手，通過分析自由積壓專利，結(jié)合行業(yè)及產(chǎn)業(yè)背景，分析目前已有大量的智能機車領域的外圍服務或生產(chǎn)的配套公司，獲知這些公司往往沒有技術但急需技術；因此，鐵化公司智囊團開展向這些配套公司進行專利入股等多種知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化工作，從而進一步優(yōu)化利用企業(yè)資源，并獲取更大的收益。

（二）競爭愈演愈烈

為了爭奪更大的市場空間，鈦化公司在南美洲和非洲起訴鐵化公司侵犯其專利權(quán)。

鐵化公司智囊團針對海外侵權(quán)訴訟已經(jīng)應對自如，其手上擁有大量可以反制對手的專利，已然是“任你堅船利炮，我有航空母艦”的架勢。

另外，鐵化公司發(fā)現(xiàn)國外新興競爭對手的商標與其十分相似，并且在智能機車的數(shù)字化儀控、發(fā)動機技術與其專利技術十分類似。

鐵化公司智囊團利用手中掌握的知識產(chǎn)權(quán)武器展開海外維權(quán)，收購優(yōu)良競爭對手，打擊侵權(quán)行為，規(guī)避反壟斷限制，終成一個行業(yè)帝國。

七、結(jié)束語

本文以核電、航空、高鐵和汽車等重工業(yè)領域的大型國有企業(yè)為參照，構(gòu)建了一個虛擬的企業(yè)，并在其發(fā)展的每個階段設計不同的知識產(chǎn)權(quán)事項，同時在其中融入相應的知識產(chǎn)權(quán)應對措施。

通過本案例設計，展現(xiàn)了一個國企從小到大、從弱到強的不同發(fā)展階段中可能遇到的知識產(chǎn)權(quán)事宜和相應的應對措施，以期為國有企業(yè)發(fā)展過程中的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略選擇和戰(zhàn)術安排提供理論和實踐上的借鑒。

文章得到國家科技重大專項“大型先進壓水堆及高溫氣冷堆核電站專項”中知識產(chǎn)權(quán)研究與咨詢子項目以及中國核工業(yè)集團公司“重點科技專項”中知識產(chǎn)權(quán)研究與咨詢子項目資助。